广东基本公共卫生服务项目绩效评估方案.docx
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广东基本公共卫生服务项目绩效评估方案
广东省基本公共卫生服务工程
绩效评估方案
为了进一步落实国家基本公共卫生服务工程，提高服务质量，规范和加强我省基本公共卫生服务工程经费的管理，根据《卫生部、财政部关于加强基本公共卫生服务工程绩效考核的指导意见》（卫妇社发〔2010〕112号）、《关于做好2014年国家基本公共卫生服务工程工作的通知》（国卫基层函〔20104〕321号）和《广东省深化医药卫生体制改革实施方案》精神，特制定本方案。
一、评估目的
了解各市、县（市、区）基本公共卫生服务工程开展情况、实施效果以及工程资金落实、管理、使用情况，总结经验，发现问题，加强管理，改进工作，推动基本公共卫生服务工程任务的落实，保证群众受益，确保工程资金安全并发挥效益，提高基层医疗卫生服务机构基本公共卫生服务工程管理水平和工程资金使用效益。
二、评估原则
（一）坚持属地管理，分级评估。
基本公共卫生服务工程的评估实行属地管理，以县（市、区）级为评估主体，重点加强对承担基本公共卫生服务工程的基层医疗卫生机构的评估。
强化各级政府及相关行政部门在基本公共卫生服务工程绩效评估中的主体责任，上级政府要加强对下级政府的日常监督、评估与指导。
（二）坚持公开、公平、公正。
明确评估程序、内容、标准，所有按照规定承担基本公共卫生服务工程的基层医疗卫生机构均要纳入评估范围，评估结果要客观、真实地反映被评估单位基本公共卫生服务工程任务的实施和完成情况，评估方法和评估结果应以适当方式向社会公开。
（三）坚持科学规范，准确合理。
评估工作采用定量和定性相结合、全面评估与重点评估相结合、日常评估与定期评估相结合、单项评估与综合评估相结合、机构评估与服务评估相结合，准确、合理地评价基本公共卫生服务工程的落实及绩效情况。
（四）坚持评估结果与改进服务和经费补助相挂钩。
通过评估，及时发现问题，提高服务效率，改进服务质量，财政部门在安排和拨付基本公共卫生服务工程补助经费时要与评估结果挂钩，确保资金使用效率。
（五）鼓励创新，总结特色。
通过评估，发掘我省各地在开展基本公共卫生服务中的创新模式，总结我省在基本公共卫生服务工程实施中的特色与亮点，为推进我省基本公共卫生服务快速可持续发展提供宝贵的经验。
三、评估对象
（一）地级以上市、县（市、区）级卫生计生和财政行政管理部门。
（二）承担基本公共卫生服务工程的基层医疗卫生机构和其他医疗卫生机构，包括社区卫生服务中心（站）、乡镇卫生院、村卫生室。
四、评估内容
（一）组织与资金管理。
组织管理包括管理机构设置与工作落实、信息化建设与管理、人员配置与培训、督导机制、绩效评估等。
资金管理方面包括资金筹集、拨付、支出和财务管理等。
（二）工程执行情况。
评估11类国家基本公共卫生服务工程的实施情况和效果。
包括建立居民健康档案、健康教育、预防接种、儿童健康管理、孕产妇健康管理、老年人健康管理、慢性病患者健康管理（高血压、2型糖尿病）、重性精神疾病患者管理、传染病和突发公共卫生事件报告和处理、中医药健康管理、卫生监督协管等。
为鼓励各地在贯彻落实国家医改方针政策、提高社区基本公共卫生服务内涵建设成效方面，积极探索适合本地特色的基本公共卫生服务创新模式、特色与亮点等，设置特色工程附加分。
（三）社会效果。
主要评估服务对象和医务人员对基本公共卫生服务工程的综合满意度。
五、评估程序和评估方法
（一）评估程序。
1．承担基本公共卫生服务工程的基层医疗卫生机构应定期开展自查自评。
