广东省高等教育自学考试《投资学原理》课程考试大纲.docx
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广东省高等教育自学考试《投资学原理》课程考试大纲
广东省高等教育自学考试
《投资学原理》（课程代码：
07250）
课程考试大纲
一、课程性质与设置目的
二、课程内容和考核目标
第 1 篇总论
第 1 章 导论
1.1 投资概论
1.2 投资学的研究对象
1.3 投资学的理论基础和研究方法
第 2 章 投资与经济发展
2.1 投资与经济增长
2.2 投资与技术进步
第 3 章 投资机制
3.1 投资体制概述
3.2 中外投资体制比较研究
3.3 我国投资体制改革的历史回顾与现状分析
第 4 章 投资结构
4.1 投资结构概述
4.2 投资结构与国民经济结构
4.3 我国投资结构格局的演进
4.4 投资结构选择
第 2 篇 融资
第 5 章 融资概论
5.1 融资概述
5.2 直接融资与间接融资
5.3 融资决策
第 6 章 项目融资
6.1 项目融资概述
6.2 项目融资模式
6.3 项目融资的资金来源
6.4 项目融资的风险管理
第 7 章 证券融资
7.1 证券融资概述
7.2 股票融资
7.3 债券融资
7.4 证券融资的风险
第 3 篇 投资
第 8 章 项目投资
8.1 项目投资概述
8.2 项目投资的市场调查与预测
8.3 项目投资的成本分析
8.4 项目投资条件评价
第 9 章 可行性研究与投资决策
9.1 可行性研究的内容与作用
9.2 投资项目评价
9.3 投资项目决策
第 10 章 项目投资的风险管理
10.1 项目投资的风险概述
10.2 项目投资的不确定性分析
10.3 项目投资的风险决策
第 11 章 证券投资分析
11.1 证券投资分析概述
11.2 证券投资分析的主要方法
11.3 证券投资理念与决策
第 12 章 证券市场
12.1 证券市场概述
12.2 证券交易所
12.3 我国的证券市场
第 13 章 投资组合与证券定价原理
13.1 证券投资组合管理
13.2 资本资产定价模型与套利定价理论
13.3 利率的期限结构和利息免疫
第 14 章 现代投资银行
14.1 现代投资银行概述
14.2 现代投资银行的本源业务
14.3 现代投资银行的派生业务
第 15 章 国际投资
15.1 国际投资概述
15.2 国际投资对东道国的影响
15.3 我国的对外投资
15.4 国际投资的外汇风险
15.5 风险投资
三、关于大纲的说明与考核实施要求
附录：
题型举例
一、课程性质与设置目的
（一）课程的性质与特点
《投资学原理》是全国高等教育自学考试经济管理类投资理财专
业（独立本科段）的必修课程，是为培养和检验自学应考者的投
资学基本知识和实践能力而设置的一门专业基础课程。
作为一门理
论与实践相结合的课程，它既涉及投资与经济发展的关系，又涉及
各种项目投资、融资的过程，尤其证券投资，并且与金融规划、成
本分析、风险管理、政策规范等方面有着千丝万缕的联系，因此，
它是一门涉及面广、信息容量大、综合性强的应用经济科学。
本课
程具有理论性、实践性和操作性强的特点。
（二）课程的设置目的与要求
通过本课程学习，使学生对投资的要素、投资与经济发展的关
系、投资的结构、投资结构、项目投资、融资、证券投资与融资，
投资风险评估与决策、国际投资等方法和客观规律有较好的认识和
了解，掌握投资的基本原理和方法，能运用理论对实际问题进行分
析，并能在一定程度上加以解决，从而提高投资效率，科学地进行
投资决策。
要求学生了解投资学的基本原理和相关模型，把握投资
学的基本概念和范畴，熟悉投资学的各种基本方法和技能，具有运
用投资理论和方法分析、解决实践问题的初步能力。
