医疗器械生产质量管理规范无菌医疗器械检查评定标准1.docx
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医疗器械生产质量管理规范无菌医疗器械检查评定标准1
医疗器械生产质量管理规范无菌医疗器械检查评定标准（试行）
按照《医疗器械生产质量管理规范》和《医疗器械生产质量管理规范无菌医疗器械实施细则》的要求，为了规范对无菌医疗器械生产企业的质量管理体系现场检查工作，统一检查要求,制定本评定标准。
一、检查评定方法
（一）无菌医疗器械生产质量管理规范检查，须根据申请检查的范围，按照无菌医疗器械实施细则，确定相应的检查范围和内容。
（二）无菌医疗器械检查项目共253项，其中重点检查项目（条款前加“*”）31项，一般检查项目222项。
（三）现场检查时，应对所列项目及其涵盖的内容进行全面检查，并对不符合事实做出描述，如实记录。
其中：
严重缺陷项：
是指重点检查项目不符合要求。
一般缺陷项：
是指一般检查项目不符合要求。
不适用项：
是指由于产品生产的要求和特点而出现的不适用检查的项目。
（该项目企业应当说明理由，检查组予以确认）
一般缺陷率=一般缺陷项目数/（一般检查项目总数-一般检查项目中不适用项目数）×100%。
（四）结果评定：
项 目
结 果
严重缺陷（项）
一般缺陷率
0
＜10%
通过检查
0
10-20%
整改后复查
1-3
＜10%
0
>20%
不通过检查
1-3
≥10%
>3
—
二、检查项目
条款
检查内容
0401
是否建立了与产品相适应的质量管理机构。
0402
是否用文件的形式明确规定了质量管理机构各职能部门和人员的职责和权限，以及相互沟通的关系。
（用文件的形式标注：
各部门职责权限、沟通）
*0403
生产管理部门和质量管理部门负责人是否没有互相兼任。
*0404
质量管理部门是否具有独立性，是否能独立行使保持企业质量管理体系正常运行和保证产品质量符合性的职能。
0501
企业负责人是否组织制定了质量方针，方针是否表明了在质量方面全部的意图和方向并形成了文件。
0502
企业负责人是否组织制定了质量目标，在相关职能和层次上进行了分解，质量目标是否可测量，可评估。
是否把目标转换成可实现的方法或程序。
（对质量目标进行文件分析，评估，制定程序）
0503
是否配备了与质量方针、质量目标相适应，能满足质量管理体系运行和生产管理的需要的人力资源、基础设施和工作环境。
检查企业所配备资源符合要求的记录。
（人员清单、设备清单、原材料清单、作业书）
0504
是否制定了进行管理评审的程序文件，制定了定期进行管理评审的工作计划，并保持了管理评审的记录。
由管理评审所引起的质量管理体系的改进是否得到实施并保持。
（填写质量评审记录、管理评审文件清单）
0505
相关法律、法规是否规定有专人或部门收集，在企业是否得到有效贯彻实施。
（检查相关记录或问询以证实贯彻的有效性）
0601
是否在管理层中指定了管理者代表，并规定了其职责和权限。
（提供管理者代表任命书、职责权限）
0701
是否规定了生产、技术和质量管理部门负责人应具备的专业知识水平、工作技能、工作经历的要求.（提供各部门负责人学历证明、管理人员花名册、简历）
0702
是否制定了对生产、技术和质量管理部门负责人进行考核、评价和再评价的工作制度。
（检查相关评价记录，证明相关管理人员的素质达到了规定的要求）（考核、评价和再评价制度）
0801
是否规定了对从事影响产品质量的工作人员进行相关的法律法规和基础理论知识及专业操作技能、过程质量控制技能、质量检验技能培训的制度。
（检查相关记录证实相关技术人员经过了规定的培训）（人员培训制度，及相关的培训记录，考试试卷，及成绩）
0802
是否确定影响医疗器械质量的岗位，规定这些岗位人员所必须具备的专业知识水平（包括学历要求）、工作技能、工作经验。
（人员清单、培训记录、考试卷、岗位任职要求）
0803
