推荐建设项目决策期策划基本内容.docx
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推荐建设项目决策期策划基本内容
投资项目组织精析：
建设项目策划的含义
一、内容提要
2.1.建设项目策划
2.2.动态控制原理及其应用
二、重点和难点
1. 熟悉建设项目策划的含义
2. 掌握建设项目决策期策划、实施期策划的基本内容
3. 掌握建设项目目标动态控制原理
4. 掌握动态控制原理在进度管理、投资管理、质量管理中的应用
三、内容讲解
第2章投资建设项目的策划与动态控制原理
2.1.建设项目策划
2.1.1.建设项目策划的含义（熟悉）
建设项目策划指通过调查研究和收集资料，在充分占有信息的基础上，针对项目的决策、实施和生产运营，或决策、实施和生产运营的某个问题，进行组织、管理、经济和技术等方面的科学分析和论证，为项目建设的决策、实施和生产运营服务。
建设项目策划是业主方专业管理的重要组成部分。
建设项目策划的过程和方法具有以下特点：
1）策划应重视建设环境和条件的调查与分析。
2）策划是一个开放性的工作过程。
3）策划是一个知识管理的过程。
4）策划是一个创新求增值的过程。
5）策划是一个动态过程。
目前，我国的大部分项目并没有进行严格、全面的项目策划，仅仅对项目的某个方面或某个阶段进行策划，策划工作缺乏系统性，项目策划的内容和工作程序没有明确的规定，大多是根据业主方的需要分项、分阶段进行的。
例题
建设项目策划包括________。
A、项目决策策划
B、项目管理策划
C、项目实施策划
D、项目运营策划
答案：
A、C、D
例题
建设项目策划是________专业管理的重要组成部分。
A、业主方
B、施工方
C、设计方
D、供货方
答案：
A
投资项目组织精析：
建设项目决策期策划的基本内容
2.1.2建设项目决策期策划的基本内容
建设项目决策期策划包括了项目决策的策划和项目决策期管理工作的策划，基本内容如下表所示：
表2-1建设项目决策期策划、实施期策划的基本内容
项目决策期策划
项目实施期策划
1
项目环境和条件的调查与分析
2
项目定义和项目目标论证
项目目标的分析和再论证
3
组织策划
4
管理策划
5
合同策划
6
经济策划
7
技术策划
表2-2建设项目决策期策划、实施期策划的内容比较
项目决策期策划
项目实施期策划
1
（1）项目环境和条件的调查与分析
包括自然环境、宏观经济环境、政策环境、市场环境、建设环境（能源、基础设施等）等。
（1）项目实施的环境和条件的调查与分析
包括自然环境、政策环境、市场环境、建设环境（能源、基础设施等）、建筑环境（民用建筑的风格和主色调等）等。
2
（2）项目定义和项目目标论证
①确定项目建设的目的、宗旨和指导思想；
②项目规模、组成、功能和标准的定义；
③项目总投资的规划的论证；
④建设周期的规划和论证。
（2）项目目标的分析和再论证
①投资目标的分解和论证；②编制项目投资总体规划；③进度目标的分解和论证；④编制项目建设总进度规划；⑤项目功能分解；⑥建筑面积分配；⑦确定项目质量目标。
3
（3）组织策划
①决策期的组织结构；②决策期的任务分工和③决策期的管理职能分工；④决策期的工作流程；⑤实施期的组织总体方案；⑥项目编码体系分析。
（3）组织策划
①业主方项目管理的组织结构；
②任务分工和管理职能分工；
③项目管理工作流程；
④建立编码体系。
4
（4）管理策划
①项目实施期管理总体方案；
②生产运营期设施管理总体方案；
③生产运营期经营管理总体方案。
（4）管理策划
①项目实施各阶段项目管理的工作内容；；
②项目风险管理与工程保险方案。
5
（5）合同策划
①决策期的合同结构；
②决策期的合同内容和文本；
③实施期的合同结构总体方案。
（5）合同策划
①方案设计竞赛的组织；
②项目管理委托、设计、施工、物资采购的合同结构方案；③合同文本。
6
（6）经济策划
①项目建设的成本分析；②项目效益分析；
（6）经济策划
①资金需求量计划；
②融资方案的深化分析。
③融资方案；④编制资金需求量计划。
7
（7）技术策划
①技术方案的分析和论证；
②关键方案的分析和论证；
③技术标准、规范的应用和制定。
（7）技术策划
①技术方案的深化分析和论证；
②关键方案的深化分析和论证；
③技术标准和规范的应用和制定等。