2．县（市、区）卫生计生局、财政局应加强对属地基层医疗卫生机构基本公共卫生服务工程实施和完成情况的日常监督、评估与指导。
县（市、区）卫生计生局至少每半年对辖区承担基本公共卫生服务工程的基层医疗卫生机构进行一次全面的督导检查，年终联合财政局进行一次全面的评估并形成年度评估报告，上报各地级市卫生计生局（委）、财政局。
3．各地级市可参照本方案制定适合各地区使用的评估方案，卫生计生局（委）、财政局联合组织评估督导组，每年至少开展一次评估工作。
辖区内县（市、区）数较少的地级市，原则上每年对所有的县（市、区）进行一次评估。
辖区内县（市、区）数较多的地级市，每年可抽取不少于一半以上的县（市、区）进行评估。
评估内容可选择所有开展的基本公共卫生服务工程，也可结合本地实际，选择部分重点推进服务工程或需要加强管理的服务工程进行评估。
各地级市评估报告（包括附件4-2表）于下一年度3月15日前报送省卫生计生委、省财政厅。
评估报告电子版报送省基本公共卫生服务工程办gdjbggws@邮箱。
4．省卫生计生委、省财政厅每年3-4月，联合组织省级现场评估督导组，对各市基本公共卫生服务工程的实施情况进行现场抽查评估，具体评估安排另外下发。
5．年度评估周期原则上为一年，从每年1月1日至12月31日。
（二）评估方法。
评估分为现场抽查和居民知晓率、满意度调查两部分。
主要包括查阅资料、座谈访谈、问卷调查、现场仪器测量和复核等形式，具体方法包括：
1.查阅资料。
收集、查阅和核实工程组织管理、资金管理有关文件、自查评估报告及有关数据，查阅和核实会计凭证、健康档案和其他工程工作记录。
2.座谈访谈。
听取有关基本公共卫生服务工程执行情况的简要介绍，与工程相关人员进行访谈，了解工程实施进展情况，交流有关意见，收集工程工作有关建议。
3.问卷调查。
本次评估中的问卷主要包括核实各类服务真实性的问卷（含服务知晓率与居民满意度），基层卫生人员知识问卷和基层卫生人员满意度问卷等三类。
主要通过电话调查、现场偶遇、随机拦截、现场填写和网上填报等方式进行调查。
其中，基层卫生人员满意度调查问卷通过网络填报，网址另行通知；各地需自制基层卫生人员基本公共卫生服务知识问卷（本方案提供模板，见附件2）。
4.现场测量。
对高血压、糖尿病患者采取实地实际测量的方法，核实血压、血糖控制情况。
5.复核。
为强化和规范各级日常工作管理，现场评估时将抽取不超过20%的服务工程相关评估指标进行复核。
被抽取的复核工程指标得分由现场评估分和复核分相加组成，其中复核总分不超过该指标总分的40%（现场评估分按比例缩减后，根据附件1的评分细则直接计算）。
方法：
将该指标现场实测结果与当地自查记录结果进行比对，原则上该指标现场实测结果（一般为率）与当地自查记录结果（一般为率）二者差值的绝对值在5%以内，视为复核结果一致，复核分得满分；若二者差值的绝对值大于5%，则该指标复核分=该指标复核总分*（5%/现场实测结果与自查记录结果的差值的绝对值）。
血压和血糖控制率采用实测结果，不纳入复核指标。
六、评估结果的评定与应用
（一）评估总分共计102分，其中组织和资金管理25分，工程执行、满意度和特色工程共计77分。
（二）省卫生计生委、省财政厅每年向全省通报抽查评估结果。
鉴于我省珠江三角洲地区与粤东、西、北部地区经济、卫生条件及服务水平等的差异，珠江三角洲地区评估结果75分以上为合格，粤东、西、北部地区（含省财政重点扶持的14个地级市和江门的恩平、开平、台山）60分为合格。
对珠江三角洲地区抽查评估结果低于75分，粤东、西、北部地区抽查评估结果低于60分的地级市，省将扣减其下一年度省级转移支付资金，被扣减资金将用于奖励评估结果排在前面的地级市。