（三）与本专业其他课程的关系
本课程将投资基本知识、证券投资、项目投资以及国际投资的
内容有机结合为统一的整体，对投资理论和方法作了较全面的介绍，
是投资理财专业的先修课程之一，对学生学好后续专业课具有重要
的基础作用。
学习本课程要求具有金融学概论、金融营销、金融理
财分析技术与技巧、金融理财规划、房地产投资等方面的相应知识。
教材的第 4、6、7、8、11、14 章是考核重点章，第
5、9、10、13、15 章是考核次重点章，第 1、2、3、12 章是考核一
般章。
二、课程内容和考核目标
第 1 章 导论
一、学习目的与要求
主要介绍投资学的基本概念、投资学的研究对象、方法及投资
理论的发展概况。
通过本章学习，要求掌握投资的内涵、主要特征、
基本分类，理解投资学研究的对象、特点、研究方法，把握本课程
的内容体系及其逻辑联系，了解投资理论的基础，同时要认清直接
投资与间接投资的区别和联系。
二、课程内容
1.1 投资概论
1.2 投资学的研究对象
1.3 投资学的理论基础和研究方法
三、考核知识点
1.投资的含义，投资的要素、实质，投资的分类及特点，投资
的作用。
2.投资学的研究对象，投资学的任务。
3.投资学的理论基础，投资学的研究方法。
四、考核要求
（一）投资概论
识记：
投资的概念、要素和分类。
领会：
投资的实质、特点。
简单应用：
投资的作用。
（二）投资学的研究对象
识记：
投资学的概念、任务。
领会：
投资学的研究对象。
（三）投资学的理论基础和研究方法
识记：
投资学的理论基础。
简单应用：
投资学的研究方法。
第 2 章 投资与经济发展
一、学习目的与要求
了解马克思主义再生产理论；熟悉经济增长因素分析；掌握投
资对经济增长的影响，包括投资乘数理论、哈罗德-多马模型；熟悉
经济增长对投资的决定作用，包括凯恩斯主义提出的加速数理论；
掌握技术进步与经济增长的关系。
二、课程内容
2.1 投资与经济增长
2.2 投资与技术进步
三、考核知识点
1.经济增长的概念；投资与经济增长的关系；经济增长因素分
析；投资对经济增长的影响，包括投资乘数理论、哈罗德-多马模型；
经济增长对投资的决定作用，包括凯恩斯主义提出的加速数理论。
2. 技术进步与经济增长的关系。
四、考核要求
（一）投资与经济增长
识记：
经济增长的概念、经济增长因素分析。
领会：
投资对经济增长的影响、经济增长对投资的决定作用。
简单应用：
投资与经济增长的关系
（二）技术进步与经济增长的关系
识记：
技术进步的内容，技术进步与投资的关系。
领会：
技术进步与经济增长的关系。
第 3 章 投资体制
一、学习目的与要求
掌握投资体制的概念和组成；熟悉投资体制与经济体制的关系；
了解中西方投资体制的差异；了解中外体制比较研究；了解我国转
轨中的投资体制运行机理；了解我国投资体制改革的历史与现状分
析；通过认识投资体制，有利于把握和理解投资体制改革的指导思
想。
二、课程内容
3.1 投资体制概述
3.2 中外投资体制比较研究
3.3 我国投资体制改革的历史回顾与现状分析
三、考核知识点
1.投资体制的概念和组成；投资体制与经济体制的关系；中西
方投资体制的差异。
2.中外体制比较研究；我国转轨中的投资体制运行机理。
3.我国投资体制改革的历史与现状分析。
四、考核要求
（一）投资体制概述
识记：
投资体制的概念和组成。
领会：
投资体制与经济体制的关系。
简单应用：
中西方投资体制的差异。
（二）中外投资体制比较研究
简单应用：
我国转轨中的投资体制运行机理。
（三）我国投资体制改革的历史与现状分析
简单应用：
投资体制改革的历史回顾与现状分析。
第 4 章 投资结构
一、学习目的与要求
通过本章内容学习，有利于各投资主体优化生产，理性消费，
取得良好的效益。