在决策期策划工作中，项目定义与项目目标的论证是核心内容和关键环节，是将建设意图和初步构思转换成定义明确、系统清晰、目标具体、具有策略性运作思路的方案。
不同类型的建设项目，如民用建筑项目、工业项目和基础设施项目，由于项目性质不同，项目策划的内容和方法也存在较大地差别。
2.1.3建设项目实施期策划的基本内容
建设项目实施期策划包括项目实施策划和运营策划。
项目运营策划包括项目运营方式、运营管理组织、经营机制和项目运营准备等方面的策划，项目运营策划要在项目决策期制定的生产运营期设施管理总体方案和生产运营期经营管理总体方案的基础上进行，不同类型的建设项目运营策划存在较大地差别。
项目实施策划是把项目决策付诸实施，形成具有可行性、可操作性和指导性的实施方案。
建设项目实施期策划的主要任务是定义如何组织开发和建设，基本内容见表2-1、表2-2（不含项目运营策划的内容）。
项目决策期对项目的总目标进行了分析论证，在项目实施期需要对项目目标进一步进行分析和论证，一是进一步论证目标的可行性，一是对目标进行分解，形成项目管理目标体系，变成可操作性的数据系统，为项目控制报务。
项目目标的分析和再论证是建设项目管理的基础，包括投资目标、进度目标和质量目标的分析和再论证。
2.1.2建设项目决策期策划的基本内容（掌握）
建设项目决策期策划包括了项目决策的策划和决策期管理工作的策划，基本内容如下表所示。
在决策期策划工作中，项目定义与项目目标论证是核心内容和关键环节，是将建设意图和初步构思，转换成定义明确、系统清晰、目标具体、具有策略性运作思路的方案。
不同类型的建设项目，如民用建筑项目、工业项目和基础设施项目，由于项目使用性质不同，项目策划的内容和方法也存在较大差别。
2.1.3建设项目实施期策划的基本内容（掌握）
建设项目实施期的策划包括项目实施策划和项目运营策划。
项目运营策划包括项目运营方式、运营管理组织、经营机制和项目运营准备等方面的策划。
项目运营策划要在决策期制定的生产运营期设施管理总体方案和生产运营期经营管理总体方案的基
础上进行。
不同类型建设项目的运营策划存在较大差别。
项目实施策划是把项目决策付诸实施，形成具有可行性、可操作性和指导性的实施方案。
建设项目实施期策划的主&考试大&要任务是定义如何组织开发或建设，基本内容见表2-1、表2-2 （不含项目运营策划的内容）。
项目决策期对项目的总目标进行了分析论证，在项目实施期需要对项目目标进一步进行分析和论证，一是进一步论证目标的可行性，二是对目标进行分解，形成项目管理目标体系，变成可操作性的数据系统，为项目控制服务。
项目目标的分析和再论证是建设项目管理的基础，包括投资目标、进度目标和质量目标的分析和再论证。
例题
项目决策期策划不包括的基本内容为：
________。
A、项目环境和条件的调查与分析
B、项目目标的分析和再论证
C、组织策划
D、合同策划
答案：
B
例题
项目实施期策划中项目目标的分析和再论证包括________。
A、项目功能分解；
B、建筑面积分配；
C、项目总投资规划和论证；
D、进度目标的分解和论证；
E、项目的规模、组成、功能和标准的定义；
答案：
A、B、D
投资项目组织精析：
动态控制原理及其应用
2.2.动态控制原理及其应用
2.2.1.建设项目目标动态控制原理（掌握）
建设项目实施过程中主客观条件的变化是绝对的，不变则是相对的；在建设项目进展过程中平衡是暂时的，不平衡则是永恒的，因此在建设项目实施过程中必须随着情况的变化进行项目目标的动态控制。
建设项目目标动态控制遵循控制循环理论，是一个动态循环过程。
项目目标动态控制的工作程序如图2—4所示。
1）第一步，建设项目目标动态控制的准备工作：
将建设项目的目标进行分解，以确定用于目标控制的计划值。
2）第二步，在建设项目实施过程中对建设项目目标进行动态跟踪控制：
①收集建设项目目标的实际值；
②定期进行建设项目目标的计划值和实际值的比较；
③如有偏差，则采取纠偏措施进行纠偏。
3）第三步，如有必要（即原定的项目目标不合理，或原定的项目目标无法实现），进行建设项目目标的调整，目标调整后控制过程再回复到上述的第一步。
动态控制中的三大要素是目标计划值、&考试大&目标实际值和纠偏措施。
目标计划值是目标控制的依据和目的，目标实际值是进行目标控制的基础，纠偏措施是实现目标的途径。
目标控制过程中关键一环是目标计划值和实际值的比较分析。
