推进企业上市工作总结文档格式.docx

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同时，精心选择产品市场占有率高、具有一定资源和技术优势、经济效益较好的骨干企业进行重点培植、扶持。

2、扎实推进。

重点对有上市意愿的企业进行帮助和引导，调查了解企业在股份制改造和筹备上市过程中存在的问题和困难，与企业共同探讨解决的措施和办法，保障企业上市的基础工作扎实有效推进。

一确定工作目标，初步确定用3～5年时间，按上市公司的要求规范、完善各项工作，创造条件，争取早日实现上市目标。

考虑到公司成长性较好，主要体现在销售收入和净利润的增长率较高，以及拥有一定的创新能力，且为细分行业中的龙头等因素，拟首选创业板上

市。

二规范上市主体。

三优化股权结构，目前公司内部已进行了企业合并，已完成了增资扩股和股权结构调整。

四改善企业管理，针对企业管理不够规范，离上市企业的要求还有较大差距的状况，以建立现代企业制度为目标，完善管理制度，细化管理流程，加强内部控制和管理。

五明确发展方向，根据上市公司的财务及盈利条件要求，公司明确立足自身条件与现有基础，牢牢抓主要产品，做出特色。

针对行业特性，培植核心竞争力，以提高盈利能力为目标，以消费需求为导向，加大研发投入，延长产业链，培植新的增长点，着力提高产品附加值。

3、加强沟通。

企业实现上市与保荐券商密切相关，为了解企业上市要求和程序，邀请券商到公司进行考察并进行咨询。

证券公司根据企业目前资产规模、财务与经营状况及独特的运营模式与盈利模式，认为公司具备运作上市的特质和潜力，但离上市企业应具备的条件和标准还有一定差距，存在诸多不确定因素和风险。

公司的商业模式、盈利模式、核心竞争力打造、内部控制与管理、公关能力与企业形象等方面都亟待改善、加强和提升，对管理团队更是重大考验。

通过沟通，认清问题，明确了下一步努力方向。

二、存在问题

1、对企业上市的认识有待深化。

通过到企业走访、了解，不少企业对上市存在畏难情绪和模糊认识。

一是上市知

识缺乏。

企业的经营者对资本市场的知识和上市运作程序了解较少，不了解上市的有关要求、规则，缺乏上市信心，认为上市高不可攀，是很有实力的企业才能考虑的事。

二是对资本市场的作用了解不够。

企业还没有实现从生产经营型向资本运营型的转变，还没有摆脱投入单纯靠向银行借贷的惯性思维。

三是对运作上市有顾虑，企业在股份制改造后将按上市要求规范财务管理，将涉及到企业所得税、增值税等方面问题，税收负担将较同类企业增加，影响产品的市场竞争力。

并涉及土地、产权等一系列问题，影响公司及股东切身利益。

如企业在股份制改造时，提出了资产转移、交易过程中，涉及的营业税、所得税、契税、增值税等，特别是评估增值部分，如存货增值、土地增值、固定资产增值等问题，可能金额较大，企业难以承受，公司内部就出现不同意见，顾虑很多，部分股东反对上市。

四是对推进企业上市理解有偏差。

部分企业认为上市仅仅为了融资，而自己的企业产品有销路，效益也很好，不缺资金，没必要上市，而没认识到上市对建立现代企业制度，推进企业制度创新、管理创新、技术创新，提高企业市场竞争力所具有的重要意义。

2、推进企业上市的环境条件有待改善。

一是缺乏专业人才。

企业上市是一项专业性很强的工作，目前企业普遍缺乏熟悉资本市场知识的职业经理人、财务总监等企业高管人员。

二是企业管理有待规范。

企业没有进行股份制改造，管

理不够规范，离上市企业的要求，还有较大差距。

三、下步打算

资本运作与企业上市工作是一项系统工程，主体是企业，内因是企业本身须具备特质和潜力，但外因也非常重要，当好服务企业上市的工作主体是下步工作重点。

1、进一步加大宣传教育力度。

针对企业上市过程中的问题和顾虑，强化舆论导向，宣传有关政策，宣传典型事迹，进一步提高企业家对上市工作的认识。

消除对上市的神秘感、距离感和畏难感，引导企业增强社会责任感，正确对待“得失”，处理好眼前利益与长远利益的关系，积极进行股份制改造，建立现代企业制度，力争早日融入资本市场。