主要要求掌握投资结构的含义和构成要素；熟悉
投资结构的意义；掌握投资结构与国民经济结构，包括国民经济结
构的内涵、经济结构与经济增长的关系、经济结构影响经济增长的
途径；了解投资对经济结构的影响；熟悉投资是经济结构的决定性
因素；了解我国投资结构格局的演进过程；掌握投资结构的选择，
包括投资结构合理化的标准、投资结构合理化的战略选择和政策选
择；了解投资结构的演变机制。
二、课程内容
4.1 投资结构概述
4.2 投资结构与国民经济结构
4.3 我国投资结构格局的演进
4.4 投资结构选择
三、考核知识点
1.投资结构的含义和构成要素；熟悉投资结构的意义。
2.投资结构与国民经济结构的关系，包括国民经济结构的内涵、
经济结构与经济增长的关系、经济结构影响经济增长的途径；投资
是经济结构的决定性因素，包括投资对经济结构的影响、投资与经
济结构的关系。
3.我国投资结构格局的演进过程。
4.投资结构的选择，包括投资结构合理化的标准、投资结构的
演变机制、投资结构合理化的战略选择和政策选择。
四、考核要求
（一）投资结构概述
识记：
投资结构的含义和构成要素。
简单应用：
投资结构的意义。
（二）投资结构与国民经济结构
识记：
国民经济结构的内涵
领会：
经济结构与经济增长的关系、投资与经济结构的关系。
综合应用：
经济结构影响经济增长的途径、投资对经济结构的
影响。
（三）我国投资结构格局的演进过程
简单应用：
我国投资结构格局的演进过程。
（四）投资结构选择
识记：
投资结构合理化的标准内容。
简单应用：
投资结构的演变机制。
综合应用：
投资结构合理化的战略选择和政策选择。
第 5 章 融资概论
一、学习目的与要求
掌握融资的含义与特点；熟悉融资的基本方式，具体是直接融
资与间接融资；熟悉直接融资与间接融资的概念以及两者的区别；
掌握融资决策，包括融资决策的定义、正确融资决策的标志、融资
规模的确定、资本结构的确定；了解融资决策的意义。
通过本章学
习，学会科学的融资决策，有利于保证公司正常生产需要，经营管
理活动更好的理财。
二、课程内容
5.1 融资概述
5.2 直接融资与间接融资
5.3 融资决策
三、考核知识点
1.融资的含义与特点。
2.融资的基本方式，具体是直接融资与间接融资；直接融资与
间接融资的概念以及两者的区别。
3.融资决策的定义、融资决策的意义、融资规模的确定、资本
结构的确定。
四、考核要求
（一）融资概述
识记：
融资的含义与特点。
（二）直接融资与间接融资
识记：
直接融资与间接融资的概念。
领会：
直接融资与间接融资两者的区别。
（三）融资决策
识记：
融资决策的定义。
领会：
融资规模的确定、资本结构的确定。
简单应用：
融资决策的意义。
第 6 章 项目融资
一、学习目的与要求
掌握项目融资的概念和特点、应用；熟悉项目融资的参与者；
熟悉项目公司的组织形式；掌握项目融资模式，包括以担保合同为
依据的融资、以产品偿还的融资、以 BOT 方式融资；熟悉项目融资
的资金来源，包括权益资本的含义、来源等、债务资本的来源；掌
握系统风险、非系统风险的概念和基本内容；掌握项目融资的风险
管理的概念与方法等。
二、课程内容
6.1 项目融资概述
6.2 项目融资模式
6.3 项目融资的资金来源
6.4 项目融资的风险管理
三、考核知识点
1.项目融资的概念和特点、应用；项目融资的参与者；项目公
司的组织形式。
2.项目融资模式，包括以担保合同为依据的融资、以产品偿还
的融资、以 BOT 方式融资三者相关内容。
3.项目融资的资金来源，包括权益资本的含义、来源等、债务
资本的来源。
4.项目融资的风险管理的概念与方法、系统风险和非系统风险
的概念和基本内容。
四、考核要求
（一）项目融资概述
识记：
项目融资的概念；项目融资的参与者。
领会：