这种比较是动态的、多层次的。
同时，目标的计划值与实际值是相对的。
建设项目目标动态控制的纠偏措施主要包括：
①组织措施。
如调整项目组织结构、任务分工、管理职能分工、工作流程组织和项目管理班子人员等；
②管理措施。
如调整进度管理的方法和手段，改变施工管理方式和强化合同管理等；
③经济措施。
如落实加快工程施工进度所需的资金等；
④技术措施。
如调整设计、改进施工方法和改变施工机具等。
建设项目目标动态控制的核心是，在建设项目实施的过程中定期地进行目标的计划值和实际值的比较，当发现目标偏离时采取纠偏措施。
在建设项目管理过程中，应根据管理目标的性质、特点和重要性，运用风险管理技术等进行分析评估，将主动控制和动态控制结合起来。
例题
建设项目目标动态控制的纠偏措施主要包括________。
A、 组织措施
B、 管理措施
C、 经济措施
D、 技术措施
E、 合同措施
答案：
A、B、C、D
下面我们来看一下注册监理工程师投资控制教材中对目标控制的论述：
（1）项目投入，即把人力、物力、财力投入到项目实施中；
（2）在工程进展过程中，必定存在各种各样的干扰，如恶劣天气、设计出图不及时等；
（3）收集实际数据，即对工程进展情况进行评估；
（4）把投资目标的计划值与实际值进行比较；
（5）检查实际值与计划值有无偏差，如果没有偏差，则工程继续进展，继续投入人力、物力和财力等；
（6）如果有偏差，则需要分析产生偏差的原因，采取控制措施。
在这一动态控制过程中，应着重做好以下几项工作：
（1）对计划目标值的论证和分析。
实践证明，由于各种主观和客观因素的制约，项目规划中的计划目标值有可能是难以实现或不尽合理的，需要在项目实施的过程中合理调整
或细化和精确化。
只有项目目标是正确合理的，项目控制方能有效。
（2）及时对工程进展做出评估，即收集实际数据。
没有实际数据的收集，就无法清楚工程的实际进展情况，更不可能判断是否存在偏差。
因此，数据的及时、完整和正确是确定偏差的基础。
（3）进行项目计划值与实际值的比较，以判断是否存在偏差。
这种比较同样也要求在项目规划阶段就应对数据体系进行统一的设计，以保证比较工作的效率和有效性。
（4）采取控制措施以确保投资控制目标的实现。
投资项目组织精析：
动态控制原理在进度管理中的应用
2.2.2动态控制原理在进度管理中的应用（掌握）
进度的计划值指里程碑事件的进度目标值或再细化的分项工作的进度目标值，进度的实际值指对应于里程碑事件或再细化的分项工作的实际进度。
进度的计划值和实际值的比较应是定量的数据比较，两者的内容必须是一致的。
工程进度计划值和实际值的比较，一般要求定期进行。
其形成的成果是进度跟踪和控制报告。
作为业主方的项目管理，进度控制的主要任务是根据进度跟踪和控制报告，积极协调各单位之间的进度关系。
为实现工程进度动态控制，项目管理人员的主要工作是：
①准备编制进度计划的原始数据；
②进度计划系统的分解、综合；
③编制进度计划；
④协调进度计划执行过程中的问题；
⑤采集、汇总、分析实际进度数据；
⑥定期进行进度计划值和实际值的比较；
⑦如发现偏差，采取进度调整措施或调整进度计划。
2.2.3动态控制原理在投资管理中的应用（掌握）
建设项目投资目标的形成和投资的实现是经过不同阶段完成的。
在项目决策期，形成投资估算；在项目实施准备阶段，项目投资目标具体化，形成了设计概算、修正概算和施工图预算；在实施阶段，投资逐步实现，形成施工合同价、工程结算价和竣工决算。
以上各阶段相互制约，前者控制后者，后者补充修正前者。
投资估算是项目的总投资控制指标，批准的设计概算是项目投资控制总目标，项目竣工决算是项目实际投资。
投资目标分解的方式有：
⑴按建设投资的费用组成
⑵按年度、季度和月度
⑶按项目实施的不同阶段
⑷按项目结构组成。
经过分解形成的投资子项（投资块）要适应于投资目标值的比较。
在项目实施准备阶段，投资目标计划值和实际值的比较主要包括：
①设计概算和投资估算的比较；
②修正概算和设计概算的比较；
③施工图预算和设计概算的比较。
在项目实施阶段和投产竣工阶段，投资目标计划值和实际值的比较主要包括；
①施工合同价和设计概算的比较；
②招标标底和设计概算的比较；
③施工合同价和招标标底的比较；
④工程结算和施工合同价的比较；
⑤工程结算价和资金使用计划（月／季／年）或（切块）的比较；