（三）市、县级要认真落实评估结果的应用。
地级市可参照省的做法，实行评估结果与拨付补助经费挂钩。
县（市、区）评估结果作为核拨基层医疗卫生机构基本公共卫生服务补助经费、评估主要领导年度工作绩效、核定卫技人员绩效工资等工作的主要依据之一。
附件:
1．广东省基本公共卫生服务工程绩效评估指标体系
2．基层从业人员知识问卷（参考样式）
3．绩效评估指标抽查表
4.广东省基本公共卫生服务工程评估得分表
附件1
广东省基本公共卫生服务工程绩效评估指标体系
1-1-1组织与资金管理指标体系
（市级行政部门，总分9分）
被评估地区：
市
代码
指标
指标内容及要求
评分细则
评估记录
满分
得分
扣分
原因
1.1.1.1
组织保障1.5分
成立基本公共卫生指导中心相关管理机构或部门，并有专门的工作经费
查阅文件，查看办公地点及工作记录。
“1”=0分，“2”=0.2分；“3”=0.5分（成立机构要以正式文件为准，且文件中必须有职能规定；工作经费要查阅正式文件以及拨款凭证）
1=未成立；2=成立但无经费；3=成立并有经费（评估年度工作经费数：
___万元）
0.5
指导中心或相关机构履行培训、指导、督导、评估、信息管理五大职能
查阅工作记录，少1项扣0.2分。
1=培训（次）
2=指导（次）
3=督导（次）
4=评估（次）
5=信息管理
1
1.1.1.2
绩效评估
1分
有绩效评估方案，且明确所有服务类别的评估指标、数量和质量评估标准，结果应用明确与资金分配挂钩
查阅文件，缺1项扣0.1分
1=有方案
2=包括所有服务类别
3=指标明确
4=明确与资金挂钩
0.4
绩效评估有过程记录，有评估报告、含评估涵盖范围等
查阅原始记录，评估报告，缺1项扣0.1分
1=有过程记录
2=有评估报告
3=评估涵盖服务___类
评估涵盖县数___个
0.3
将绩效评估结果以适当形式公示，并与经费拨付挂钩
评估结果应用文件及其财务凭证，缺1项扣0.1分
1=评估结果公示（含文件等）
2=结果与经费拨付挂钩
3=有财务凭证
0.3
1.1.1.3
工作改进1分
对近两年内上级和本级评估中发现的问题进行整改的情况
查看上级和本级评估报告，针对评估中发现的问题，有制定整改措施并落实，有整改报告（提供相关文件和佐证材料）。
“1”=0分，“2”=0.5分，“3”=1分（须配合提供相关文件和佐证材料）。
1=没有整改报告
2=有整改报告但未全面落实整改
3=有整改报告且全面落实整改
1
1.1.1.4
资金保障
3.5分
国家下拨的补助经费及时、足额落实到县级（市级在收到上级补助资金后，于20个工作日内分配下达至县级）
查财务凭证，抽查1个县区的财务凭证，发现不足额或不及时，均扣0.5分
1=及时；
2=足额
0.5
省下拨的补助经费及时、足额落实到县级（注：
同上）
查看本级财务凭证且抽查1个县区的财务凭证。
发现不足额或不及时，均扣0.5分
1=及时
2=足额
0.5
地级市配套资金及时、足额下拨到县级（注：
市本级配套资金6月底前至少划拨一半，10月底前完成所有资金划拨至县级）
查财务凭证，抽查1个县区的财务凭证。
到位率=实到位/应配套*100%；
配套资金到位率100%，得1分；<100%的，每差额1个百分点，扣0.1分，扣完为止。
应配套：
______万元
实到位：
_______万元
到位率：
_______%
1
查财务凭证，抽查1个县区的财务凭证。
发现不及时，扣0.5分
0.5
经费使用无截留、挤占、挪用情况
发现截留、挤占、挪用任何一种情况，资金保障部分直接扣3.5分，该项得0分（其他项仍需记录）
