建设工程施工索赔与技巧毕业论文Word文档格式.docx

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探讨西安建筑科技大学施工过程中因各种主、客观原因而引起的工期延长而发生的费用索赔，研究某大学二手改造住宅楼因承包商、业主及不可抗力等原因造成工期延误发生工期索赔，通过受各种因素影响进行对比分析，找出影响施工的关键线路，为实现工期索赔提供有力依据。

关键词：

索赔；

不可抗力；

合同管理；

延误

一、绪论

（一）研究背景

建设工程施工索赔是我国实行改革开放以来建筑行业与国际惯例接轨出现的新问题。

伴随着我国基本建设制度与国际接轨以及建筑工程市场的资本投入迅速增长，建设工程施工中，索赔是很普遍的问题，但在施工阶段的索赔发生的比较多。

近几年来，随着国家对建筑行业加大了力度管理，工程管理的项目越来越规范化。

我国的土木工程项目基本都是通过投标的方式，使承包商的利润越来越低，通过低价中标，高价索赔来求得效益的最大化已成为施工企业生存的必然发展。

目前我国市场经济体系还不是很完善和工程建设各主体存在的问题还未能解决，这就使得索赔与技巧的课题研究具有紧迫性和现实意义。

（二）国内外研究现状

1、国内项目工程索赔研究现状

1984年，鲁布革水电站率先引进世界银行贷款，首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，建设工程索赔概念自此进入中国。

我国在建设工程施工费用索赔的研究时间，研究内容，方法和成果仍然处于初级阶段。

简单的归纳，有以下特点；

（1）建设部建设监理于1993年6月26日至28日召开了全国第一次建设工程索赔这一专题研讨会，参加的建设单位，施工企业和代表针对我国工程施工索赔的现状，作用，存在的问题和意义等方面进行了深入的研讨。

随后建设部于1993年10月3日以（93）建招字第43号文下发了《关于促进工程建设索赔工作健康开展意见》的通知。

虽然经济财会人员积极地参与研究探讨，加上索赔条件困难，研究工作缺乏协调，使这方面交流收到影响。

（2）研究内容不够广泛。

研究内容集中在业主方面，对工程实施中先进技术在工程索赔中的应用，索赔与技巧机会的识别，施工索赔技巧策略等缺乏细节上分析解决问题的对策。

（3）在工期和费用的索赔技巧分析等理论研究有待进一步提高，尚未形成适合中国国情的理论体系。

（4）施工承包中索赔比较少，这不利于规范市场。

合同中的不平衡风险往往是两面的，对合同双方都是不利的。

2、国外项目工程索赔研究现状

国外对工程项目索赔的经验总结和理论研究比较重视，在这方面的各项工作也开展得比较早，索赔管理体系比较健全，索赔的多种方法可以对索赔的金额进行定量的分析计算。

目前在国际上广泛应用的管理索赔公式，即源于1960年美国“合同纠纷仲裁团（BCA）”对Eihcleya公司索赔案的仲裁。

在国际工程的承包施工中，大部分国家都根据国际的一些标准合同条件，并结合自己国家的具体情况，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南。

国际上比较常见的合同条件主要有：

世界银行发布的《工程采购招标文件样本》；

国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制出版的《土木工程施工合同条件》，FIDIC合同条件，经过40多年修改再版，从1957年发布第一版，1969年发布第二版，1977年发布第三版，1987年发布第四版，直到最新的99版。

美国建筑师协会制定的AIA合同条件和承包商总会编制的AGC合同条件。

这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，英国土木工程师协会编制的ICE合同条件和皇家建筑师协会编制的JCT合同条件；

