全过程跟踪审计报告Word格式.docx

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项目实际建设情况

二、 跟踪审计实施情况

人员配备、驻场审计时间安排，人员到岗到位情况

结合项目特点，叙述跟踪审计主要做法，内容包括：

1.采用的跟踪审计方式，驻场时间。

2.对该项目建设主要内容、重点环节等采取的审计方式、方一2—

法、措施，提出了哪些审计意见和建议，建设单位采纳情况，取得的成效。

三、 审计结果

取得成效。

汇总说明跟踪审计过程中取得的成效，包括发出审计意见建议份数、采纳情况、节约建设资金；

在工程管理、投资控制等方面的监督中取得的成效。

跟踪审计发现的问题、提出审计意见内容及解决办法。

对已整改落实情况和尚未整改落实情况分别表述。

四、 审计评价

对该建设项目从立项到完工进行全面评价，包括值得肯定方面与存在不足方面。

对建设项目的功能、功效、缺陷等不作评价。

五、 审计体会及建议

跟踪审计体会。

总结该建设项目跟踪审计工作的经验,排查工作中存在的问题与不足，并需要分析原因，提出改进设想、措施，供今后在同类项目的跟踪审计中借鉴。

跟踪审计建议。

针对该项目建设过程中存在的不足或—3—

目前工程建设中普遍存在的共性问题，从全局角度提出切实可行的建议。

二0一二年X月X日

主题词：

主送：

抄报：

XXXXX年X月X日印发一4一

XX大道道路及排水工程、路灯工程、绿化景观工程跟踪审计工作总结

我公司受XX市审计局的委托，对XX路工程实施了全过程跟踪审计，在XX市审计局、XX市建设局、XX监理单位、XX监理有限公司、BT单位XX有限公司、道路及排水工程施工单位XX建设集团有限公司、路灯工程施工单位XX工程技术有限公司、绿化景观工程施工单位XX园林建设有限公司、XX园林绿化管理有限公司等单位的大力支持下，我们能顺利开展跟踪审计工作，较好地完成了对该项目的跟踪审计工作。

现工程已经竣工验收，我们把跟踪审计情况向领导作总结汇报：

一、工程概况及建设项目相关单位:

1、工程名称：

XX大道道路及排水工程、路灯工程、绿

化景观工程

2、 建筑规模：

道路及排水、路灯、绿化景观工程：

KO+OOO-XX大道K4+460；

3、 工程地点：

XX市高新技术产业开发区城东街道

4、 建设单位：

XX市高新区投资开发有限公司

5、 设计单位：

XX市城乡规划设计院、XX工程咨询有限公司

6、 监理单位：

XX项目管理有限公司、XX监理有限公司

7、 跟踪审计：

XX市审计局XX大道跟踪审计小组

8、 投资公司：

XX有限公司

9、 道路施工单位：

XX建设集团有限公司

10、 路灯施工单位：

XX工程技术有限公司

11、绿化景观施工单位：

XX园林建设有限公司、XX园林绿化管理有限公司

XX大道道路及排水、路灯、绿化景观工程，整体呈南北走向，北起

XX公路，南至XX大道，全长约4460m。

道路红线宽60m,即宽度二+*2+*2+*2+*2。

拟建道路两侧现状分布农田及部分住宅，沿线主要相交的现状及规划道路依次为XX东路、XX公路、已建宏通路、规划横二路、在建龙泉路、在建XX东路、规划东盛路，并跨越红光河和东横河，与XX大道立交预留口相接。

开工日期为XX年6月，道路竣工验收日期为XX年11月、绿化景观竣工验收日期为XX年1月、路灯竣工验收日期为XX年2月。

原合同总价款：

道路及排水工程为万元；

路灯工程为万元；

绿化景观工程为万元。

二、跟踪审计人员安排及工作开展：

本工程跟踪由XX市察审计局委派XX建设咨询管理有限公司进行现场跟踪，人员由审计局和咨询公司共同组成,组长XX,副组长及专业成员由XX建设咨询管理有限公司派人担任。

我们专业咨询公司内部组成专业跟踪小组，设立项目负责人，各专业配置专业跟踪人员，各专业跟踪人员对各专业工程负责，项目负责人把关；

跟踪审计小组按照《XX市基本建设项目审计监督实施办法》、《XX市产业开发区基本建设项目跟踪审计实施办法》和《XX道工程现场跟踪审计实施方案》等规定对本工程开展工作。

在工程实施过程中，专业人员根据工程进度到位，对现场发生的工程量签证、设计变更、施工方案等进行取证、测量等工作，形成书面资料和影象资料，为计量提供有力的依据。

在施工过程中，跟踪审计小组人员对工程重要工序进行了现场拍照取样，现场抽查路侧石尺寸，不符合图纸尺寸的部位，要求施工单位进行整改，管涵底基础砼浇筑厚度等,沥青摊铺厚度同监理现场共同测量抽查。

并且在施工变更签证之前，会同建设单位、投资公司、设计单位、监理单位、施工单位对方案进行预估、测评，施工时监督方案的实施，施工之后进行核查比较、总结评估，真正达到了事前预估控制、事中跟踪控制、事后检查评估控制等三控制。

同时，跟踪审计小组人员根据工程实际进度情况对工程月形象进度签证单进行确认，使工程造价符合实际情况;