对关键工序和特殊岗位操作人员和质量检验人员是否制定了评价和再评价制度。
检查评价记录证实相关技术人员能够胜任本职工作。
（相关技术、质量岗位和人员名单以及规定。
检查评价记录证实相关技术人员能够胜任本职工作，核查培训记录或考核）
0804
进入洁净区的生产和管理人员是否进行卫生和微生物学基础知识、洁净技术方面的培训及考核。
（核查人员名单和培训记录）
*0901
企业的厂房的规模与所生产的无菌医疗器械的生产能力、产品质量管理和风险管理的要求是否相适应。
（净化车间布局图：
人物流走向、净化级别、功能标识、面积）
*0902
生产设备（包括灭菌设备、工艺装备）的能力（包括生产能力、运行参数范围、运行精度和设备完好状态）是否与产品的生产规模和质量管理要求相符合。
（提供设备清单，使用说明文件和设备验证记录。
现场核查设备完好性（设备状态标识）。
）
0903
原料库、中间产品存放区（或库）和成品库的储存环境是否能满足产品生产规模和质量控制的要求。
0904
是否具有与所生产的医疗器械相适应的检验室和产品留样室；检验场地是否与生产规模相适应。
（符合标准规定的检验环境条件，配备了独立的无菌检测室和阳性室。
留样室。
）
*0905
所具备的检验和试验仪器设备及过程监视设备能否满足产品生产质量控制和质量管理体系运行监视和测量的需要，这些仪器或设备的数量是否与生产规模相适应。
（列出清单及检测范围及精度）
0906
上述基础设施（包括生产设备和检验仪器）的维护活动或缺少这种维护活动可能影响产品质量时，是否建立对维护活动的文件要求。
文件是否至少包括维护的频次、维护的方法、维护的记录等要求。
（检查维护活动的记录，证实维护活动的有效性）（提供设备维护文件编号，检查维护活动的记录，证实维护活动的有效性。
）
1001
是否对工作环境条件提出定量和定性的限制要求，实施控制后是否达到要求。
（对照0901条款提供生产环境确定文件编号。
）
1002
是否具有监视和保持工作环境所需的设备、设施和文件。
是否评价每一个重要参数、指示项或控制项以确定其失控可能增加的在产品使用中造成的风险。
（提供设备（风速仪）、设施参数（按标准0331）确定文件以及验证或风险分析文件。
）（车间环境的验证）
1003
如果结果的输出不能被验证，是否对环境控制系统进行确认，是否进行定期检查以验证该环境系统正确的运行。
（不适用）
1101
生产环境是否整洁，是否无积水和杂草。
（检查地面、道路平整情况及减少露土、扬尘的措施和厂区的绿化，以及垃圾、闲置物品等的存放情况）
1102
生活区、行政区和辅助区布局是否合理，是否不会对洁净室（区）造成污染。
1103
是否有空气或水等的污染源，是否远离交通干道、货场等。
（检查企业所在地周围的自然环境和卫生条件）（需提供厂区位置路线图、厂区平面图）
1201
是否根据所生产无菌医疗器械的质量要求，分析、识别并确定了应在相应级别洁净室（区）内进行生产的过程。
（洁净车间级别）
*1202
洁净室（区）的洁净度级别是否符合《实施细则》中“附录”的要求。
（洁净车间级别）
1203
不同洁净度级别洁净室（区）之间是否有指示压差的装置，压差指示数值是否符合规定要求；相同洁净度级别洁净室间的压差梯度是否合理。
（安装压差表并在洁净车间布置图上标注位置）
1301
洁净室（区）是否按生产工艺流程合理布局，是否有交叉往复的现象，洁净室（区）空气洁净度是否从高到低由内向外布置，人流、物流走向是否合理。
1302
同一洁净室（区）内或相邻洁净室（区）间的生产操作是否会产生交叉污染；不同级别的洁净室（区）之间是否有气闸室或防污染措施。
1303
洁净室（区）的温度和相对湿度是否符合产品生产工艺的要求。
（车间内配备温湿度表并记录）
1401
生产厂房是否有防尘、防止昆虫和其他动物进入的设施。
（车间入口处安装灭蚊蝇灯）
1402