加强培训辅导，针对有的企业对资本市场的功能认识不足，对上市的程序、规则不了解等情况，有针对性地加强对上市知识的学习，邀请专家、券商进行指导，通过以会代训、外出学习、交流座谈等多种方式，搞好上市辅导培训，帮助企业经营者树立资本市场运作观念和上市的信心，激发上市的热情，提高上市运作的能力、水平和效率。

2、进一步加大扶持引导力度。

把握政策导向，完善政策体系，狠抓政策落实，促进要素资源向上市企业倾斜。

按照国家、省、市和县出台的鼓励企业上市的相关政策，及时兑现，发挥政策的示范带动效应。

一方面，使企业觉得上市“不吃亏”。

如减免企业为上市而进行的股份制改造的相关

费用。

另一方面，使企业觉得上市“有甜头”。

对拟上市企业在用地、规划、环保、重点技改项目、高新技术项目等方面给予倾斜。

3、进一步加大组织领导力度。

进一步加强对企业改制和上市工作的组织领导，把培育企业上市工作摆上更加突出位置。

组织相关职能部门提供高效的联动服务。

切实加强各部门的整体联动，建立良好的工作制度和服务机制，建立例会制度，定期分析形势、研究情况、解决问题，必要时实施“一企一策”或“一事一议”，对上市扶持政策中没有明确规定的特殊情况，在不构成上市法律障碍的原则下，尽最大可能给予支持。

妥善解决拟上市企业在改制设立股份有限公司及进入辅导期阶段涉及的税收、土地、产权界定、有关服务收费等方面问题。

4、进一步加大上市资源培育力度。

重点是加强基础工作。

一是加大企业股份制改造力度。

引导重点培育企业，严格按照《公司法》、《证券法》的要求，进行规范化股份制改造，扫清影响上市的法律障碍。

二是加大法人治理结构完善力度。

按照现代企业制度的要求，对已进行股份制改造的企业，加强其规范运作的引导，着重解决运行过程中普遍存在的控股股东行为不规范、“三会”议事规则不健全、制衡机制和激励机制不完善等问题，着力从切实保障股东权益、规范控股股东行为、规范“三会”议事规则、健全公司决策和

篇二：

推进企业上市加快产业转型升级（定稿）

关于进一步推进县域企业上市的对策的

几点思考

应良忠

企业上市是推动企业快速成长壮大的重要保证，也是加快产业转型升级的有效途径。

当前，国内资本市场建设全面提速，企业上市工作正面临着新的历史性机遇，因此，必须积极研究探索推进企业上市的新思路、新举措，进一步加大引导、服务和推动力度，以上市推动企业加快发展，促进产业转型升级。

目前，企业在国内发行上市主要是上海主板市场（A股和B股）、深圳中小板市场和创业板市场。

一般说，总股本较大的公司多安排在沪市上市；

总股本较小的公司多安排在深市上市；

政策导向上鼓励高成长科技型中小企业在创业板上市。

国内企业到境外上市主要以直接上市和间接上市中的造壳上市为主，不管是上市成本、上市后每年的维护费用还是上市的规范性要求，都比在国内上市更高更严格。

而且，境外公司涉及国内权益购并，受国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》的严格约束。

特别是2007年以来，境外上市的审批程序更加烦琐复杂，控制较以前更加严格。

综观近年来国内证券市场的发展状况、企业上市成本、上市程序、融资规模等来看，结合仙居县民营企业自身特点，深圳中小板市场是最佳选择。

因此，要紧紧抓住当前“我国资本市场发展史上最好时期、民营企业改制上市最佳时机”这一机遇，加快推进企业上市步伐，从而实现产业的转型升级。

一、加强分类指导推进企业上市。

一要重点推进已进入辅导期或有条件进入辅导期的股份公司，如新农化工，要采取县领导挂钩联系制，迅速及时地研究解决企业在上市工作中遇到的各类问题，缩短企业上市周期，以便对县内其它企业产生示范效应和带动作用。

