广东省证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题.docx

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广东省证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题

2016年广东省证券从业资格考试：

金融衍生工具概述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价

2.下列金融资产的风险按从低到高的顺序为__。

A．银行存款、国债、公司债券、股票B．国债、银行存款、公司债券、股票C．股票、公司债券、国债、银行存款D．国债、银行存款、股票、公司债券

3.__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

A．买入并持有战略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置

4.__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

A．《证券投资基金法》B．《公司法》C．《证券法》D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》

5.发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用__。

表决投票时同意票数达到__票为通过。

A．特别程序，5B．特别程序，3C．一般程序，5D．一般程序，3

6.依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是__。

A．价值挖掘型投资理念B．价值发现型投资理念C．价值培养型投资理念D．以上都是

7.交易商协会不接受注册的，企业可于（）个月后重新提交注册文件。

A．1B．3C．6D．10

8.下列基金类别中，__的管理费率最高。

A．证券衍生工具基金B．货币市场基金C．股票基金D．债券基金

9.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。

A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

10.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

A．15B．30C．45D．60

11.关于金融债券担保，下列说法错误的是（）。

A．对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求B．对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保C．对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保D．经中国银监会批准的财务公司，可以免于担保

12.公司不得聘用从其他公司离任未满__个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

A．5B．3C．2D．1

13.招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由（）表决通过。

A．发起人大会B．公司董事会C．股东大会D．公司监事会

14.证券投资基金的主要投资风险不包括__。

A．市场风险B．管理能力风险C．汇率风险D．巨额赎回风险

15.只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。

A．历史资料研究法B．调查研究的方法C．归纳与演绎法D．比较研究法

16.业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括__。

A．责任性差错B．事故性差错C．出纳差错D．技术性差错

17.股份有限公司的破产案件由__所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

A．债务人B．债权人C．董事会D．可以由债权人选择

18.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。

A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

19.固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为______手或其整数倍，报价按每手______股逐一进行成交。

__A．100；100B．1000；1000C．5000；5000D．10000；10000

20.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值

21.交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的__内进行。

A．自营账户B．经纪账户C．融资融券账户D．资产管理账户

22.发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

A．5B．7C．8D．10

23.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%

24.在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按__进行申报。

A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所

25.只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。

A．历史资料研究法B．调查研究的方法C．归纳与演绎法D．比较研究法

26.某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。

A．16%B．16.5%C．17%D．18%

27.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。

A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价

28.可转换公司债券自发行之日起（）后方可转换为公司股票。

A．六个月B．一C．十个月D．一年半

29.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是__。

A．不动产抵押公司债券B．信用公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券

30.发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A．1B．2C．3D．4

31.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。

A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性

32.通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。

A．小于B．大于C．不固定D．等于

33.新上证综合指数选择__组成样本。

A．已完成股权分置改革的沪市上市公司B．沪市排名前300的上市公司C．沪市全部上市公司D．已完成股权分置改革的沪深两市上市公司

34.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。

A．介绍业务的范围B．执行期货保证金安全存管制度的措施C．报酬支付及相关费用的分担方式D．为客户从事期货交易提供担保

35.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。

这一过程通常称为__。

A．转托管B．双重托管C．指定托管D．复合托管

36.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。

称之为__。

A．红利B．资本增值收益C．股票股息D．资本利得

37.基金管理人与托管人之间是__的关系。

A．所有者与经营者B．所有者与监管者C．经营者与监管者D．委托者与受托者

38.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。

每次参加发审委会议的委员为（）名。

A．5B．7C．8D．10

39.投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。

A．限价委托B．特价委托C．市价委托D．当面委托

40.最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。

A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款

41.证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

42.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。

A．当地政府B．财政部C．国务院证券监督管理机构D．商业银行

43.（）在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。

A．基金管理费B．基金交易费C．基金托管费D．基金运作费

44.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。

A．不少于1000人B．不少于3000人C．不多于1000人D．不多于3000人

45.普通股票的特征可表述为__。

A．普通股票是股息率固定的股票B．普通股票是最基本、最重要的股票C．普通股票是标准的股票D．普通股票是风险最大的股票

46.从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但__交易的结算业务除外。

A．B股B．基金C．A股D．期货

47.上市公司在履行信息披露义务时，可以负责信息披露事务的是该公司的（）。

A．董事B．监事C．董事会秘书D．独立董事

48.以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。

A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上C．公司最近2年内无重大违法行为D．企业具有一定的规模和良好的经济效益

49.H股控股股东必须承诺上市后______个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即______的持股比例。

__A．6；20%B．6；30%C．12；20%D．12；30%

50.在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。

A．具有良好资信B．具有从事证券相关业务资格C．具有从事境外上市外资股发行经验D．具有国外办事处