安徽省下半年证券从业资格考试金融远期期货与互换模拟试题.docx
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安徽省下半年证券从业资格考试金融远期期货与互换模拟试题
安徽省2016年下半年证券从业资格考试：
金融远期、期货与互换模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个—亡市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。
A．3%B．5%C．7%D．10%
2.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
A．15%B．10%C．5%D．1%
3.恒定混合策略的支付曲线是（）。
A．直线B．凹型C．凸型D．波浪线
4.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是__。
A．总经理B．监事长C．董事长D．公司内部自定
5.对于债务融资而言，其高风险性体现在__。
A．通货膨胀风险B．汇率波动风险C．公司无法支付到期债务的财务风险D．股价下跌导致公司市值减少的风险
6.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10B．5～15C．5～19D．5～20
7.两极策略将组合中债券的到期期限__。
A．向左平移B．向右平移C．集中于波峰和波谷D．集中于两极
8.下列关于证券自营业务的说法_中，正确的是（）。
A．买卖对象为上市证券 B．主要收入为佣金收入 C．证券公司都有自营资格 D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
9.某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。
设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是__点。
A．456.92B．463.21C．2158.82D．2188.55
10.下列各项不属于基金费用的是（）。
A．管理人报酬B．托管费C．交易费用D．基金申购费
11.为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。
A．200%B．50%C．100%D．500%
12.目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。
A．实物债券B．记账式债券C．凭证式债券D．以上都不能
13.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。
A．《证券法》B．《证券交易法》C．《金融服务现代化法案》D．《格拉斯·斯蒂格尔法》
14.内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10B．5～15C．8～15D．8～10
15.与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了__风险。
A．企业的财务B．宏观经济C．基金经理投资的委托代理D．企业的信用
16.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。
A．平销渠道B．直销渠道C．网络渠道D．代销渠道
17.__年被称为“中国资产证券化元年”。
A．2003B．2004C．2005D．2006
18.可转换公司债券自转换期结束之前的__停止交易。
A．第2个交易日起B．第3个交易日起C．第5个交易日起D．第10个交易日起
19.股票交易中通常不采用的委托形式是__。
A．口头形式B．自助形式C．书面形式D．电脑形式
20.以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是__。
A．在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务B．在IB制度下证券公司接受投资者的保证金C．IB制度全称为介绍经纪业务D．ID业务不是所有的证券公司都能申请的
21.关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。
A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票
22.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后B．开盘后C．11:
30前D．13:
30前
23.__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A．《证券投资基金法》B．《公司法》C．《证券法》D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
24.通常情况下，债券的收益率（）。
A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比C．与偿还期成正比，与风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比
25.与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了__风险。
A．企业的财务B．宏观经济C．基金经理投资的委托代理D．企业的信用
26.根据有关规定，专项收入不包括__。
A．排污费收入B．城市水资源费收入C．教育费附加收入D．国有企业计划亏损补贴
27.一般__采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。
A．主动型基金B．LOFC．公募基金D．ETF
28.企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。
A．《中华人民共和国票据法》B．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》C．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
29.根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为__手。
A．100B．300C．400D．600
30.证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是__。
A．公平竞争B．勤勉尽责C．客户至上D．友好合作
31.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（）。
A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
32.无记名股票持有人应当于股东大会召开__日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。
A．10B．15C．7D．5
33.承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。
A．5千万，8家B．5千万，10家C．3亿8家D．3亿，10家
34.公司增加或减少注册资本，应由__做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东
35.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。
A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可
36.可转换债券的最主要的金融特征是__。
A．持有人可以将债券转为普通股B．发行人有权赎回C．双重选择权D．发行人有权修正转换价格
37.中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为__国债承销团成员。
A．记账式B．凭证式C．电子式D．不记名式
38.申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__。
A．50亿美元B．100亿美元C．150亿美元D．200亿美元
39.关于证券投资者，以下说法错误的是__。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体
40.一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。
A．3B．6C．9D.12
41.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。
A．成长型基金B．货币市场基金C．收入型基金D．平衡型基金
42.我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。
A．1%B．2%C．3%D．5%
43.以下几个选项中不是证券交易的特征的是__。
A．收益性B．风险性C．稳定性D．流动性
44.__不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。
A．股票价格波动B．原材料供应及价格变化C．股票分割D．公司资产净值
45.证券投资人是指__。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人
46.B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。
A．9:
00B．11:
00C．13:
00D．15:
00
47.证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。
A．没收非法所得、罚款B．12个月内不得参与证券承销C．36个月内不得参与证券承销D．取消股票承销业务资格
48.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标
49.估值方法的__是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A．公开性B．长期性C．一致性D．准确性
50.以下不属于经营战略具有的特征为__。
A．全局性B．长远性C．纲领性D．精确性
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