深入现场会同建设单位、投资公司、设计单位、监理单位、施工单位相关人员对工程实体项目进行检查、抽测；

对合同外工程量做好原始计量凭证，拍摄施工影像资料，并催促各方及时办理相关签证，使签证资料正确、公正地反映实际情况；

施工过程中的节点部位现场拍照，全面掌握施工工艺；

参加工地例会，及时掌握工程动态，了解相关信息，合理安排跟踪审核工作；

每月向跟踪审计组长汇报本月跟踪审计情况，及时反映跟踪过程中发现的问题。

三.跟踪审计的主要工作内容

1、 复核道路原始状况；

对原地面高程，道路清表、河塘、软基处理、障碍物拆除等工作内容进行实量、形成计量底稿，并拍摄施工影像资料。

2、 隐蔽工程验收；

施工过程中，跟踪审计小组人员对构筑物尺寸、钢筋的型号间距，雨水管道管径、长度，道路结构层高程、宽度、厚度以及材料进行抽查，如有不符合设计图纸现象，及时向监理、建设方通报并要求施工方进行整改。

3、 参加工程例会；

了解工程进展、质量、工艺要求等方面的动态情况，跟踪审计小组人员定期汇报当月跟踪审计工作情况，重大事项专题汇报。

4、 设计变更处理；

设计变更一般由建设单位提出，对于施工单位提出的变更，跟踪审计小组人员进行必要的方案比选及预算审核，提供相对准确的预算造价，协助业主确定合理的施工方案。

5、 审核工程签证；

对河塘、软基、拆除障碍物、村民便道等图纸不明确的工程量，跟踪审计小组人员会同建设单位、设计单位、监理单位、投资公司、施工方根据现场计量，四方签证。

6、 审核形象进度；

根据本工程合同特点，跟踪审计每月上报工程进度，形成跟踪中间计量月报。

专业跟踪人员根据现场测量记录形成原始记录，项目负责人审核现场测量记录成果，完成计量的审核，有关各方人员在中间计量单上签字确认，形成计量月报，上报审计局，审计组长对月报审核，完成当月的计量。

本工程道路及排水工程中间计量14期，路灯中间计量6期，绿化土方中间计量1期。

7、 做好跟踪审计日志；

跟踪审计小组人员每月按规定上报跟踪审计月报，反映本月实际施工情况及跟踪审核情况，特别对重大事项进行全过程记录，拍摄影像资料。

8、审核预算；

对土方单价、桥梁栏杆、雨水管径变更增加造价、东横河桥设计变更等施工单位报送的预算进行审核。

四、工程造价分析：

1、合同执行情况：

本工程由XX有限公司作为投资公司，道路及排水工程、路灯工程、绿化景观工程按照合同范围完成施工内容。

2、投资造价增减情况及原因分析：

道路及排水工程

㈠、主要签证工程量：

A、 河塘处理

B、 建筑垃圾

C、 软基处理

D、 路灯增加过路钢管预埋

㈡、五大主材材料价格调整：

㈢、重大设计变更增加

A、XX大道全线范围内的雨水管管径调整；

B、 红光河桥面6cm中粒式沥青砼铺装AC-20；

将桥面以及盖梁顶的横坡由2%改为％,盖梁底的横坡不变；

桥面统一抬高20CM,在桥头50米道路范围内顺接；

C、 XX大道和XX生物科技有限公司厂门口侧分带进行

开口;

D、 增加道路范围内软基处理；

E、 绿化景观工程细整地增加营养土等。

五、跟踪审计实施过程中存在的不足及建议：

河塘处理中施工方存在随意开挖现象，今后应严格按照设计图纸和施工组织设计施工，对于特殊处理方案应经专家评审，杜绝浪费

中间计量资料的及时性不够好，有时候拖延时间达半个月之久。

设计变更按审计局要求须由施工单位先做预算,经审核后由建设单位

全

过

程

服

务

方

案

目录

一、 项目概况

二、 全过程跟踪服务的目的与任务

三、 服务范围及工作内容

四、全过程跟踪审计服务的指导思想和审计目标五、项目部组织结构图及人员职责六、建设过程各阶段的具体工作和责任细化

全过程跟踪服务方案

根据中华人民共和建设部颁发的《工程造价咨询管理办法》规定及委托方要求，并根据我单位长期实践经验制定本操作规程。

一、项目概况

项目名称：

建设地点：

建设规模：

项目工程费用：

咨询业务要求：

咨询单位：

一 、

加强委托方基建管理力量，协助委托方控制好工程造价，贯彻委托方的审计管理理念，促进工程建设管理水平的提升。

三、服务范围及工作内容

1、服务范围

1、1用现代审计方法对建设项目决策、设计、招投标、

工程中规模XX万元以上的工程招标

文件和招标答疑文件、施工合同，重要的隐蔽工程、大宗材料和设备采购、工程进度款、XX万元以上的工程变更及洽商费用、索赔费用等；

竣工结算、竣工决算。

1、2对建设工程管理情况及造价控制情况定期出具审计报告。

1、 3执行与本项目建设有关的其他规定的活动和服务工作。

2、全过程审计的工作内容

2、 1直接接受并执行委托方及业主有关项目的指令；

2、2

2、32、4编制项目方案及概算、施工预算、竣工决算;

2、5商务谈判;

2、62、714日历天;

2、8

2.

2、10其他与建设成本控制有关的估价、咨询工作；

2、11对市政配套方案进行经济分析，协助委托方及业主控制市政配套工程的成本；

四、全过程跟踪审计服务的指导思想和审计目标

、全过程造价咨询工作的指导思想：

1、在项目全过程审计过程中依法维护建设单位利益，

确保建设单位取得最佳投资效益。

2.根据合同委托的范围和职权，从组织和管理的角度、采取经济、技术、法律等手段，公正行使权力,？

确保建设项目的各项合同目标圆满实现。

3建设，确保建设单位目标的顺利实现。

4

、全过程跟踪审计工作目标：

1、真实、合法、有效；

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