⑥资金使用计划（月／季／年）或（切块）和设计概算的比较；
⑦工程竣工决算价和设计概算的比较。
在每一个动态控制过程中，项目管理人员的主要工作是：
①确定投资费用项目的划分体系，进行投资切块，
②确定投资切块的投资值（目标值），
③采集、汇总、分析投资切块的实际值；
④进行投资目标计划值和实际值的比较；
⑤根据投资控制报告，如发现偏差，采取纠偏措施或调整目标计划值。
2.2.4动态控制原理在质量管理中的应用（掌握）
质量控制工作贯穿在项目建设全过程和面向整个项目。
在实施准备阶段，质量目标计划值和实际值的比较主要包括：
①初步设计和可行性研究报告、设计规范的比较；
②技术设计和初步设计的比较；
③施工图设计和技术设计、设计规范的比较。
在实施阶段，质量目标计划值和实际值的比较主要包括：
①施工质量和施工图设计要求、施工合同中的质量要求、施工规程及质量标准的比较；
②材料质量和施工图设计要求的比较；
③设备质量和技术设计要求的比较。
工程竣工验收时对工程总体质量的确认应符合工程质量总目标，其验收标准具体表现为工程设计文件、施工合同和工程质量验收标准。
质量目标计划值和实际值的比较，需要对质量目标进行分解，形成可比较的子项。
质量目标计划值和实际值的比较是定性比较和定量比较的结合。
质量目标控制的对象可能是工程设计过程、一个单位工程、一个分部分项工程或者是一批材料。
以一个分部分项工程为例，动态控制过程的工作主要包括以下几个方面：
①确定控制对象应达到的质量要求；
②确定所采取的检验方法和检验手段；
③进行质量检验，
④分析实测数据和标准之间产生偏差的原因，
⑤采取纠偏措施。
例题
在项目实施准备阶段，投资目标计划值和实际值的比较主要包括________。
A、施工合同价和设计概算的比较
B、施工图预算和设计概算的比较
C、招标标底和设计概算的比较
D、施工合同价和招标标底的比较；
答案：
B
例题
为实现工程进度动态控制，项目管理人员的主要工作是________。
A、进行质量检验
B、准备编制计划的原始数据
C、协调计划执行过程中的问题
D、定期进行计划值和实际值的比较
E、确定所采取的检验方法和检验手段
答案：
B、C、D
投资项目组织精析：
组织理论及组织工具
一、内容提要
3.1.组织与目标的关系
3.2.建设项目的项目结构分解及其编码
3.3.基本组织结构模式及其应用
二、重点和难点
1. 掌握不同系统的组织，掌握系统的组织与系统的目标的关系
2. 掌握项目结构分解，熟悉项目结构的编码
3. 掌握职能、线性、矩阵组织结构的特点及其应用
三、内容讲解
第3章 投资建设项目相关的组织理论及组织工具
组织论是项目管理学的母学科，&考试大&它主要研究系统的组织结构模式、组织分工，以及工作流程组织（图3—1）。
图3—1中的物质流程组织对于建设项目而言，指的是项目实施任务的工作流程组织，如：
设计的工作流程可以是方案设计、初步设计、技术设计、施工图设计，也可以是方案设计、初步设计（扩大初步设计）、施工图设计；施工作业也有多个可能的工作流程。
例题
组织论主要研究系统的________。
A、组织分工
B、组织结构模式
C、物质流程组织
D、管理职能分工
E、工作流程组织
答案：
A、B、E
解析：
C：
“物质流程组织”属于“工作流程组织”，D：
“管理职能分工”属于“组织分工”，多选题应注意大包小的关系。
投资项目组织精析：
建设项目档案验收与移交
建设项目档案验收与移交（熟悉）
（1）档案的验收
工程档案的验收是工程竣工验收的重要内容。
在工程竣工验收时建设单位必须先提供一套工程竣工档案报请有关部门进行审查、验收。
工程档案由建设单位进行验收，属于向地方城建档案部门报送工程档案的建设项目还应会同地方城建档案部门共同验收。
国家、省市重点建设项目或一些特大型、大型的建设项目的预验收和验收会，应由地方城建档案部门参加验收。
为确保工程档案的质量，各编制单位、监理单位、建设单位、地方城建档案部门、档案行政管理部门等要严格进行检查、验收。
编制单位、制图人、审核人、技术负责人必须进行签字或盖章。
对不符合技术要求的，一律退回编制单位进行改正、补齐，问题严重者可令其重做。
不符合要求者，不能交工验收。
凡报送的工程档案，如验收不合格将其退回建设单位，由建设单位责成责任者重新进行编制，待达到要求后重新报送。
检查验收人员应对接收的档案负责。
地方城建档案部门负责工程档案的最后验收。