1=无截留、挤占、挪用情况
2=有截留、挤占、挪用情况
1
1.1.1.5
人员培训1分
针对市县两级机构进行技术骨干师资培训
在地级市和县（市、区）承担基本公共卫生服务培训指导工作的部门和机构中抽取技术骨干10人（财务管理人员2名，专业技术人员8名，专业技术考试分不同专业进行）进行现场考试。
考试平均得分≥85分（100分制），得1分；<85分，每低5分，扣0.2分，扣完为止。
技术骨干考试平均分：
1
1.1.1.6
信息化管理1分
健康档案使用信息化管理
使用联网的信息化管理平台对健康档案进行管理得1分，无则扣1分
1=有
2=无
1
合计
--
--
--
--
9
--
评估人员签字：
评估日期：
20年月日
1-1-2组织与资金管理指标体系
县（市、区）级行政部门，总分10分
被评估地区：
市县（市、区）
代码
指标
指标内容及要求
评分细则
评估记录
满分
得分
扣分原因
1.1.2.1
组织保障1.5分
成立基本公共卫生指导中心相关管理机构或部门，并有专门的工作经费
查阅文件，查看办公地点及工作记录。
“1”=0分，“2”=0.2分；“3”=0.5分（成立机构要以正式文件为准，且文件中必须有职能规定；工作经费要查阅正式文件以及拨款凭证）
1=未成立；2=成立但无经费；3=成立并有经费（评估年度工作经费数：
___万元）
0.5
指导中心或相关机构履行培训、指导、督导、评估、信息管理五大职能
查阅工作记录，少1项扣0.2分。
1=培训（次）
2=指导（次）
3=督导（次）
4=评估（次）
5=信息管理
1
1.1.2.2
绩效评估1分
对辖区内所有承担基本公共卫生服务的机构进行绩效评估，有绩效评估方案，且明确所有服务类别的评估指标、质量和数量评估标准，结果应用明确与资金分配挂钩
查阅文件，缺1项扣0.1分
1=有方案
2=包括所有服务类别
3=指标明确
4明确与资金挂钩
0.4
绩效评估有过程记录，有评估报告、含评估涵盖范围等
查阅原始记录，评估报告，缺1项扣0.1分
1=有过程记录
2=有评估报告
3=评估涵盖服务___类
评估涵盖基层机构___个
0.3
将绩效评估结果以适当形式公示，并与经费拨付挂钩
评估结果应用文件及其财务凭证，缺1项扣0.1分
1=评估结果公示
2=结果与经费拨付挂钩
3=有财务凭证
0.3
1.1.2.3
工作改进1分
对近两年内上级和本级评估中发现的问题进行整改的情况
查看上级和本级评估报告，针对评估中发现的问题，有制定整改措施并落实，有整改报告（提供相关文件和佐证材料）。
“1”=0分，“2”=0.5分，“3”=1分（须配合提供相关文件和佐证材料）。
1=没有整改报告
2=有整改报告但未全面落实整改
3=有整改报告且全面落实整改
1
1.1.2.4
资金保障4
分
国家、省和地市下拨的补助经费及时、足额落实到基层医疗卫生机构（注：
当年首次预拨于6月底前不低于经费预算总额的30%，第二次预拨在11月底前不低于经费预算总额的50%，结算应在绩效评估后15个工作日内完成）。
查看本级财务凭证且抽查2个基层医疗卫生服务机构的财务凭证。
发现不足额或不及时，均扣1分。
1=及时；
2=足额
1
区（市、县）配套资金是否在结算年度内下拨到基层医疗卫生机构（查相关凭证）
（注：
当年首次预拨于6月底前不低于经费预算总额的30%，第二次预拨在11月底前不低于经费预算总额的50%，结算应在绩效评估后15个工作日内完成）。
查看本级财务凭证且抽查2个基层医疗卫生服务机构的资金到账情况。
配套资金到位率100%，得1分；<100%的，每差额5%，扣0.2分，扣完为止,到位率=实到位/应配套*100%.
