科技项目管理概述.docx
《科技项目管理概述.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《科技项目管理概述.docx（26页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
科技项目管理概述
1、科技项目管理概述
1.1科技项目的定义和分类
科技项目是指以科学研究和技术开发为内容而单独立项的项目，其目的在于解决经济和社会发展中出现的科学技术问题。
不同的科技项目，根据其性质、实施范围、运作特点有不同的分类。
1.1.1按照项目研究所产生的成果来分类，可以把科技项目分为：
1.基础研究项目：
指为获得关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进行实验性和理论性工作的项目，这类项目一般不以任何专门或特定的应用或使用为目的。
2.应用研究项目：
指为获得新知识而进行的创造性研究的项目，这类项目主要是针对某一特定的实际目的或目标。
3.实验发展类项目：
指利用从基础研究、应用研究和实际经验中所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项做实质性的改进而实施的项目。
1.1.2按照项目的投资部门不同，可以把科技项目分为：
1.政府投资项目：
如我国科技支撑（攻关）计划项目、国家863计划项目等；
2.行业部门投资项目：
如中央地质勘查基金项目、国家环境保护工程技术中心建设项目等；
3.企业技术开发立项项目；
4.科研群体（机构）自筹项目；
5.有关国际组织或国内外知名人士资助项目。
1.1.3根据项目的性质不同，可以将科技项目划分为：
1.计划项目
计划项目既包括政府计划项目，也包括企事业单位、科研单位以及高等院校等组织机构的计划项目。
其中，由各种类型、各个层次的政府科技计划而形成的项目就称为政府计划项目。
此外，各企事业单位或科研单位、高等院校根据本单位科技发展的需要也会编制各类科研和开发计划；凡是被列入某一组织机构科研计划的项目，也可以称为计划项目。
2.合同项目
这里所说的合同项目，是指科研单位和企业接受政府或企事业单位的委托，承担某一方面的研究或开发课题，通过合同约束双方权利与义务的科学技术项目。
3.合作项目
由两个或两个以上的科研单位或地区共同承担，协作配合承担的科学技术项目就称为合作项目。
合作项目又可进一步划分为国际合作项目、省际合作项目、行业合作项目和基层合作项目等几种类型。
1.2科技项目管理的重要性和意义
科技项目是政府或部门科技计划实施的根本途径。
做好科技项目的管理工作，有利于规范科技项目的管理，有利于保障科技项目的实施，有利于推动科技计划的贯彻实施，有利于经济与科技发展目标的实现，有利于推动我国技术进步以及企业自主创新能力的提高。
1.3科技项目管理的内容和任务
1.3.1科技项目管理的内容
不同类型的科技项目其管理方法有所不同，但是一般来说，科技项目的管理的内容主要包括：
项目的申报与立项管理、项目过程管理和项目结项管理，以及项目所涉及的组织、人员、资金、文档、科技成果及知识产权等内容的管理。
1.3.2科技项目管理的任务
从上述科技项目管理内容可以看出，科技项目管理的任务是：
按照科技计划要求，采用行政管理手段和管理技巧，组织和协调科技力量去完成科技计划项目的研究和开发任务。
在科技项目管理过程中，要求管理者掌握国家对科技工作的方针政策，并在项目实施中贯彻执行；要求了解有关的技术和经济法律法规，使科技管理工作规范化；要求了解有关的专业知识和专业发展动态，提出具有先进水平的研究目标，引导项目（或课题）的研究方向；要求具有较强的行政组织协调能力，充分发挥研究人员的积极性和创造性；要求懂得科技研究的自身规律和特点，使科技项目管理符合科技发展的自身规律；要求了解与项目有关的产业结构和产业发展政策，以利于科技成果的实施和转化。
