水利监理概论.doc

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第一科目《建设监理基础知识》

第一部分监理概论与法规

第1.1章水利工程建设项目管理概述

掌握：

n水利工程建设程序；

n《水利工程建设程序管理暂行规定》；

n《水利工程建设项目管理暂行规定》。

第1节、水利工程建设程序（8个阶段）：

n项目建议书

n可行性研究报告

n初步设计

n施工准备（包括招标设计）

n建设实施

n生产准备

n竣工验收

n后评价

知识扩展——程序的适用范围

n国家投资、中央和地方合资、企事业单位独资或合资以及其它投资方式兴建的防洪、除涝、灌溉、发电、供水、围垦等大中型（包括新建、续建、改建、加固、修复）工程建设项目。

n小型水利工程建设项目可以参照执行。

第2节、水利工程建设程序管理暂行规定

n发布时间：

1998年1月7日

n主要内容：

适用范围

程序划分

各阶段工作组织

各阶段主要工作内容

第一阶段：

项目建议书阶段：

n编制原则：

国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划。

n工作组织：

政府委托有相应资格的设计单位承担；并按规定权限向主管部门申报审批。

n工作成果：

项目建议书被批准后，由政府向社会公布，若有投资建设意向，应及时组建项目法人筹备机构，开展下一建设程序工作。

第二阶段：

可行性研究报告阶段

工作组织：

由项目法人（或筹备机构）组织编制

工作内容：

项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、资金结构及回收资金的办法，并附具有规划同意书、对取水许可预申请的书面审查意见。

工作原则：

方案比较，论证技术可行和经济合理性。

成果效力：

初设依据

变动主要内容必经过审批机关复审同意

正式组建项目法人

第三阶段——初步设计阶段：

工作任务：

阐明技术可行性和经济合理性，规定各项基本技术参数，编制项目的总概算。

工作依据：

经批准的可行性研究报告

先予咨询：

报批前经专家先行咨询论证

成果效力：

重要修改、变更，须经原审批机关同意。

第四阶段——施工准备阶段（2个主要规定）

1、主要施工准备内容包括：

（1）施工现场的征地、拆迁；

（2）完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程；

（3）必须的生产、生活临时建筑工程；

（4）组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务；

（5）组织建设监理和主体工程招标投标，并择优选定建设监理单位和施工承包

队伍；

2、施工开工条件：

（1）初步设计已经批准；

（2）项目法人已经建立；

（3）已列入投资计划，筹资方案已经确定；

（4）有关土地使用权已经批准；

（5）已办理报建手续。

第五阶段——建设实施阶段

主体工程开工条件：

n前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满足初期主体工程施工需要；

n建设项目已列入国家或地方水利建设投资年度计划，年度建设资金已落实；

n主体工程招标已经决标，工程承包合同已经签订，并得到主管部门同意；

n现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工需要。

项目法人管理要求：

（1）建设管理模式已经确定，投资主体与项目主体的管理关系已经理顺；

（2）项目建设所需全部投资来源已经明确，且投资结构合理；

（3）项目产品的销售，已有用户承诺，并确定了定价原则（经营性水利工程项目）。

第六阶段——生产准备阶段

主要工作：

生产组织准备

招收和培训人员

生产技术准备

生产的物资准备

正常的生活福利设施准备

第七阶段——竣工验收

n主要工作：

n单位工程验收

n工程资料验收

n竣工决算并经审计

n组织竣工验收

第八阶段——后评价

组织时间：

投产后，经过1至2年生产运营

评价内容：

影响评价——投产后对各方面的影响进行评价；

经济效益评价——投资、国民经济效益、财务

效益、技术进步和规模效益、可行性研究深度；

过程评价——对项目的立项、设计施工、建设管

理、竣工投产、生产运营等全过程进行评价。

评价层次：

自我评价

项目行业的评价

计划部门（或主要投资方）的评价

第3节水利工程建设项目管理暂行规定

（1995年4月21日）

n标志性内容：

首次正式提出“三制”：

推行项目法人责任制、招标投标制和建设监理制

n确立水利工程建设程序：

8阶段划分

n明确流域机构的行政管理地位：

流域机构是水利部的派出机构，对其所在流域行使水行政主管部门的职责。

负责本流域水利工程建设的行业管理。

n明确前期工作范畴：

包括提出项目建议书、可行性研究报告和初步设计（或扩大初步设计）。

n明确监理只要职责：

监理单位受项目建设单位委托，按合同规定在现场从事组织、管理、协调、监督工作。

同时，监理单位要站在独立公正的立场上，协调建设单位与设计、施工等单位之间的关系。

n熟悉：

n建设项目的概念和特征；

n建设项目管理的基本职能；

n水利工程建设法律法规体系；

n《水利工程建设项目验收管理规定》。

熟悉第一节建设项目的概念和特征

n建设项目定义：

按照总体设计进行施工，由若干具有内在联系的单项工程组成，实行统一核算、统一管理的基本建设单位。

n建设项目特征：

目标性

一次性（不可重复活动）

单件性（不可批量生产）

受条件制约明显（人、物、时间、自然、地质等）

扩展——水利工程建设项目划分

n划分依据：

水利水电工程质量评定规程（SL176-199）

n现修改为：

水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL176-2007）

单位工程：

具有独立发挥作用或独立施工条件的建筑物

分部工程：

在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑安装工程，是组成单位工程的部分。

对单位工程安全、功能或效益起决定性作用的分部工程称为主要分部工程。

单元工程：

在分部工程中由几个工序（或工种）施工完成的最小综合体，是日常质量考核的基本单位。

关键部位单元工程：

对工程安全、或效益、或使用功能有显著影响的单元工程。

熟悉第2节建设项目管理的基本职能

n建设项目管理的基本职能：

n计划

n组织

n协调

n控制

第3节水利工程建设法律法规体系

一、国家法律规范的组成

n法律：

根本法----宪法

基本法

单行法

n法规：

行政法规

地方法规、自治条例、单行条例

n规章：

部门规章

地方政府规章

知识扩展：

法律渊源的组成

n法律渊源包括

法律

法规

规章

其他规范性文件

n按国别划分

国外法：

国际公法

国际私法

国内法

n按效力属性划分

属地法

属人法

属地属人法

n按规范内容划分

实体法

程序法

n国内法按部门划分（主要）

宪法刑法民法经济法行政法婚姻家庭法

法律冲突的适用原则

n上位法优于下位法

n新法优于旧法

n无特别规定，新法不溯及既往

n特别法优于一般法

n无特别约定，国内法优于国外法（国家主权原则）

n法律冲突的含义：

同一位阶或不同位阶法律法规之间关于同一行为相互反向的规定。

二、涉水法律体系结构

n基本法——刑法（第一百一十四条）：

n决水罪：

以决水等危险方法危害公共安全，尚未造成严重后果的，处三年以上十年以下有期徒刑。

n以决水方法致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑。

n过失犯前款罪的，处三年以上七年以下有期徒刑；情节较轻的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

三、水法律体系

n单行法：

主要法：

《水法》