应配套：
____万元
实到位：
_____万元
到位率：
_____%
1
查看本级财务凭证且抽查2个基层医疗卫生服务机构的资金到账情况。
发现不及时，扣0.5分
1=及时
0.5
县级对镇村两级工作分工及资金分配提出明确要求和制定明确方案。
查阅文件等，有“1”得0.2分，有“2”得0.3分。
1=工作分工；
2=资金分配与工作分工明确挂钩
0.5
经费使用无截留、挤占、挪用情况
发现截留、挤占、挪用情况，资金保障部分直接扣4分，该项得0分（其他项仍需记录）
1=无截留、挤占、挪用情况
2=有截留、挤占、挪用情况
1
1.1.2.5
人员配置与培训2分
辖区基层医疗卫生机构的人员配置情况
抽取2个基层医疗卫生服务机构，核查人员配置情况。
乡镇卫生院达到13人/万常住人口或社区卫生服务中心达到8人/万常住人口
每个机构满足配置标准各得0.5分。
机构1：
在岗人员数量：
辖区常驻人口数：
机构2：
在岗人员数量：
辖区常驻人口数：
1
对辖区基层医疗卫生机构的人员进行基本公共卫生服务工程相关资金管理以及业务培训
抽取2个基层医疗卫生服务机构承担基本公共卫生服务工作的人员各7人（财务管理人员1名，专业技术考试分不同专业进行）进行现场考试。
考试平均得分≥85分（100分制），得1分；<85分，每低5分，扣0.2分，扣完为止。
考试平均分：
1
1.1.2.6
信息化管理0.5分
健康档案使用信息化管理
使用联网的信息化管理平台对健康档案进行管理，有得0.5分，无则扣0.5分
1=有
2=无
0.5
合计
--
--
--
--
10
--
评估人员签字：
评估日期：
20年月日
1-1-3组织与资金管理指标体系
基层医疗卫生机构，总分6分
机构名称：
市县（市、区）乡镇/街道（基层医疗卫生机构）
代码
指标
指标内容及要求
评分细则
评估记录
满分
得分
扣分原因
1.1.3.1
工作改进1分
对本单位接受的上级近两年内评估中发现的问题进行整改的情况
查看上级评估报告，针对评估中发现的问题，有整改措施及落实的佐证材料。
“1”=0分，“2”=0.5分，“3”=1分（须提供佐证材料）。
1=没有整改措施
2=有整改措施但未全面落实整改。
3=有整改措施且全面落实整改
1
1.1.3.2
资金使用4.5分
是否将补助资金用于购置医疗仪器设备，房屋维修和改扩建，购置无形资产而发生的支出，滞纳金、罚款、违约金、赔偿金、各种赞助、捐赠等、以及国家规定不得列入的其他支出。
查阅单位账目明细科目，随机抽查至少20张以上凭据。
有任一违规支出，资金使用项4.5分全扣。
但继续检查下面的工程
1=无违规支出
2=购医疗仪器设备
3=房屋维修、改扩建
4=购置无形资产
5=滞纳金、罚款、违约金、赔偿金等
6=各种赞助、捐赠
7=其他违规支出
1.5
是否设立了基本公共卫生服务工程专项补助资金专帐，进行专帐管理，确保专款专用（注：
是否严格执行《广东省基本公共卫生服务工程指导目录》相关政策）
查阅单位账目。
1=是
2=否
0.5
是否设置基本公共卫生服务工程明细账目
查阅单位账目明细科目。
1=是
2=否
0.5
年度“基本公共卫生补助经费”使用率
查阅单位账目明细科目，计算使用率。
得分：
使用率×1分
1到位经费：
_____万元
2支出经费：
_____万元
使用率：
②/①
1
根据村卫生室完成的基本公共卫生服务量，经评估将服务经费及时足额拨付给村卫生室。
抽查2个村卫生室，查看工作过程记录和单位账目明细科目。
得分：
根据评估结果及时足额将服务经费每个村卫生室，各得0.5分。
若抽查地区无村卫生室，该项得分分别计入“是否将补助资金用于购入医疗仪器设备等其他支出”项0.5分和“年度基本公共卫生补助经费使用率”项0.5分。
1=是
2=否
1
1.1.3.3
信息化管理0.5分