项目公司的组织形式。
综合应用：
项目融资的特点、应用。
（二）项目融资模式
识记：
担保合同为依据的融资、以产品偿还的融资、以 BOT 方
式融资的相关概念。
简单应用：
BOT 方式融资的方式、程序以及优缺点。
（三）项目融资的资金来源
识记：
权益资本的含义。
领会：
权益资本的来源、债务资本的来源。
（四）项目融资的风险管理
识记：
项目融资的风险管理的概念、系统风险和非系统风险的
概念。
领会：
系统风险和非系统风险的基本内容。
综合应用：
项目融资的风险管理的方法
第 7 章 证券融资
一、学习目的与要求
掌握证券融资的内容，包括证券的概念和分类、股票的概念和
分类、债券的概念与分类；熟悉股票融资的概念；理解股票融资的
形成过程；熟悉股票的发行，包括股票发行的种类、方式、发行价
格、发行程序以及股票发行决策；了解股票融资与信贷融资的比较
分析；掌握债券的发行，包括债券发行的方式、注册制度和审核，
债券发行的条件、债券的信用评级；了解债券融资与股票融资的区
别与联系；了解证券投融资风险的概念与分类；熟悉证券融资的风
险内容以及风险防范的措施。
二、课程内容
7.1 证券融资概述
7.2 股票融资
7.3 债券融资
7.4 证券融资的风险
三、考核知识点
1.证券融资的内容，包括证券的概念和分类、股票的概念和分
类、债券的概念与分类。
2.股票融资的概念；股票融资的形成过程；股票发行的种类、
方式、发行价格、发行程序以及股票发行决策；股票融资与信贷融
资的比较分析。
3.债券发行的方式、注册制度和审核，债券发行的条件、债券
的信用评级；债券融资与股票融资的区别与联系。
4.证券投融资风险的概念与分类；证券融资的风险内容以及风
险防范的措施。
四、考核要求
（一）证券融资概述
识记：
证券的概念和分类、股票的概念和分类、债券的概念与
分类。
领会：
证券融资的内容。
（二）股票融资
识记：
股票融资的概念；股票融资的形成过程。
领会：
股票发行的种类、方式。
简单应用：
股票融资与信贷融资的比较分析。
综合应用:
股票发行的发行价格、发行程序以及股票发行决策。
（三）债券融资
识记：
债券发行的方式、注册制度和审核，债券发行的条件、
债券的信用评级。
简单应用：
股票融资与信贷融资的比较分析。
（四）证券融资的风险
识记：
证券投融资风险的概念与分类。
领会：
证券融资的风险内容。
综合应用：
证券融资的风险防范的措施。
第 8 章 项目投资
一、学习目的与要求
熟悉项目投资的概念与特点；了解投资项目与项目投资的区别
与联系；熟悉投资项目的发展周期；掌握市场调查的内容；理解市
场调查的方法；掌握市场预测的含义和预测的程序、方法；熟悉项
目投资的成本分析，包括机会成本的概念与计算；了解沉没成本；
掌握资金的时间价值，理解单利与复利计算、年金现值与终值的计
算等等；掌握项目投资条件评价的定义与内容。
二、课程内容
8.1 项目投资概述
8.2 项目投资的市场调查与预测
8.3 项目投资的成本分析
8.4 项目投资条件评价
三、考核知识点
1.项目投资的概念与特点；投资项目与项目投资的区别与联系；
投资项目的发展周期。
2.市场调查的内容；市场调查的方法；市场预测的含义、市场
预测的程序以及市场预测的方法。
3.机会成本的概念与计算；沉没成本含义；资金的时间价值概
念与计算；单利与复利计算、年金现值与终值的计算。
4.项目投资条件评价的定义；资源条件评价的要求；投资配套
条件评价的内容；投资项目技术评价的内容；环境影响评价的内容；
四、考核要求
（一）项目投资概述
识记：
项目投资的概念与特点。
领会：
投资项目与项目投资的区别与联系。
简单应用：
投资项目的发展周期。
（二）项目投资的市场调查与预测
识记：
市场预测的含义、市场预测的程序。
领会：
