资产交易中心项目商业计划书Word文件下载.docx

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序号

交易中心名称

注册资本金

xxxx金融资产交易中心有限公司

1亿

交易中心名称与注册资本金情况:

表1交易中心名称与注册资本金

1.2交易中心股权结构

交易中心股东列表如下：

股东

占比

xxxx投资集团有限公司

80%

2

xxxx担保有限公司

20%

表2交易中心股东构成

股东大会

监事会

董事会

公司管理层

1.3交易中心组织架构

业

交

登

法

信

综

务

易

记

律

息

合

发

运

清

技

办

展

营

算

规

术

公

部

室

图1金融资产交易中心有限公司组织架构图

1.4交易中心经营范围

计划申请的交易中心经营范围如下：

各类金融资产（含金融不良资产）及金融产品交易、登记、托管、结算（不含保险、信贷、黄金等必须经国务院相关金融管理部门批准的金融产品）；

各类产权、物权、债权的交易服务；

金融创新产品的研究、开发、设计与相关技术服务；

票据经纪；

投资业务；

司法资产的受托处置、清算；

企业投融资服务、咨询

及财务顾问服务；

金融后台服务等。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。

）

1.5交易中心业务种类

依据交易中心的经营范围，计划交易中心的业务种类主要有四种：

一、基础资产交易（金融国有资产、不良金融资产、私募股权、委托债权投资、应收账款等）；

二、权益资产交易（信托受益权、应收账款收益权、小贷资产收益权、融资租赁收益权、商业票据收益权等）；

借助互联网优势；

三、信息提供和发布（信息发布、中小企业投融资信息服务等；

四、交易相关的综合性服务（备案、登记、托管、结算）等。

第二章交易中心股东介绍

2.1xxxx投资集团有限公司简介

xxxx投资集团（），简称xx集团，始建于1992年，

在二十多年的创业积累中，秉承，国家提倡的，政府支持的，市场需求的‛投资理念，坚持适度多元化发展战略，现已形成以科

技园开发运营为主业，高科技产业、园区服务业为两翼的，一主

35

两翼‛产业格局，注册总资本12.6亿元，总资产逾80亿元，现拥有投资参、控股企业45家，产业涉及工业地产、酒店服务、

孵化器运营管理、电子商务、科技金融、建筑工程、高科技产业、光通信产业等17个行业，员工5000余人，形成以科技园开发运营为主要特征的高科技产业集团，拥有强大的投资实力背景、国际一流的管理团队、多元化的专业投资经验。

xx自成立以来，始终践行，实现自我，奉献社会‛的企业

理念，不断地探索民营企业的管理体制和管理方式的改革和创新。

2010年颁布了《xxxx企业基本法》，明确了，努力打造成为

百年‘老店’，实现企业与员工共赢‛的目标。

未来鑫茂集团将

以资本为纽带，以工业地产为基础，以科技企业为龙头，以服务业为支撑，以人才与企业文化为保障，多业并举协调发展。

打造全国最具知名度的综合性高科技产业集团。

自1995年至今，xx科技园产业获得长足发展，现已建成xx科技园•南开园、华苑园、军民两用技术产业基地、绿色能源产业基地、光电产业园等总占地1056亩，总建筑面积110余万平米的8大连锁园。

吸引1200余家中小科技型企业入驻，截止2009年底科技园年产值已突破100亿元。

xx也因此成为领军天津乃至中国工业地产发展趋势的企业之一。

20余年间，xx不断深化科技园开发与探索，首创65项服务内容的工业物业管理模式。

为中小企业搭建全国首家民营科技园信用共同体平台。

为驻园企业搭建六大孵化服务平台，2006年

底，xx民营科技园被国家科技部认定为国家级高新技术创业服务中心（国家级孵化器），实现了xx科技园建设的历史性跨越。

2013年3月1日，xx•xx科技城全面启动,总建筑面积100万平方米。

2013年10月20日xxx•xxx科技城隆重举行全面启动招商仪式暨首批百家入园企业签约仪式，涉及光机电、生物医药、医疗器械、新材料新能源等科技型百家企业，显现了产业聚集效应和x茂品牌魅力。

x茂齐鲁科技城作为x茂集团，科技

园品牌‛成功输出的代表作，在济南市北跨战略的大环境下，x

茂集团与济南市天桥区共同开发建设的xx科技城，是推动区域经济发展，打造聚集高科技产业集群的创新源，提供社会就业岗位和就业机会的创业源，为政府源源不断涵养税收的创税源。