洁净室（区）的墙面、地面、顶棚表面是否平整、光滑、无裂缝，无霉迹，各接口处是否严密，无颗粒物脱落，不易积尘，便于清洁，耐受清洗和消毒。
1403
洁净室（区）内的门、窗和安全门是否密封。
1501
洁净室（区）内使用的压缩空气等工艺用气是否有气体净化处理装置，其原理和结构是否能满足所生产无菌医疗器械的质量要求。
（不适用）
1502
洁净区内与产品使用表面直接接触的工艺用气对产品质量的影响程度是否经过验证，是否按文件规定进行控制并记录。
（不适用）
1601
是否有洁净室（区）区工艺卫生管理文件和记录，工艺卫生管理文件是否包含下列内容：
1.设备清洁规定；
2.工装模具清洁规定；
3.工位器具清洁规定；
4.物料清洁规定；
5.操作台、场地、墙壁、顶棚清洁规定；
6.清洁工具的清洁及存放规定；
7.洁净室（区）空气消毒规定；
8.消毒剂选择、使用的管理规定。
（重新整理文件规定及记录）
1602
洁净室（区）内是否使用无脱落物、易清洗、消毒的清洁卫生工具，不同洁净室的清洁工具是否无跨区使用情况，是否有专用的洁具间，洁具间是否不会对产品造成污染。
（摆放工具）
1603
是否执行消毒剂管理文件，是否评价其有效性。
所用的消毒剂或消毒方法是否不对设备、工艺装备、物料和产品造成污染。
消毒剂品种是否定期更换，防止产生耐药菌株。
（不适用）
1701
是否有洁净室（区）检（监）测的文件规定。
（应有文件清单及记录：
应咨询）
1702
对洁净室的检（监）测是否进行了静态或动态测试（监测要求见YY0033《无菌医疗器械器具生产管理规范》等）。
（有监测记录及首次检测报告）
1703
是否有产品微生物污染和微粒污染监视和验证的文件规定和监视记录及趋势分析。
（是不是不适用）
1704
如洁净车间的使用不连续，是否在每次的使用前做全项的监测。
（记录使用情况及监测报告）
1801
是否建立对人员健康的要求，并形成文件。
（自己整理）
1802
是否建立了工作人员健康档案。
（自己整理）
1803
直接接触物料和产品的操作人员是否每年至少体检一次。
（研究）（应有体检记录）
1804
是否有措施防止传染病、皮肤病患者和体表有伤口者从事直接接触产品的工作。
（咨询）
1901
是否制定了洁净工作服和无菌工作服的管理文件。
（重看一遍）
1902
洁净工作服和无菌工作服是否选择质地光滑、不产生静电、不脱落纤维和颗粒性物质的材料制作。
1903
洁净工作服和工作帽是否有效遮盖内衣、毛发；对于无菌工作服还能包盖脚部，并能阻留人体脱落物。
（购买洁净服）
1904
不同洁净度级别洁净室（区）使用的洁净工作服是否定期在相应级别洁净环境中分别清洗、干燥和整理，并区别使用。
（是否需要形成文件，咨询梅华）
2001
是否建立对人员清洁的要求，并形成文件。
（重新看一遍，是否有）
2002
是否制定了进入洁净室（区）人员的净化程序。
（提供编号《进入洁净室的净化程序》）
2003
洁净区的净化程序和净化设施是否达到人员净化的目的。
（咨询梅华）（应当确认并记录）（如何确认？
）
2004
是否制定人员卫生管理文件和洁净室（区）工作守则；洁净室（区）的工作人员是否按规定穿戴洁净工作服、帽、鞋和口罩。
（需提供文件）
2005
洁净室（区）内裸手接触产品的操作人员是否每隔一定时间对手再进行一次消毒。
（现场需有消毒设施并应有相应的程序）
2101
是否确定了整个生产和辅助过程中所用工艺用水的种类和用量。
（提供工艺用水规定性文件的编号。
）（下边一条研究）（重看一遍）
*2102
工艺用水的输送或传递是否能防止污染。
若产品的加工过程需要工艺用水时，是否配备了工艺用水的制备设备，并且当用量较大时通过管道输送到洁净区的用水点。
是否按规定对工艺用水进行检测。
（进行工艺用水的种类和数量估计。
规定制水的方式，形成相关文件编号。
明确工艺用水的检测点。
）
*2103
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