1.4项目管理的一般程序
1.4.1项目的申报及立项程序
1.需求调研与分析；
2.立项申报书或标书的制作；
3.可行性认定与科学评价；
4.签署法定责任文本（合同或计划任务书）；
5.任务下达。
1.4.2项目实施管理
科技项目立项后，为保证项目顺利完成，需要对项目的执行过程进行监督管理，即项目的实施管理。
科技项目的实施管理一般采取两种方式：
方式一是以计划任务书或合同书为依据的最终目标管理法；方式二是分阶段检查管理法。
第一种方式是忽略对项目执行的过程监理，而只对项目在规定时间内的完成质量进行认定和评价。
第二种方式将项目的执行过程分成若干目标段，每段都有相应的质量要求和研究目标，在项目的执行过程中，阶段性地对项目进行检查。
项目实施管理的内容主要包括：
监督项目的执行情况、控制项目的经费使用、项目相关人员和部门之间的协调等。
1.4.3项目的结项管理
科技项目结项是指项目完成时的结束方式。
结项一般分为总结报告结项方式和验收结项方式两种。
总结报告结项方式即以结项报告方式向项目投资方交账。
结项报告内容一般包括：
项目执行情况工作报告、成果分析、经费结算、存在的问题及改进措施等。
这种结项方式是一种最简单的方式，主要是针对那些基础和应用基础类研究项目，特别是具有原创性的科学研究项目。
验收结项方式是指通过邀请同行专家举行验收会，依照立项当初所立的合同或计划任务书中有关任务条款和技术经济指标，对项目的执行情况、研究成果以及得出的技术经济指标进行认定和评价。
验收意见只对项目是否完成原定任务、技术经济指标是否达到要求等做出结论，原则上不对其技术成果的水平进行定位。
简单地说，验收的任务是检查任务是否按计划完成。
1.5国家科技计划项目管理
国家科技计划项目（以下简称“项目”）是指在国家科技计划中实施安排，由单位或个人承担，并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。
国家科技计划项目管理实行依法管理、规范权限、明确职责、管理公开、精简高效的原则，并严格按照《国家科技计划管理暂行规定》和相关各类国家科技计划管理办法中的有关规定实施。
国家科技计划项目管理，是为了提高科技计划项目立项实施的效率，保证科技计划项目的公开、公正和科学。
它适用于以中央财政投入为主的各类科技计划项目的项目立项、实施管理、项目验收和专家咨询等项目管理工作。
2、项目指南
2.1科技项目指南的形成
科技项目指南形成的程序一般如下：
2.1.1科技计划部门征集科技需求及项目建议
1.各级科技计划部门根据计划目标及战略重点，围绕国家或地区科技发展的指导思想和战略部署，针对市场中、经济社会发展中出现的问题，公开征集科技需求与项目建议。
2.国务院各有关部门、地方科技厅（委、局）、行业性大型企业集团、支柱产业的行业协会等单位，根据科技计划定位和支持重点，汇总提出科技需求及项目建议，撰写项目建议书。
3.科技计划部门对征集的需求及项目建议进行初审，列入其科技计划备选项目库。
2.1.2科技计划部门确定立项项目和项目组织单位
科技计划部门根据其发展纲要以及经济社会发展需求，对备选项目进行筛选、凝练、整合，组织专家对项目建议进行综合咨询。
结合项目所属行业、实施地点、成果应用等特点，确定立项项目和项目组织单位。
2.1.3项目组织单位形成科技项目指南
项目组织单位组织可行性研究，编写项目可行性研究报告，提出项目具体目标、任务分解及课题承担单位选择方式建议、项目实施运行机制等，并提出科技工作重点，确定科技项目重点方向，综合各方面的意见后形成科技项目指南。
2.2科技项目指南的发布
科技项目指南一般根据全国或地方科技工作总体思路和重点工作，由科技计划部门发布。
一般采用召开课题指南发布会或者网上发布两种发布形式。
发布会的召开主要是为了预示新一轮课题研究项目的全面启动，对今后的实践产生积极的推动作用，突出课题其对重大问题的原创性或开拓性研究。
