安全生产行政许可资料审查清单试行.docx
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安全生产行政许可资料审查清单试行
安全生产行政许可资料审查清单（试行）
表一：
非煤矿山安全生产许可证资料审查清单
表二：
危险化学品安全生产许可资料审查清单
表三：
烟花爆竹安全生产许可证资料审查清单
表四：
非药品类第一类易制毒化学品安全生产许可资料审查清单
表一：
非煤矿山安全生产许可证资料审查清单
项目
序号
审查内容
审查要点
注意事项
1
安全生产许可证申请书
1.审查申请单位的名称、主要负责人、地址时，要与企业工商营业执照上的名称、主要负责人、地址相一致；2.专职安全生产管理人员人数，必须与企业任命的安全生产管理人员人数相一致（兼职安监管理人员不计算）；3.许可范围要与采矿许可证一致4.主要负责人需签署意见，并签名盖章。
1.申请单位与取证单位是同一个单位，填写需一致；2.取证单位是申请单位的下属公司，则取证单位需填写详细的单位名称；3.若取证单位主要负责人不为法人代表时，需提交主要负责人任命文件。
2
工商营业执照
1.营业执照的单位名称与申请表是否一致；2.营业执照的负责人与申请表是否一致；3.营业执照的单位地址与申请表是否一致。
1.营业范围中矿种是否与采矿许可证一致；2.申请企业有营业执照但无尾矿库运营单项的，可以视同尾矿库的营业执照合格。
3
采矿许可证（地质勘查资质证书、矿山工程施工相关资质证书）
1、证照名称与营业执照、申请表是否一致；2、证照上许可范围是否符合省局发证范围；3、证照是否在有效期内。
4
各种安全生产责任制
1.企业主要负责人安全生产责任制；2.分管负责人安全生产责任制；3.安全生产管理人员安全生产责任制；4.企业职能部门安全生产责任制；5.岗位安全生产责任制。
遵循“横到边、纵到底”的原则，建立全员安全生产责任制，保证每位从业人员的安全生产责任与职务、岗位相匹配。
5
安全生产规章制度清单
1.安全检查制度；2.职业危害预防制度；3.安全生产奖惩制度；4.安全生产培训教育制度；5.领导干部轮流现场带班制度；6.安全检查和隐患排查治理制度；7.安全生产档案管理制度；8.设备安全管理制度；9.生产安全事故或者重大事件管理制度；10.防火、防爆、防中毒、防泄漏管理制度。
6
岗位操作安全规程清单；
根据开采方式、规模、设备等制定作业安全规程和各工种安全操作规程。
7
设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员的文件复制件
以正式文件的形式下发设置安全生产管理机构和配备专职安全生产管理人员的文件。
8
主要负责人和安全生产管理人员安全培训合格证书复印件；
1.主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全培训合格证书；2.安全培训合格证书的姓名、发证机关、发证时间和有效期是否有效；3、营业执照上的法人是否持有安全培训合格证书。
1.发证机关盖章是否清晰有效。
2.证书是否在有效期内。
9
特种作业人员操作资格证书复印件
特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书。
1.是否在有效期内，是否年审。
2.企业应按其岗位设置提供特种作业人员清单，清单应注明证件相关信息。
10
足额提取安全生产费用
1.申请延期的企业应提交提取和使用情况报告，说明企业上年按销售额的百分比提取安全费用数额，及使用明细，并附财务凭证。
2.首次申请的企业应提交安全生产费用提取和管理使用规定文件复印件。
1.企业按照财政部、安全监管总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔20XX〕16号）的文件要求，足额提取安全生产费用并使用。
2.第六条非煤矿山开采企业依据开采的原矿产量按月提取。
各类矿山原矿单位产量安全费用提取标准如下：
（一）石油，每吨原油17元；
（二）天然气、煤层气（地面开采），每千立方米原气5元；（三）金属矿山，其中露天矿山每吨5元，地下矿山每吨10元；（四）核工业矿山，每吨25元；（五）非金属矿山，其中露天矿山每吨2元，地下矿山每吨4元；
（六）小型露天采石场，即年采剥总量50万吨以下，且最大开采高度不超过50米，产品用于建筑、铺路的山坡型露天采石场，每吨1元；（七）尾矿库按入库尾矿量计算，三等及三等以上尾矿库每吨1元，四等及五等尾矿库每吨1.5元。
本办法下发之日以前已经实施闭库的尾矿库，，按照已堆存尾砂的有效库容大小提取，库容100万立方米以下的，每年提取5万元；超过100万立方米的，每增加100万立方米增加3万元，但每年提取额最高不超过30万元。
原矿产量不含金属、非金属矿山尾矿库和废石场中用于综合利用的尾砂和低品位矿石。
地质勘探单位安全费用按地质勘查项目或者工程总费用的2%提取。
11
为从业人员缴纳工伤保险费的证明材料；因特殊情况不能办理工伤保险的，可以出具办理安全生产责任保险的证明材料。
近三个月缴费证明（银行回单或凭证）或者安责险保单。
1、提供社保核定表无效；2、保单单位名称与申请单位是否一致；3、团体意外险不符合要求，只认可安责险。
12
涉及人身安全、危险性较大的海洋石油开采特种设备和矿山井下特种设备由具备相应资质的检测检验机构出具合格的检测检验报告，并取得安全使用证或者安全标志；
1.被检测单位是否和申请单位一致；2.检测报告结果是否为合格；3.检测报告时间是否在有效期；4.检测单位资质证书复印件。
13
事故应急救援预案，设立事故应急救援组织的文件或者与矿山救护队、其他应急救援组织签订的救护协议
制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议。
14
新改扩建工程安全设施设计审批文件
安全设施设计是否按规定审批。
15
矿山建设项目安全设施验收合格的书面报告
1.组织竣工的基本情况，包括验收的时间、参加人员，专家评审意见、通过意见。
附专家验收评审意见和整改后专家签字确认意见。
2.安全验收评价报告。
3.安监部门抽查竣工验收报告的，附省级安监部门抽查意见复印件。
1.评价报告封面是否盖有公章；2.评价机构资质是否在有效期内，3.是否具有相应的评价范围；4.评价人员名单是否签名；5.评价报告结论是否盖章，技术负责人和过程控制负责人是否签名；6.评价报告结论是否合格。
16
申请延期的金属非金属矿山、尾矿库安全标准化等级证书或金属非金属矿山、尾矿库、石油天然气生产作业单位安全现状评价报告。
1.标准化证书发证时间是否在6个月以内，可以替代安全现状评价报告，视同安全现状评价合格。
2.现状评价报告单位是否符合要求，报告结论意见是否合格。
17
爆破作业单位许可证复印件、爆破协议、爆破人员资格证
1.爆破作业单位许可证是否在有效期内。
2.爆破协议内容是否完整，是否有双方单位盖章、负责人签字并填写日期。
3.爆破人员资格证是否在有效期内。
表二：
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