市场调查的内容。
综合应用：
市场调查的方法；市场预测的方法。
（三）项目投资的成本分析
识记：
机会成本的概念；沉没成本含义；资金的时间价值概念。
领会：
机会成本的计算。
综合应用：
资金时间价值计算，包括单利与复利、年金现值与
终值等计算。
（四）项目投资条件评价
识记：
项目投资条件评价的定义。
领会：
资源条件评价的要求；投资配套条件评价的内容；环境
影响评价的内容。
综合应用：
投资项目技术评价的内容。
第 9 章 可行性研究与投资决策
一、学习目的与要求
通过本章学习，对项目投资决策前对项目投资有关的工程、技
术、经济等方面进行可行性研究具有重大的意义。
熟悉可行性研究
的内容和作用；了解可行性研究的目的；熟悉可行性研究的编制依
据和工作步骤；掌握投资项目评价，包括项目评价的含义、分类、
原则以及内容；理解项目财务评价；熟悉项目经济评价；掌握影子
价格的含义及应用；熟悉项目社会评价的内容；熟悉投资项目决策
的含义与内容；了解投资项目决策的基本要求和依据；掌握投资项
目决策的方法；了解投资项目决策的保证体系。
二、课程内容
9.1 可行性研究的内容与作用
9.2 投资项目评价
9.3 投资项目决策
三、考核知识点
1.可行性研究的内容和作用；可行性研究的目的；可行性研究
的编制依据和工作步骤；可行性研究报告的内容。
2.项目评价的含义、分类、原则以及内容；项目财务评价的方
法与步骤；财务分析的基础数据；项目财务评价报告的编制；项目
经济评价的内容与步骤；影子价格的含义及应用；经济评价指标；
项目社会评价的作用与范围；项目社会评价的主要内容。
3.投资项目决策的含义与内容；投资项目决策的基本要求和依
据；投资项目决策的方法；各种投资项目的比率分析；投资项目决
策的保证体系。
四、考核要求
（一）可行性研究的内容与作用
识记：
可行性研究的内容和作用。
领会：
可行性研究的编制依据和工作步骤。
简单应用：
可行性研究报告的内容。
（二）投资项目评价
识记：
项目评价的含义、分类、原则以及内容；财务分析的基
础数据；经济评价指标；影子价格的含义。
领会：
项目财务评价报告的编制；项目经济评价的内容与步骤；
项目社会评价的作用与范围。
简单应用：
项目财务评价的方法与步骤；影子价格的应用；项
目社会评价的主要内容。
（三）投资项目决策
识记：
投资项目决策的含义与内容；投资项目决策的保证体系。
领会：
投资项目决策的方法；各种投资项目的比率分析。
简单应用：
投资项目决策的基本要求和依据。
第 10 章 项目投资的风险管理
一、学习目的与要求
明确项目投资风险管理对项目投资的重要意义。
熟悉风险的概
念；了解风险分析和不确定的因素；掌握项目投资的不确定性分析，
包括盈亏平衡分析、敏感性分析、概率分析；熟悉项目投资的风险
决策；了解风险决策的影响因素；掌握风险决策的方法，主要有风
险折线率法、等价的确定性法、决策树分析法以及乐观悲观法。
二、课程内容
10.1 项目投资的风险概述
10.2 项目投资的不确定性分析
10.3 项目投资的风险决策
三、考核知识点
1.风险的概念；风险分析的含义；不确定的因素的内容。
2.盈亏平衡分析的定义；盈亏平衡分析的约束条件；盈亏平衡
点的确定及应用；敏感性分析的定义、内容与主要目的；概率分析
的含义；对项目进行概率分析的主要步骤及方法。
3.项目投资的风险决策的含义；风险决策的影响因素；风险决
策的方法，主要有风险折线率法、等价的确定性法、决策树分析法
以及乐观悲观法。
四、考核要求
（一）项目投资的风险概述
识记：
风险的概念；风险分析的含义；不确定的因素的内容。
（二）项目投资的不确定性分析
识记：
盈亏平衡分析的定义；敏感性分析的定义；概率分析的
含义。
领会：
盈亏平衡分析的约束条件；盈亏平衡点的确定及应用；