很多工程和法律方面的专家也这方面做了有益的研究，积累了相当的经验。

（三）本论文研究的主要内容

本文首先通过对索赔概念和相关理论知识进行阐述，从而引入索赔的具体类型、导致索赔的主要原因、索赔费用和工期的方法等。

在这些影响建设工程施工索赔的相关因素的指引下，通过研究方法得出以下能够保证承包方顺利实现索赔的途径。

（l）做好合同管理工作，保证合同成为索赔成功的重要依据。

（2）准确分析致使索赔的原因，对于可以提前预防的应做出积极地防范；

对于无法提前预防的，事后要积极的进行补救措施。

（3）把握准确的工期和费用索赔的计算方法和技巧，为索赔提供有力的保障。

二、建设工程索赔的理论基础

（一）建设工程施工索赔的概念

工程施工索赔是指在工程合同，承包商通过业主不履行或不执行或因为其他原因和经济损失，并根据合同或成本。

在建设项目中，合同双方都声称经常正常管商业行为，是合同当事人的损失索赔的权利依法。

但在实践中主要存在于承包商的索赔。

承包建设项目在目前的竞争环境，如何承包商为了获得更多的利润，并维护自己的利益，施工索赔通常是最有效的手段和方法。

（二）索赔的分类

工程索赔的分类方法很多，从不同角度，不同的分类方法，通常是按照索赔的目的，索赔的处理方法和时间，导致索赔详细分类，常用的方法是工期索赔和费用索赔。

1、工期索赔

工期索赔是指合同一方根据工程合同的规定，在工期超出合同规定日期的条件下，提出的工期或工期与部分费用赔偿要求，以弥补己方遭受的经济损失。

如果施工过程中发生计划进度拖后的原因在承包商方面，可能由以下某些原因：

施工机械缺乏与设备故障，物资供不应求等。

在这些情况下，承包商无权要求工期延长。

承包商唯一的办法，是自己赶工措施，如增加工作时间、增加劳动力和设备，提高工作效率要把延误的工期赶回来，否则承包商必须承担延误所造成的经济损失。

2、费用索赔

费用索赔就是承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失，就是取得合理的经济补偿。

取得经济补偿的前提是，在实际施工过程中所发生的施工费用超过了该项工作预算的费用，而且这项费用超支的部分不在承包商方面，也不在承包商的风险范围。

一般施工时，业主干扰承包商的施工行为，导致工作效率降低或业主变更工程实际或额外增加工程项目都会导致施工费用超支。

从原则上说，承包商有索赔权利并为工程成本增加，都是可以索赔的费用。

费用索赔也是工程项目施工索赔中必不可少的一部分，索赔金额的多少直接关系承包商的经济利益。

承包商可以通过费用索赔来减少施工过程中的各种原因而产生的经济损失。

在实际工程索赔中，费用索赔涉及到人工费、管理费、材料费等多项费用，索赔的整个过程比较艰难、索赔过程当中双方也容易产生分歧。

（三）施工索赔的程序

以FIDIC施工合同条件为例，可以按以下五个步骤进行：

第一步，提出索赔意向通知；

第二步，递交索赔报告；

第三步，谈判索赔争端；

第四步，调解索赔争端；

第五步，提交仲裁或诉讼。

这五个索赔程序可分为两个阶段。

前四步是协商解决阶段，第五步发展为合同纠纷了。

对于每一个索赔工作，承包商和业主都应以协商的角度来解决，不要轻易地提交仲裁或诉讼。

（l）索赔事件发生，承包商按合同规定期限提出索赔要求

当出现可以索赔时，承包商要抓住索赔机会，在干扰事件发生28天内用书面或信件正式的发出索赔意向通知书，表明索赔权利；

另一方面，应继续施工，不能因为索赔影响正常的施工进展。

索赔意向通知书要说明索赔发生的具体情况，并说明是非承包商的责任，且承包商在索赔发生后，为了控制事件对工程的不利影响、减少损失所采取的积极补救行动。

至于要求的赔款或应得到的工期延长天数，和有关索赔的证据资料，可以在规定的时间内陆续再报。

