江西省基金从业资格债券违约受偿顺序模拟试题.docx

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江西省基金从业资格债券违约受偿顺序模拟试题

2016年江西省基金从业资格：

债券违约受偿顺序模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、基金营销环境的微观环境不包括__。

A．股东支持B．营销渠道C．公众D．人口

2、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告

3、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。

A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率

4、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。

A．5B．7C．10D．15

5、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人

6、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。

A：

发行监管部B：

市场监管部C：

法律部D：

基金监管部

7、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。

A．基金资产净值B．基金份额申购、赎回价格C．基金定期报告D．定期更新的招募说明书

8、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

A：

日B：

3日C：

周D：

10日

9、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。

A．基金公司的综合实力B．市场的系统性风险C．基金经理个人的能力D．基金公司的风险控制流程

10、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。

A．投资B．负债C．融资D．资产

11、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。

A．浮动利率债券B．息票累积债券C．固定利率债券D．零息债券

12、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。

A：

首次发行未上市的股票B：

送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：

发行未上市的债券和权证D：

非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

13、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。

A．股票的编号B．股票种类C．持有人名称D．公司名称

14、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格

15、假定证券A的收益率分布如表1所示。

那么，该证券的期望收益率为____A：

20.6%B：

21.6%C：

22.8%D：

23.6%

16、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

A：

基金管理人B：

基金托管人C：

基金登记机构D：

监管部门

17、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券

18、银行理财产品相比于基金__。

A．可作为自身负债的一种受益凭证B．可以给投资者带来较为确定的利息收入C．流动性较差D．信息披露程度较低

19、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。

A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B．合同期限为10年C．募集金额为5亿元人民币D．基金份额持有人为500人

20、基金公司的资产管理规模直接关系其__。

A．业界声誉B．注册资本C．管理费收入D．员工人数

21、基金监管的首要目标是____A：

保护投资者利益B：

保证市场的公平、效率和透明C：

降低系统风险D：

推动基金业的规范发展

22、基金销售费用包括基金的__。

A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费

23、__属于证券投资的系统性风险。

A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险

24、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。

A．时间加权收益率B．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单收益率

25、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。

A．未履行报送手续B．在规定时间到期前一天报送资料C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形

26、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。

A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场

27、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____A：

500B：

1000C：

1500D：

2000

28、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。

A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素

29、目前我国的基金会计核算已经细化到__。

A．时B．日C．周D．月

30、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。

A．8.14%B．8.83%C．9.00%D．9.74%

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、按照我国目前的规定，基金管理人应该在____对基金资产进行估值。

A：

每个交易日的第2天B：

每周进行交易的当天C：

每月进行交易的第1天D：

每3个连续交易日的任一天

32、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。

A．基金份额总额占核准规模的60%B．基金份额持有人人数为100人C．基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D．基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告

33、对处于形成期的家庭来说，投资应该以__为主。

A．长期投资的权益投资工具B．偏进取的平衡资产配置C．偏保守的平衡资产配置D．固定收益工具

34、不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。

A．佣金B．咨询费C．销售手续费D．销售服务费

35、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．离岸基金和在岸基金D．主动型基金和被动型基金

36、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。

A．缘故法B．介绍法C．问卷调查法D．陌生拜访法

37、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金产品D．基金投资人

38、属于基金市场服务机构的有__。

A．注册登记机构B．基金销售机构C．基金评级机构D．律师事务所和会计师事务所

39、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。

如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。

A：

10B：

20C：

30D：

40

40、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%

41、特雷诺指数考虑的是____A：

总风险B：

市场风险C：

非系统风险D：

部门风险

42、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。

下列关于这些条件的说法，不正确的是__。

A．净资产和资本充足率符合有关规定B．所有人员都要取得基金从业资格C．有安全高效的清算、交割系统D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

43、分级基金又被称为__。

A．系列基金B．基金中的基金C．结构型基金D．可分离交易基金

44、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。

A．2.5B．1.25C．1D．0.5

45、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。

A．资产配置下限限制B．持有债券的投资比例C．主要投资对象的不同D．持有股票的投资比例

46、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。

A．时间加权收益率B．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单收益率

47、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。

下列属于账户类业务的有__。

A．交易密码修改B．设置分红方式C．基金转托管D．交易账户开户

48、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%

49、ETF属于__。

A．保本基金B．指数基金C．主动型基金D．基金中的基金

50、某投资者申购某开放式基金，成功申购4000份，申购当日基金单位净值为1.2500元。

申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：

不足一年申购费率为1.80%，满一年不足两年申购费率为1.60%，满两年不足三年申购费率为1.00%，满三年不足五年申购费率为0.50%，五年及以上申购费事为0.00%。

三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元，此时投资者将4000份该基金全部赎回（赎回费率为0.50%），则该投资者可以赎回的金额为__元。

A．5975B．5945C．5970D．5940

51、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____A：

特雷诺指数B：

夏普指数C：

阿尔法指数D：

詹森指数

52、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。

A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B．代销机构总部将本代销机构的申购（认购）、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人

53、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是____A：

封闭式基金B：

开放式基金C：

偏股基金D：

偏债基金

54、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____A：

《证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》

55、证券投资的系统性风险不包括__。

A．政策风险B．经济周期波动风险C．信用风险D．购买力风险

56、监管的首要原则是____A：

保护投资者利益原则B：

法制管理原则C：

“三公”原则D：

监管与自律并重原则

57、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。

A．两者申请购买基金份额的时期不同B．认购期购买基金的费率比申购期优惠C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请

58、下列选项中，不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是__。

A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司新产品的开发能力D．公司客户服务情况

59、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。

A．求偿权B．收入请求权C．货币索取权D．商品所有权

60、零息债券以__面值的价格发行和交易。

A．高于B．等于C．低于D．大于或等于