并对编制报送工程档案进行业务指导、督促和检查。
（2）档案的移交
施工单位、监理单位等有关单位应在工程竣工验收前将工程档案按合同或协议规定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。
竣工验收通过后3个月内，建设单位将汇总的全部工程&考试大&档案移交地方城建档案部门。
如遇特殊情况，需要推迟报送日期，必须在规定报送时间内向地方城建档案部门申请延期报送并申明延期报送原因，经同意后办理延期报送手续。
国家重点建设项目档案管理登记规定（了解）
国家档案局、原国家计委于1997年发布《国家重点建设项目档案管理登记办法》（档发字[1997]15号文）对国家重点建设项目档案管理登记做出了明确规定，应当严格遵守。
例题：
竣工验收通过后（）个月内，建设单位将汇总的全部工程档案移交地方城建档案部门。
A、 1个月
B、 3个月
C、 6个月
D、 12个月
答案：
B
投资项目组织精析：
建设项目档案管理职责
建设项目档案管理职责（熟悉）
（1）各方的通用职责
1）工程各参建单位填写的工程档案应以工程合同、设计文件、工程质量验收标准、施工及验收规范等为依据。
2）工程档案应随工程进度及时收集、整理，并应按专业归类，认真书写，字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无未了事项。
表格应采用统一表格，特殊要求需增加的表格应统一归类。
3）工程档案进行分级管理，各单位技术负责人负责本单位工程档案的全过程组织工作，工程档案的收集、整理和审核工作由各单位档案管理员负责。
4）对工程档案进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等，应按有关规定予以处罚。
（2）建设单位职责
1）应加强对基建文件的管理工作，并设专人负责基建文件的收集、整理和归档工作。
2）在与勘察、设计单位、监理单位、施工单位签订勘察、设计、监理、施工合伺时，应对监理文件、施工文件和工程档案的编制责任、编制套数和移交期限做出明确规定。
3）必须向参建的勘察设计、施工、监理等单位提供与建设项目有关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全。
4）负责在工程建设过程中对工程档案进行检查并签署意见。
5）负责组织工程档案的编制工作，可委托总承包单位或监理单位组织该项工作；负责组织竣工图的绘制工作，可委托总承包单位或监理单位或设计单位具体执行。
6）编制基建文件的套数不得少于地方城建档案部门要求，并应有完整基建文件归人地方城建档案部门及移交产权单位，保存期应与工程合理使用年限相同。
7）应严格按照国家和地方有关城建档案管理的规定，及时收集、整理建设项目各环节的资料，建立、健全工程档案，并在建设项目竣工验收后，按规定及时向地方城建档案部门移交工程档案。
（3）工程监理单位职责
1）应加强监理资料的管理工作，并设专人负责监理文件的收集、整理和归档工作。
2）监督检查工程文件的真实性、完整性和准确性。
在设计阶段，对勘察、测绘、设计单位的工程文件进行监督、检查；在施工阶段，对施工单位的工程文件进行监督、检查。
3）接收建设单位的委托进行工程档案的组织编制工作。
4）在工程竣工验收后三个月内，由项目总监理工程师组织对监理档案进行整理、装订与归档。
监理档案在归档前必须由项目总监理工程师审核。
5）编制的监理文件的套数不得少于地方城建档案部门要求，并应有完整监理文件移交建设单位及自行保存，保存期根据工程性质以及地方城建档案部门有关要求确定。
如建设单位对监理档案的编制套数有特殊要求的，可另行约定。
（4）工程施工单位职责
1）应加强施工文件的管理工作，实行技术负责人负责制，逐级建立健全施工文件管理工作。
建设项目的施工文件应设专人负责收集和整理。
2）总承包单位负责汇总整理各分包单位编制的全部施工文件，分承包单位应各自负责对分承包范围内的施工文件进行收集和整理，各承包单位应对其施工文件的真实性和完整性负责。
3）接受建设单位的委托进行工程档案的组织编制工作。
4）按要求在竣工前将施工文件整理汇总完毕并移交建设单位进行工程竣工验收。
5）
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