敏感性分析的内容与主要目的；对项目进行概率分析的主要步骤及
方法。
（三）项目投资的风险决策
识记：
项目投资的风险决策的含义。
领会：
风险决策的影响因素。
综合应用：
风险折线率法、等价的确定性法、决策树分析法以
及乐观悲观法。
第 11 章 证券投资分析
一、学习目的与要求
通过本章学习，掌握证券投资分析的概念；了解证券投资分析
的意义；熟悉证券投资分析的步骤；了解证券投资分析的信息来源；
重点掌握证券投资分析的方法，包括股票投资分析与债券投资分析；
掌握股票的基本面分析和技术分析；熟悉股票投资价值分析，包括
股票价格含义、股票的估值、股价平均数与股价指数以及股票投资
价值的影响因素；熟悉股票投资的风险；熟悉债券投资分析中的收
益；掌握债券价格的测定，包括债券理论价格形成与计算、债券交
易价格的影响因素；熟悉债券投资的风险要素以及防范方法；掌握
证券投资理念的概念；掌握证券投资决策，尤其是股票投资决策。
二、课程内容
11.1 证券投资分析概述
11.2 证券投资分析的主要方法
11.3 证券投资理念与决策
三、考核知识点
1.证券投资分析的概念；证券投资分析的意义；证券投资分析
的步骤；证券投资分析的信息来源。
2.股票的基本面分析和技术分析；股票投资价值分析，包括股
票价格含义、股票的估值、股价平均数与股价指数以及股票投资价
值的影响因素；股票投资的风险；债券投资分析中的收益；债券价
格的测定，包括债券理论价格形成与计算、债券交易价格的影响因
素；债券投资的风险要素以及防范方法。
3.证券投资理念的概念；股票投资决策的原则；股票投资的一
般程序。
四、考核要求
（一）证券投资分析概述
识记：
证券投资分析的概念；证券投资分析的意义。
领会：
证券投资分析的步骤。
简单应用：
投资项目的发展周期。
（二）证券投资分析的主要方法
识记：
股票价格的含义、股价平均数与股价指数以及；股票投
资的风险；债券投资分析中的收益。
领会：
股票投资价值的影响因素；债券交易价格的影响因素。
简单应用：
债券投资的风险要素以及防范方法。
综合应用：
股票的估值、债券价格的测定，包括债券理论价格
形成与计算；股票的基本面分析和技术分析。
（三）证券投资理念与决策
识记：
证券投资理念的概念。
综合应用：
股票投资决策的原则；股票投资的一般程序。
第 12 章 证券市场
一、学习目的与要求
通过本章学习，应掌握证券市场的定义、特征和基本功能；掌
握证券市场的一级市场结构、二级市场结构；熟悉证券交易方式；
了解现货交易、期货交易、期权交易、保证金交易的含义和特点；
掌握证券交易所的含义、特点、作用；掌握证券交易所的组织形式；
了解证券交易所的主要参与者；熟悉证券上市的途径；了解上市证
券交易的程序；熟悉我国证券市场的发展发展状况；了解我国债券
市场和股票市场的发展历程；熟悉证券市场的管理。
二、课程内容
12.1 证券市场概述
12.2 证券交易所
12.3 我国的证券市场
三、考核知识点
1.证券市场的定义、特征和基本功能；证券市场的一级市场结
构、二级市场结构；证券交易方式，包括现货交易、期货交易、期
权交易、保证金交易的含义和特点。
2.证券交易所的含义、特点、作用；证券交易所的组织形式；
证券交易所的主要参与者；证券上市的途径；股票上市的优缺点；
上市证券交易的程序。
3.我国证券市场的发展发展状况；我国债券市场和股票市场的
发展历程；证券市场的管理。
四、考核要求
（一）证券市场概述
识记：
证券市场的定义、特征和基本功能。
领会：
证券市场的一级市场结构、二级市场结构；证券交易方
式，包括现货交易、期货交易、期权交易、保证金交易的含义和特
点。
（二）证券交易所
识记：
证券交易所的含义、特点、作用；证券交易所的主要参
与者；证券上市的途径
升级会员 