而网上发布的项目指南则将项目的申报通知、课题指南、项目申报截止日期及相关申请表格等资料一起进行公告，并从发布之日起开始受理项目申报。
2.3科技项目指南内容解读
2.3.1科技项目指南的特点
科技项目指南（以下简称“指南”）通常根据科技发展规划和战略目标确定优先领域，并依据计划的性质、宗旨和功能定位，明确申请项目的选择范围、领域、性质、规模、目标方向等，确定项目申报人须具备的条件，并明确申报的时间节点、渠道、方式，并明确项目的选择方式。
项目申请单位在撰写申请书之前，应结合与科技计划相关的规定、办法和通知通告等文件，认真仔细地阅读指南。
项目选题可由申报单位自行确定，但要符合指南的主题方向和具体的技术要求。
列入指南的研究课题，一般具有以下特点：
1.基础研究项目选题具有开拓性，有明确的研究领域与主题方向；2.应用研究项目选题突出针对性，有明确的具体需要解决的关键技术和达到的主要技术经济指标。
另外，受指南发行时间的限制，有些未能收录在指南之内的内容，将另行通过网页等形式及时发布。
因此，项目申请单位要关注科技计划主管部门发布和出版的其他含有项目指南内容的文件、通知、期刊和书册，特别要及时访问科技计划主管部门的网站。
2.3.2科技项目指南的具体内容
指南的具体内容一般包括三部分，即指南内容、指南说明、注意事项。
指南内容部分主要就项目背景、研究主要领域、项目的意义、项目计划实施期限、项目课题设置等进行介绍；指南说明部分将项目按照研究的各个课题分别介绍，指出课题研究目标、主要研究内容、主要考核指标、课题实施年限、课题经费及来源等；指南注意事项部分主要介绍课题申请单位的条件及要求、课题负责人的条件和要求、申报程序和要求、对课题申请指南和申请程序及要求有任何疑问时的咨询方式等。
2.3.3企业解读指南的过程和方法
基于以上的这些特点，在解读科技项目指南，可遵循以下的过程和方法进行：
1.了解问题的前人研究状况
科技项目研究本质上是探求未知的活动。
要探求未知，就得先明了已知。
因此，科技选题一定先要对已有的研究基础进行分析。
既要找出已知因素如已解决的问题、已形成的共识和已验证的方法，又要找出未知因素，即现有研究的缺陷在哪里，还有哪些问题需要解决。
只有对已知条件和未知条件都心中有数，才能合理确定一个课题，正确把握研究方向。
2.分析问题的研究价值
企业在选题时需要坚持价值最大化的原则，也就是说，要尽量选最符合企业实际情况、最有意义的题目来做。
3.明确解决问题的可能性
选题的一项重要工作是进行课题的可行性论证。
充分分析企业的现实技术需要和开展研究开发工作的基础条件，即考虑人力条件、信息获取条件、前期研究、其他硬件条件及企业应对特殊问题的机制等方面是否符合项目的要求。
只有在各方面都具备较好的条件，再针对指南中规定的指标要求提出项目的论证方案，才能保证课题研究顺利进行并取得预期成果。
2.3.4企业选题注意事项
企业在进行项目选题时，要进行充分的理性思考，要考虑课题与企业发展战略一致性，不能为申报项目而临时拼凑。
各类科技项目，每年的支持重点不一样，申报的课题研究内容要符合项目指南要求，确保课题有经济、社会价值。
在获得企业效益的同时，一定要利用政府投入的科研经费解决企业发展中的技术问题，或为企业的发展做技术储备。
对于项目的研究，还要有一定的预科研准备。
在充分了解相关领域国内外技术发展趋势的基础上，对项目的技术指标、技术难点、创新点、技术实现方法以及知识产权分析等方面都要做详细的论证和研究；对科技课题研究的特点及研究思路、研究方法和成果的运用等进行了解，并针对拟申报项目中存在的问题，进行合理的论证。
如果企业对某些项目有相关的前期科研成果，那这些既是企业科研能力的证明，又是完成项目研究的基础，是专家评审的重要指标。
如果企业对于申报项目的信息、政策、要求、评审标准等存在疑问，在项目预研究过程中遇到难题，则可以同科技项目的组织单位联系，及时获得准确的申报项目的有关信息，有助于提高项目申报成功的可能性。