（2）承包商报送索赔报告及索赔资料

递交索赔意向通知书之后28天内，承包商应提交正式的索赔报告。

在正式提出索赔之后，承包商应该抓紧时间准备索赔证据资料，计算索赔数额或所需延长的天数，应该隔一段时间向工程师送补充材料，说明事情的发展情况。

（3）监理工程师审核索赔报告，双方通过谈判索赔争端

按照合同的规定，承包商的索赔报告和资料一般都先由监理工程师进行分析和评估。

监理工程师在收到所提交的索赔报告后，要在28天内给予承包商答复，否则视为监理工程师已经认可了索赔要求。

所以当监理工程师收到承包商递交的索赔报告后，应该抓紧时间评审报告，重新温习有关合同条件，研究索赔的原因和证据，计算索赔款或延长工期。

监理工程师一般是由业主委派的，在索赔划分的责任事件上、索赔依据与承包商会发生分歧，导致监理工程师确定的索赔额或工期延期天数与承包商的索赔数额和延长工期天数要求不一致。

所以，双方应通过谈判来处理索赔的事件，最终达成双方满意的协议。

（4）邀请中间人调解来索赔争端

当争端双方不能通过直接谈判取得意见一致时，可以由争端双方协商邀请“中间人”调解。

中间人通过与争端双方交换意见，在调查研究的基础上，提出一个比较公正合理地解决索赔争端的意见。

中间人的调解意见只是作为建议，对争议双方并没有约束力。

实践表明，调解可以使争端能够在融洽的氛围中得到解决，最终有利于工程项目的建设。

（5）提交仲裁或诉讼

双方协商或邀请中间人调解是处理纠纷的理想方式，如果双方仍然不能达成一致时只能提交仲裁或上诉。

由于仲裁和诉讼涉及到开庭的过程，还会花费很高的仲裁费和诉讼费，另外还要付出昂贵的费用聘请律师，还会导致额外的间接费用，如交通费用；

因为要进行诉讼导致停工；

因为诉讼损害当事人双方的友好关系，减少进一步合作的机会。

这必须要花费大量的时间和费用，对双方都是一项巨大的数额，但当一切协商和调停都不能启用的时候，只能选择仲裁或诉讼的手段来解决。

因为这样具有法律权威性，对争议双方都有强制的约束力。

（四）索赔的意义

1、索赔可以提高管理水平

一切管理是以人为本的，合同管理人员能动性和素质的高低制约着索赔工作的效益。

承包商的索赔要求合理，可以有助于提高施工内部管理水平，责任各方商定得到有效实施，减少和避免违约事件的发生。

承包商在合理索赔要求的同时，还可以提升施工内部人员管理水平，掌握的索赔处理索赔谈判技巧在客观上创造了有利的外部条件，促进提高施工内部人员管理意识，认识到索赔的实质是在一种经济补偿，而不是经济处罚方式。

索赔可视为工程项目建筑实现完善自我必不可缺的一个重要手段，无论是建造业，或承包商的成本效益起到重要的作用。

认为在施工过程中，没有必要索赔。

索赔会影响合同双方之间的友好关系，甚至会建筑承包商的声誉造成极坏的负面影响。

这是错误的观念，存在这种观点的原因，是管理人员对有关索赔的理解不到位，法律和合同的意识相对薄弱，缺乏的市场意识和经济效益意识，有待提高整个管理水平。

工程施工索赔的正确的态度是：

承包商和业主、监理要多沟通，多交流，要讲诚信。

索赔发生时，双方都有足够的可靠的证据，确保计算的准确性，根据合同的相关规定进行索赔处理，这样可以增加索赔成功的机率。

2、索赔是施工中必不可少的，是生存发展的需要

建筑业特点是生产周期长，生产条件恶略，生产环节多，不可预见因素多等，承包商在整个施工过程中增加了工程量，多付了费用，这是正常的。

而当前的承包是买方市场，激烈竞争。

在工程承包中业主始终处于主动地位，不仅要压低在招标中承包价，在合同中提出不平等的条件，进而导致承包商在活动中步履艰难，担心无法签订到合同。

就收取工程款额来说，没有预付款，承包商要代支材料款和前期费用，工程竣工又只收到70%-80%左右进度款，工程验收交付使用后还得留下5%作保修金，1～2年才能收回，这就存在着很大的资金风