截止目前，x茂高科技产业投资已涉及光通信、风电、军工、

IT等领域。

其中，风电产业：

以风机叶片研发、风力发电场及风电主控系统为主要发展方向。

光通信产业：

形成包括光纤、光缆、特缆及光缆盘等上下游产品在内的光通信产业链已初见规模，投资建立的全国最大的单体光缆生产基地，正在打造的全国

单体第二大光纤厂，为xx打造，天津光谷‛奠定了坚实的基础。

IT产业：

xx打造了多家行业龙头企业，产品涉及数码安防、系统集成、电子报税、管理平台与财税通等领域，并先后服务于

北京天安门、上海世博会、奥运，鸟巢‛工程、水滴工程、中国

国家博物馆以及全国多家高校。

与此同时，鑫茂高科技产业还涉及应用于军工领域的稀土永

磁电机及其控制系统、大容量、高功率、高能锂电池的产品。

并于2008年开始涉足生物医药行业，使鑫茂产业更加多元化。

未来，xx集团将继续以，实现自我，奉献社会‛的企业宗

旨为指导，倡导，激情创业，理性经营，永不满足‛的企业精神，着力建设以，讲政治、讲奉献、以人为本‛为核心的企业文化，

立足做精做强现有产业，保持全国一流的民营科技孵化器品牌，打造全国最具规模实力以科技园开发为特征的高科技产业集团。

第三章交易中心业务发展模式

3.1会员制管理

交易中心实行会员制管理制度，按照业务角色不同将会员分为三类：

交易类会员、经纪类会员、服务类会员。

（一）交易类会员是指自愿申请经交易中心审核批准，在符合法律、法规、行业监管机构及交易中心相关规定的情况下，以自身名义使用自主支配或合法筹集的资金，在公司进行金融资产及金融产品的发行、承销、认购、转让、受让等行为。

（二）经纪类会员是指自愿申请经交易中心审核批准，接受符合交易中心会员管理相关规定的委托人委托，代理委托人投资公司场内金融资产及金融产品的会员。

（三）服务类会员是指自愿申请经交易中心审核批准，为场内交易双方提供审计、资产评估、担保、保险、法律、拍卖及仓储等服务的会员。

所有会员都必须按照交易中心的会员管理规定提交申请资料，只有申请资料审核通过之后才能入场交易或者提供相关服务，非交易中心的会员严格禁止参与交易中心的任何交易。

3.2业务规则

在会员制管理的基础上，交易中心针对挂牌的基础资产与权益类资产制定了如下规则：

（一）本交易中心的金融资产交易方式包括协议交易和竞价交易两种。

１、协议交易，是指金融资产挂牌信息发布期满，由本交易中心组织金融资产转让方与投资意向方协商确定交易条件达成交易或按事先协商确定的交易条件确定成交的交易方式。

２、竞价交易，是指金融资产交易信息发布期满，产生两个及以上投资意向方时，本交易中心组织投资意向方采用竞争报价确定金融资产受让方的交易方式。

（二）本交易中心不将任何权益分拆均等份额挂牌交易；

不采取

集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；

不将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易；

任何投资者买入后卖出或卖出后买入同期金融资产的时间间隔不少于５个交易日；

同期金融资产的权

益持有人累计不得超过２００人。

（三）交易主体的交易意向达成后，本交易中心组织交易主体签订成交协议，相关成交协议以及交易相关资料都应在本交易中心备案，以便监管部门审查。

3.3业务流程

基础资产转让流程

准备资产相关资料

资产评估

交易中心挂牌

资金方购买

资金划转

商业银行

资金监管

资产持有方

挂牌

交易中心

受让

投资公司/投资人

信用评估公司

红色是资金流

段阶

黑色是信息流

图2 基础资产交易流程图

权益类资产转让

增信公司

三方增信

转让方

1、支付资金

1、借款

原始资产

图3 权益类资产交易流程图

直接融资模式

项目评估

项目方

图4 直接融资模式图

总体交易流程

申请

审核

登记

拒绝

征集失败

出具交易凭证

结算

组织交易

征集意向

绿色进行下一流程

红色失败

图5 登记挂牌流程图

第四章附件

附件1金融资产交易中心会员管理办法（暂行）

第一章总则

第一条 为了加强交易中心有限公司（以下简称‚公司‛）会员管理‚维护会员的合法权益‚建立公平、公正的金融市场秩序‚推动金融市场健康稳定发展‚制定本办法。

第二条 会员是指符合本办法规定的条件‚经公司审核批准‚在公司场内参与金融资产及金融产品交易活动‚发布、获取信息‚参与其他公司许可业务的法人、自然人及其他组织。

第三条 会员参与公司相关业务，应当严格自律，遵守所在区域法律、法规要求及公司业务规则，诚实守信，规范运作，自愿接受公司管理。

第二章会员资格

第一节会员类别

第四条 公司实行会员分类管理。

会员分为三类：

（一）交易类会员是指自愿申请经公司审核批准，在符合法律、法规、行业监管机构及公司相关规定的情况下，以自身名义使用自主支配或合法筹集的资金，在公司进行金融资产及金融产品的发行、承销、认购、转让、受让等行为。

（二）经纪类会员是指自愿申请经公司审核批准，接受符合公司会员管理相关规定的委托人委托，代理委托人投资公司场内金融资产及金融产品的会员。

（三）服务类会员是指自愿申请经公司审核批准，为场内交易双方提供审计、资产评估、担保、保险、法律、拍卖及仓储等服务的会员。

第五条 申请人可根据交易需要选择会员类别，其中交易类会员可根据业务需求选择