2.4科技项目指南与产业技术政策
科技项目指南的制定必须与国家的产业技术政策相一致。
科技项目的很多热点问题都是围绕国家产业技术政策展开的。
为适应新形势的发展，国家在每个时期都会制定和实施相关的产业技术政策，以明确在这一时期国家产业技术发展的战略目标和重点，积极推动技术创新能力与产业技术水平的提高，推进我国产业结构优化升级、培育新的经济增长点，提高我国经济整体素质，奠定持续发展的基础。
我国目前的产业技术发展指导方针是以结构优化和产业升级为目标，以体制和机制创新为保证，以企业为主体，以信息化带动工业化为主要途径，以提高技术创新能力为核心，以我国加入世界贸易组织为契机，政府引导与市场导向相结合；充分利用两个市场、两种资源，按照有所为、有所不为的原则，有选择地发展一批高新技术产业，力争在关系国家经济命脉和安全的重点领域提高自主创新能力，拥有自主知识产权；加快利用高新技术改造传统产业步伐，实现产业技术水平和创新能力的跨越式发展，为培育新的经济增长点和产业结构优化升级提供技术保证。
3、立项管理
科技项目立项一般由申请、审批、签约三个环节构成，因此科技项目立项管理包括：
项目的申报与受理、项目立项评审、招投标管理、合同（或计划任务书）管理等内容。
3.1项目组织与申报
3.1.1有关主体的职责
1.科技计划部门
科技计划部门在启动项目申请工作前，根据科技发展规划和战略发布项目指南或优先领域，并依据科技计划的性质、宗旨和功能定位，明确申请项目的选择范围、领域、性质、规模、目标方向等，明确项目申报的时间、渠道和方式。
2.项目组织单位
项目组织单位由科技计划部门确定，通常为国务院有关部门（单位）、有关地方科技厅（委、局）、行业性集团公司和其他具备组织协调能力的单位，其主要职责是：
（1）按要求组织编制项目可行性研究报告；
（2）负责项目的任务分解，组织课题招投标及评估评审，择优确定课题承担单位和项目最终技术或产品集成的负责单位，签订课题任务书；
3.项目申请单位
项目申请者的基本条件是：
（1）符合该计划对申请者的主体资格（包括法人性质、经济性质、国籍）等方面的要求；
（2）在相关研究领域或专业具有一定的学术地位和技术优势；（3）有为完成项目必备的人才条件与技术装备，有与项目相关的研究经历和研究积累；（4）有完成项目所需的组织管理和协调能力；（5）有完成项目的良好信誉度。
项目申请者应提供课题申请表、项目建议书以及项目建议书的附件等。
3.1.2项目申报的基本程序
申请项目应符合国家科技、经济和社会发展战略，符合国家产业政策和科技政策，符合国家科技发展规划、计划的总体部署和安排，符合本企业的科技发展战略和规划。
科技项目申报的具体程序如下：
1.项目申请者提交项目申请表，部分科技项目还需要在网上进行申报，并填写相关表格；
2.项目申请者提交项目建议书，项目建议书的内容包括：
（1）立项的背景和意义，
（2）国内外研究现状和发展趋势，（3）现有研究基础、特色和优势，（4）应用或产业化前景、科技发展或市场需求，（5）研究内容与预期目标，（6）研究方案、技术路线、组织方式与课题分解，（7）年度计划内容，（8）主要研究人员和单位简况及具备的条件，（9）经费预算，（10）有关上级单位或评估机构的意见等；
3.项目建议书由科技计划部门或其委托的有关机构进行讨论、咨询和审查，符合条件并通过审查的项目可进入可行性论证或评估阶段，由项目申请者提交项目可行性报告或项目（课题）申报书。
项目可行性报告或项目（课题）申报书的内容主要包括：
（1）项目的背景和意义，
（2）国内外研究开发现状和发展趋势（包括知识产权状况），（3）拟承担单位的技术优势和条件，（4）项目目标、研究内容和关键技术，（5）技术路线方案、课题分解，（6）经费的预算，（7）年度进度和目标，（8）预期成果，（9）项目负责人的技术水平和组织管理能力介绍，（10）有关上级单位的意见等；