健康档案使用信息化管理
使用电子信息系统管理健康档案，实现居民电子健康档案、重点人群随访服务信息录入与管理。
有得0.5分，无则扣0.5分
1=有
2=无
0.5
合计
--
--
--
--
6
--
评估人员签字：
评估日期：
20年月日
1-2居民健康档案绩效评估指标体系（总分6分）
机构名称：
市县（市、区）乡镇/街道（基层医疗卫生机构）
代码
指标
指标内容及要求
评分细则
评分记录
满
分
得分
扣分原因
1.2.1
电子健康档案建档率1分
基层医疗机构对前来就诊的常住居民必须建立电子健康档案
从该机构的门诊病历和检查单中各随机抽取50名居住在本辖区的半年以上的患者（不足部分从2013年补足），核对被抽取的患者的建档情况。
根据资料提供的姓名等记录，与电子健康档案信息系统进行比对，“姓名+性别+年龄”均一致者作为已建档，否则记为未建档。
得分：
电子健康档案建档率≥95%得1分，电子健康档案建档率<95%时，得分=实际率/95%×1分。
过去一年的基层医疗机构就诊人次数①：
抽查的100名就诊者中建立电子建档数②：
电子健康档案建档率②/100
1
1.2.2
健康档案合格情况3分
合格率=真实且合格的档案数/真实档案数×100%
1.电话核查（偶遇现场核查参照电话核查）：
1）在2014年建立的居民健康档案中等距抽样30份，包括非重点人群和重点人群（老年人、慢性病患者）；记录有电话的档案数（至少10个，不足部分继续抽取）；2）使用抽查表3-1，依次拨打电话，至少拨通并受访10个（不足10个继续拨打），核实档案的真实性；
2、对10份真实档案核对规范性和动态使用。
3、对其他20份档案直接核查规范性与动态使用情况。
4、健康档案合格率得分=（抽查的健康档案合格率/90%*3分）-（不真实档案数*1分）
有3份及以上不真实档案，健康档案合格情况得分为0。
5、抽查的健康档案使用率得分=抽查的健康档案使用率/50%*2分
抽查的健康档案使用率≥50%，得分=2分。
实际抽查：
份，有电话：
份
实际拨打：
份，接通数：
份
接受访问人数①：
受访者中的真实档案数②：
真实档案中填写规范数③：
其他档案中填写规范数
：
抽查的健康档案合格率=（③+④）/（②+其他档案）
真实档案中有动态使用记录数
：
其他档案中有动态使用记录数：
：
抽查的健康档案使用率=（
+
）/（②+其他档案）
3
1.2.3
健康档案使用率2分
使用率=真实且有动态记录的档案份数/抽中的真实的档案数×100％
2
合计
--
--
--
--
6
--
备注：
评估2个及2个以上基层医疗卫生机构，指标的最终得分为各机构得分的算术平均分。
评估人员签字：
评估日期：
20年月日
1-3健康教育绩效评估指标体系（总分5分）
机构名称：
市县（市、区）乡镇/街道（基层医疗卫生机构）
代码
指标
指标内容
及要求
评分细则
评估
记录
满分
得分
扣分原因
1.3.1
健康教育资料1分
提供不少于12种内容的印刷资料
印刷资料包括健康教育折页、处方和手册等资料齐全得0.5分，少1种扣0.1分，扣完为止。
1=有2=无
0.5
提供不少于6种的影像资料
影像资料包括录像带、VCD、DVD等视听传播资料资料齐全得0.5分，少1种扣0.1分，扣完为止。
1=有2=无
0.5
1.3.2
健康教育宣传栏1分
合格宣传栏不少于2个
每个机构≥2个合格宣传栏：
面积不小于2㎡，距地面1.5-1.6m高。
少一个扣0.25分。
总个数：
达标数：
0.5
宣传栏至少更新6次
至少更新6次并附有完整的记录（包括主题、内容、日期、主办方、照片等）得0.5分；少一次扣0.1分，记录不完整一次扣0.1分；扣完为止。
总次数：
完整次数：
中医药数：
0.5
1.3.3
公众健康咨询活动1分
开展健康教
升级会员 