管理体系内审检查表(人力资源、成文信息、沟通.docx

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管理体系内审检查表

审核员：

接待人：

日期：

1）过程名称:

沟通过程、文件化信息管理过程（文件记录管理、企业文化）、后勤管理过程、人力资源管理过程

2）区域/责任人:

3）输入（I）:

输出（O）：

4）过程绩效指标:

5）适用的管理体系文件信息:

6）标准条款:

岗位要求/资格能力需求/现有人员状况/质量/环境管理要求/能力/意识/知识/环境/劳动法规要求

招聘到适岗位所需的人员/培训合格并有能力的员工/各项培训记录/合理化建议转化知识成果

员工流失率≤5%

人力资源管理程序/员工岗位职责

Q：

7.4沟通；7.5成文信息；7.1.2人员、7.2能力、7.3意识

E:

6.1.2环境因素；6.1.4措施的策划；6.2目标指标；7.1.2人员、7.2能力、7.3意识；7.4信息交流；7.5文件化信息

质量/环境管理标准/法律法规/顾客要求/环保要求/管理现状（水平/规模/产品/过程）/文件管理现状/更改需求/文件管理要求

得到管理的文件/记录/技术文件管理记录/文件制订修订/文件分发及回收表/记录清单/文件/外来文件登记表/差异评审表/记录销毁登记表

文件的有效控制率100%

文件管理程序/记录管理程序/电子媒介文件管制作业准则/（文件）编码规定

法律法规/顾客要求/环保要求/管理现状（水平/规模/产品/过程）/记录管理现状/更改需求/记录管理要求

得到管理的记录/记录一览表/清晰、真实性的数据

记录的完备率100%

记录管理程序

公司定义要求/公司发展需求/公司现状

整体的公司形象/统一的企业文化

企业领导、员工满意率80%

企业文化管理程序

7）需审核的问题

8）检查记录，包括客观证据

9）评价

1、部门识别了哪些过程风险？

问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？

2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；

3、到相关部门去验证对措施的执行情况；

4、是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求

5、是否指定专门人员从事人力资源管理/

6、是否对岗位人员业绩和能力进行了定期的鉴定/是否根据鉴定结果对现有岗位人员能力编制岗位人员能力矩阵图/组织是否确保具有产品设计责任的人员有达到设计要求的能力，且熟练掌握适用的工具和技术

7、现有岗位人员能力矩阵图是否作为优化、合理配置岗位人力资源和岗位人员培训需求及培训计划制定的依据/是否制定实施员工激励管理制度/

8、对现有岗位人员配置的合理性是否进行了评估

9、是否根据产品、过程及人员能力要求识别了培训要求/是否根据培训需求制定了年度及日常培训计划

10、是否确定了培训所需的师资、教材、教具及场所等软硬件资源。

11、是否建立员工培训档案/员工上岗、转岗前是否得到相应的培训/特殊岗位人员是否获得相应的资格/培训计划是否得到有效实施（人员范围、内容及课时）/是否对人员培训效果实施了有效性评估

12、是否保持了教育、培训、技能和经验的适当记录

13、对培训计划的实施率及培训的有效性指标是否确立适宜的目标，对目标的实现情况是否进行了统计分析并采取应对措施

14、是否编制了公司受控文件清单/文件是否建立了发放回收记录/是否编制有包含公司质量体系所有记录的《质量记录一览表》

15、是否为文件和记录提供适宜的保存条件/是否明确了文件管理人员及其职责

16、文件的发放前是否对其适宜性和充分性进行了评审/公司受控文件清单是否清楚表明每个受控文件的有效状态/文件发放记录是否清楚表明了文件每个版本的预期使用场所/文件的更改是否确保了该文件的所有受控版本均得到同步更改/来自顾客的工程规范及更改是否在规定的时间内得到评审、发放和实施；是否保持了其在生产中实施的记录/所有质量记录是否确定了其保存的期限，确定的保存期是否满足了法规和顾客要求/

17、各预期场所的文件是否现行有效/质量记录是否保持清晰、易于识别和检索

18、文件的充分性适用性目标及记录的完整性目标是否得到确立，目标的完成情况是否进行了考核和评价/

19、内部产品/过程的信息是否得到传递和收集/外部服务及质量信息是否得到收集/来自供方的产品过程信息是否得到收集

20、是否设立信息管理员岗位并明确其职责/各部门是否明确负责本部门质量信息的传递、接受及处理人员的职责

21、来自内外部的产品/过程不良信息是否得到及时有效的处理/是否按要求每月对收集处理的质量信息进行整理分析总结

22、是否对经验证有效的处理措施纳入相关文件以防止再发生/是否对信息处理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意

23、是否对信息处理的绩效指标明确了目标并进行了考核，针对考核情况是否采取了相应的措施活动。

环境管理体系：

1、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。

（是否考虑了生命周期）

2、查部门部EMS管理目标指标策划情况及实现其目标指标的管理方案的策划情况。

3、运行和控制要注意哪些内容？

本部门是怎么控制的

查部门对绩效监测情况。

注:

评价以“√”表示符合要求，“×”表示不符合要求。