4.科技计划部门组织或委托有关机构进行项目可行性报告的论证或项目评估工作，并做出项目可行、不可行或需作复议的明确结论意见；对论证结论“需作复议”的项目，申请者应对有关内容进行必要的修改，然后将修改完善后的论证报告送科技计划部门进行复审；
5.对通过可行性论证审核的项目，科技计划部门给予批复，并在相关范围内或通过媒体向社会公众发布；
6.项目承担者依据获得审批的项目可行性报告填写项目合同书或计划任务书，经签约各方共同审核后，方可履行签订手续。
3.1.3网上申报的操作方法
1.网上申报项目的优点
实行科技项目网上申报，可避免项目管理者与申报者的直接接触，有利于更加公平、公正地对项目进行管理，防止腐败行为发生；除缩短时间、节约成本外，项目申报数据库的建设，还可有效防止申请人在不同科技计划中的重复申报，也有利于管理部门对申报项目进行统计和决策分析；对申报结果进行网上公布，使申报情况更加公开、透明。
从政府方面讲，有利于中国电子政务的开展与实施，有利于政府提高办事效率，降低管理成本，有利于政务公开。
从公众的方面讲，网上填报简单易行，还可以及时地得到反馈信息。
2.网上申报的步骤
科技项目网上申报系统的主要功能包括科技项目的申报、浏览、修改、删除、申报项目信息查询等。
项目申报单位通过登录网上申报管理系统后，按照申报程序逐项填写项目申请表，完成科技项目网上申报整个过程。
科技项目网上申报步骤如图4-1所示。
图4-1科技项目网上申报程序
3.科技项目组织单位网上审核的步骤（见图4-2）
图4-2科技项目网上审核步骤
3.1.4
科技查新
1.科技查新的主要内容
1）科技查新概念
科技查新（简称查新），是指具有查新业务资质的查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照《科技查新规范》进行操作，并做出结论，即撰写查新报告。
2）科技查新对象
a）申报国家级或省（部）级科学技术奖励的人或机构
b）申报各级各类科技计划、各种基金项目、新产品开发计划的人或机构
c）各级成果的鉴定、验收、评估、转化
d）科研项目开题立项
e）技术引进
f）国家及地方有关规定要求查新的
3）科技查新对立项管理的作用
科技课题在论点、研究开发目标、技术路线、技术内容、技术指标、技术水平等方面是否具有新颖性，在正式立项前，首要的工作是全面、准确地掌握国内外的有关情报，查清该课题在国内外是否已研究开发过。
通过查新可以了解国内外有关科学技术的发展水平、研究开发方向；是否已研究开发或正在研究开发；研究开发的深度及广度；已解决和尚未解决的问题等等，对所选课题是否具有新颖性的判断提供客观依据。
科技查新为科研立项提供客观依据，可防止重复研究开发而造成人力、物力、财力的浪费和损失。
2.科技查新的程序
图4-3科技项目查新程序
3.2立项评审管理
科技项目立项评审是科技项目计划部门对科技项目申请书进行审查、批准的过程。
是指各专项科技计划部门在收到项目申报材料后，根据项目的不同性质，组织或者委托有关单位组织科技、经济、管理等方面的专家，按照规定的程序、办法和标准，对项目进行的咨询和评判活动。
对于申请书内容不符合要求、评审或论证结论“需复议”的项目，需由项目申报单位修改、完善，就提出的有关问题进行必要的补充和说明，报送科技计划部门复审。
申请书获得批准的科技项目，由项目申报单位进行实施，并纳入各级科技项目管理部门中实施过程管理。
3.2.1立项评审中相关主体职责
1.项目立项评审组织者，即科技计划主管部门及其相关人员、受委托组织项目评估评审活动的有关单位及其相关人员，应当严格执行项目立项评审的各项规则、程序和办法，正确履行对项目评估评审的管理、指导和监督职能，忠于职守、依法行政、廉洁自律。
项目评审组织者对于评审意见的采纳情况，必须在报批时予以说明。
2.项目立项评审活动承担者，即受委托承担评审活动的科技评估机构、评审组织及其相关人员，应当严格遵守项目评估评审有关规则、程序和办法，在受委托的范围内开展项目评估评审活动。