二要重点扶持实质性启动上市程序的企业，如仙通公司、司太立制药，要成立专门的协调推进机构，采取县上市办专业人才联系制，及时帮助解决企业上市中遇到的问题和障碍。

三要重点关注已列入上市后备资源库的企业，如君业药业、车头制药等，要加强跟踪服务、重点辅导，帮助做好吸收战略投资伙伴、增资扩股、寻找投资项目、设立股份公司、规范完善等工作，清除影响企业上市的障碍。

四要重点培育优质后备资源，精心筛选一批符合国家产业导向、科技含量高、成长性强的企业进行培育，注重培育一批具有发展潜力的高新技术企业和农业产业化龙头企业，在现有7家后备企业的基础上，尽快扩容形成雄厚的储备上市力量。

二、夯实发展基础推进企业上市。

一要引导企业加快制度创新。

加大企业股份制改造力度，根据产业发展规划，结合仙居县产业特色，在医药化工、机械橡塑、农产品加工行业中，选择一批科技含量高、发展前景好的企业，严格按照《公司法》、《证券法》的要求，进行规范化股份制改造。

同时，加强对新建企业的引导，在注册阶段就严格按规范的股份公司方式、体制来运作，为企业上市奠定基础。

加大法人治理结构完善力度，按照现代企业制度的要求，对已改为股份有限公司并初步具备上市条件的企业，加强规范运作的引导，着重解决运行过程中普遍存在的治理结构混乱问题，着力从规范股东行为、规范“三会”议事规则、健全公司决策和监督程序、强化公司自律管理等方面，完善公司法人治理结构，使企业真正实现规范运

作。

二要引导企业提升核心竞争力。

加大自我发展力度，鼓励和支持企业加大技术改造和技术引进力度，加速告别粗放经营，集中优势资源做强主业，不断开发具有自主知识产权的技术和产品，进一步优化产品结构，提升产品质量。

通过当前我县开展的“项目推进攻坚年”活动，加快实施一批投资规模和产业关联度大、技术水平高、市场前景好的重点技术改造项目，打造行业龙头，带动全县支柱产业发展。

加大借力发展力度，突出招商选资，并把引进国际国内战略投资者作为招商选资工作的主要着力点，寻求外地有雄厚实力、诚实守信的企业参与本县企业的资产重组，提升企业实力。

加大并购重组力度，鼓励和支持行业龙头企业和优势企业实施强强联合、弱弱兼并重组，鼓励符合上市条件的企业参与行业整合、产业整合或跨行业收购兼并，通过并购重组、优化配置，使优质企业、优质资产、优秀人才向上市企业集聚。

三、加大扶持力度推进企业上市。

一要突出政策扶持。

从上市先进地区的运作经验看，企业上市离不开政府的政策扶持。

要借鉴外地经验，结合仙居实际，整合已经出台的鼓励企业发展或上市的有关政策意见，进一步落实到位。

对拟上市企业在土地、税收、信贷、人才、项目等方面存在的问题，要给予帮助协调及时解决。

土地方面，对拟上市企业，优先安排土地使用计划，其现有土地或房地产在申办土地使用权或房地产权证时，简化手续，减免相关费用。

资金方面，在政策性扶持资金中给予优先支持，增加授信额度，并要高度重视影响企业上市的连环担保问题，研究解决方案，争取早日破解。

人才方面，要抓紧制定切实可行、内外兼修的人才吸引和保留策略，积极搭建平台，为企业引进上市紧缺高层次人才做好服务工作，

特别要加大对熟悉证券管理、精通资本运作的高端人才的引进力度，并围绕建设生态宜居宜业城市，千方百计留住人才。

二要突出难题破解。

对企业改制上市中遇到的因历史原因造成的产权不清晰、用地手续不全、企业帐物不符、财务报表不实、劳动用工不规范等共性问题，实行县领导领衔破解。

对企业遇到的一些上市扶持政策中没有明确规定的个性问题，在不违反国家法律法规的前提下，结合仙居实际积极研究灵活解决办法，并有针对性实施“一厂一策”，为企业改制上市创造条件。

三要突出载体建设。

建立“高速绿色通道”，对企业上市过程中涉及的各项审批，提供快速、便捷、优质的服务，为企业上市争取时间、争取机会。

构建“订单式+保姆式”服务体系，加强