3.项目评估人员和评审专家应当以科学的态度和方法，严格依照项目评审工作的有关规定、程序和办法，实事求是，独立、客观、公正地对项目做出评价或者提出意见。
4.项目推荐者，即各级科技行政管理部门、有关单位及相关人员，应当对推荐申请立项或者检查、验收的项目进行必要的考察、论证，如实反映所推荐项目和项目申请者情况，以及与项目申请者的关系、对项目申请者的了解程度。
5.项目申请者在项目的立项过程中，有义务接受并配合评估机构的评估或者科技计划管理部门组织的评审，按要求提供与项目有关的全部资料和信息，确保所提供资料和信息真实有效。
3.2.2形式审查
对于一般科技项目申报，形式审查是必须的，主要是由项目受理机构负责审查申报的项目是否符合申报程序，申报资格、申报内容是否符合指南要求，申报材料及相关附件是否齐全等。
形式审查发现有以下情况的项目申请将不予受理，或由申报单位补充、修改后受理。
（1）申报书格式不对或申报表填写不符合要求，申请手续不完备或不符合程序；
（2）项目不符合国家及地区产业技术政策要求，或不符合计划选题范围；
（3）项目技术水平不高，研究内容与已研或在研项目重复；
（4）经费预算明显不合理；
（5）申报单位不具有申报资格或申报单位不具备项目实施必要的研究开发能力或支撑条件；
（6）项目申报单位有在承担科技计划项目中不履行项目合同的行为且并未改正的。
3.2.3立项评审的形式
立项评审可采取匿名通讯评审（函审）、会议评审和网上评审等方式进行。
1.匿名通讯评审（函审）
指专家通过书面审查有关申请材料，对申请单位做出评价。
不需要进行现场考察、测试和答辩即可做出评价的科技项目可以采用函审形式。
可聘请函审专家7-9人，提出书面函审意见，最终结论按科技计划部门规定，一般依据四分之三以上函审专家的意见形成。
不同意见需在结论中明确记载。
2.会议评审
指由专家采用会议形式对科技项目申请做出评价。
需要进行现场考察、测试，或经过讨论答辩才能做出评价的科技项目，可以采用会议评审形式。
评审专家可聘请7-15人。
一般要求参加评审会的到会专家不得少于应聘专家的五分之四，评审结论必须经到会专家的四分之三以上通过才有效。
3.网上评审
这种形式的采用具有很多优点：
一是项目通过网上评审，计算机实行“痕迹化”管理，在体制和机制上更能体现公开、公正、公平；二是网评突破了时空限制，灵活方便；三是利用了现代手段，高效快捷，节约了时间和经费开支。
网上评审是现代管理的客观要求，是趋势所在，利用好这一先进手段，有利于提高项目评审的效率，促进项目管理的科学化和现代化。
最近几年随着信息技术的发展，以及公正公开的评审需要，各地都在实行网络评审，网络评审需要注意的问题是，随机选取的各类专家大部分情况下会面对本专业以外的项目评审，因此针对评审专家的非专业性可能，项目评审标准应当进一步细化和系统化，网络评审材料应当充分。
3.2.4评审专家的管理
1.评审专家的选取
一般而言，科技项目评审专家的选择应考虑多重因素。
因此，在对某一项目进行立项评估时，不仅要选取同行专家，同时也应考虑选择那些在科技项目的管理或评审、研发项目成果的应用、技术转移与创新、国际科技合作、人力资源开发等方面有一定经验的专家。
项目评审时，工作人员将从专家库中列出合适专家的名单，必要的话还包括预留名单。
应注意保证每个选中的专家能代表一定的范围，注意专家在能力、地理背景及语言能力方面的平衡。
2.回避制度
为保证评审工作的公正性，在选取专家时必须坚持回避制度。
回避制度一般包括以下内容：
（1）项目同行评议专家、评审组成员回避本人参加申请的项目、直系亲属及可能影响公正性的申请项目的评议、评审；
（2）评审组成员当年是申请项目负责人时，不出席该项目所在评审组的评审会。
（3）项目申报单位因正当理由而事先正式申请希望回避的人不应参加项目评审。
3.评审专家需遵守的规定
项目评估人员或评审专家在项目评估评审活动中应当遵守下列规定：
（1）发现与项目或项目申请者存在利益关系或其他可能影响公正性的关系
升级会员 