6章单一性08概述.docx

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6章单一性08概述

第六章单一性与分案申请

一、填空题：

1.特定技术特征是体现发明相对于做出贡献的技术特征，也是使发明具有的技术特征。

答案：

现有技术，新颖性和创造性。

2判断多项发明时都满足单一性的要求，是根据权利要求的内容接来进行的，必要时可以参照和的内容。

答案：

说明书，附图。

3．分案申请除应提交申请文件外，还应提交的副本以及原申请中的副本。

答案：

原申请的申请文件，与本分案申请有关的其他文件。

4．原申请中有A、B两项发明，分案后的原申请权利要求书要求保护A，则分案申请的权利要求应要求保护，分案申请的说明书可以是也可以是。

答案：

B，A和B，B。

二、判断题

1一件专利申请可以包括具有单一性的多项发明。

（对）

2一件专利申请只能包括一项发明。

（错）

3一件外观设计申请可以包括用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计。

（对）

4一件专利申请不具有单一性，可以被驳回。

（对）

5一件专利申请因为不具有单一性，可以被宣告无效。

（错）

6发明相对于对比文件的区别技术特征一定是特定技术特征。

（错）

7一项发明具有特定技术特征，则该发明必然具有新颖性和创造性。

（对）

8针对一件分案申请，不能再提出分案申请。

（错）

9原申请是发明专利申请，申请人可以提出发明专利分案申请，也可以提出实用新型专利分案申请。

（错）

10当申请文件存在单一性缺陷时，审查员只需要求申请人将不符合单一性要求的两项以上发明改为一项发明,或者改为具有单一性的两项以上发明。

（对）

11分案申请不得超出原申请公开的范围。

此处“公开的范围”指的是专利法第三十三条所述的“记载范围”。

（对）

三、选择题

1．下列有关单一性的说法中正确的是：

（B,C）

（A）专用于生产某产品的方法中的“专用”意味着该产品不能用其它方法制造。

（B）对于产品与该产品用途独立权利要求的组合，只有当该用途是由该产品的特定性能决定的，它们在技术上才相关联。

（C）对于方法与为实施该方法而专门设计的设备独立权利要求的组合，该专门设计的设备能够实施该方法，而且该设备对现有技术做出的贡献还必须与该方法对现有技术做出的贡献相对应。

（D）按照引用关系撰写的不同类型独立权利要求一定具有单一性。

2．下面关于单一性的说法中正确的是：

（C）

（A）一项独立权利要求中并列的技术方案之间一定具有单一性。

（B）审查员只需要考虑独立权利要求之间的单一性，不必考察从属权利要求的单一性。

（C）当第一项独立权利要求不具有新颖性或创造性时，还应判断其余并列的独立权利要求之间的单一性。

（D）单一性判断只能在检索之后进行。

3.下面关于单一性审查的说法中正确的是：

（A，C）

（A）一件申请中的多项发明没有包含相同或相应的技术特征，则这些发明之间明显没有单一性。

（B）一件申请中的多项发明具有相同或相应的技术特征，则这些发明之间具有单一性。

（C）一件申请中的多项发明的相同或相应的技术特征，都属于本领域的惯用技术手段，则这些发明之间没有单一性。

4.关于单一性，下列说法不正确的是:

（A,B）

（A）从属权利要求与其引用的独立权利要求之间必然具有单一性。

（B）独立权利要求不具有新颖性或创造性，该独立权利要求的从属权利要求之间一定没有单一性。

（C）第一项独立权利要求不具有新颖性或创造性时，应判断其余独立权利要求之间的单一性。

5.下述那些情况下，可以进行分案：

（A,B,C）

（A）原权利要求书中包含不符合单一性规定的两项以上的发明。

（B）修改时所增加或替换的独立权利要求与原权利要书中的发明之间不具有单一性。

（C）独立权利要求之一缺乏新颖性或创造性，其余权利要求之间缺乏单一性。

6.针对一件主动分案申请递交日正确的是：

（A,B,C）

（A）最迟在收到专利局对原申请做出的专利授权通知书之日起两个月期限届满前。

（B）对于审查员已发出驳回决定的原申请，自申请人收到驳回决定之日起三个月内。

（C）在提出复审请求以后以及对复审决定不服提起行政诉讼期间。

（D）某分案申请A的再分案的递交日最迟是在收到专利局对该分案申请A做出的专利授权通知书之日起两个月期限届满前。

7下列情况中，不得提出分案申请的是：

（A,B,C）

（A）收到原申请授权通知书两个月之后。

（B）原申请已经撤回。

（C）原申请视为撤回，且未被恢复。

8申请人就申请A提交了分案A1和A2，并且针对分案A1又提出了分案申请A11，针对分案申请A2提出了分案A22，那么分案申请A11，A22的分案依据分别是：

（B）

（A）分案申请A1，A2。

（B）都是原申请A。

9分案申请的审查内容：

（A,B,C）

（A）审查分案申请的内容是否超出原申请公开的范围。

（B）审查分案申请保护的主题之间是否符合单一性。

（C）审查其它一般申请需审查的内容。

四、简答题

1根据专利法实施细则第三十五条的规定，可以作为一件专利申请提出的两项以上的发明或者实用新型应具备什么条件？

答案：

两项以上的发明或实用新型应属于一个总的发明构思，即应当在技术上相互关联，包含一个或者多个相同或者相应的特定技术特征，其中特定技术特征是指每一项发明或者实用新型作为整体，对现有技术做出贡献的技术特征。

2某申请具有如下独立权利要求：

1．一种灯丝A。

2．一种灯泡，其特征在于采用了权利要求1所述的灯丝A。

判断下列说法是否正确：

如果不正确，请说明出理由：

如果灯丝A与现有技术相比具有新颖性和创造性，那么权利要求1和2具有相同的特定技术特征灯丝A，因此它们之间具有单一性。

答案：

正确

3.某申请具有如下两个权利要求：

1．一种连接器，具有特征A、B和C；

2．如权利要求1所述的连接器，其特征在于用特征D代替特征C，并具有特征E。

权利要求1具有新颖性和创造性，判断下列说法是否正确，如不正确请说明理由：

因为权利要求2是权利要求1的从属权利要求，因此权利要求2是权利要求1的从属权利要求，因此权利要求1与2之间一定具有单一性。

答案：

错误

因为权利要求2没有包括权利要求1的全部特征，因此权利要求2不是从属权利要求，而是独立权利要求。

应按照同类的独立权利要求的单一性审查原则来判断它们的单一性。

4某申请具有如下独立权利要求：

1．一种产品A，具有特征B和特征C。

2．产品A的用途，该用途仅与特征B相关联。

3．产品A的用途，该用途仅与特征C相关联。

判断下面的说法是否正确，如果不正确请说明理由。

如果没有检索到与权利要求1相关的现有技术，且特征B和特征C为两个对现有技术做出贡献的特定技术特征。

那么权利要求1和2之间或权利要求1和3之间具有单一性，但是权利要求2和3之间没有单一性，因为权利要求2和3之间没有相同或相应的特定技术特征。

答案：

正确。

5.请简述对于需要通过检索之后才能判断单一性的两项发明的单一性的通常分析方法：

答案：

1）第一项发明的主题与相关的现有技术进行比较，确定发明体现发明对现有技术作出贡献的特定技术特征。

2）判断第二项发明中是否存在一个或多个与第一项发明相同或者相应的特定技术特征，如果发明之间存在一个或多个相同或者相应的特定技术特征，则它们之间具有单一性，反之它们之间不具有单一性。

58、以下关于发明单一性的论述中哪些是正确的？

（）

A.一件申请应限于一项发明，属于一个总的发明构思的两项以上的发明可以作为一件申请提出。

B.属于一个总的发明构思的两项以上的发明，应当在技术上相互关联，包含一个或者多个相同或者相应的特定技术特征。

C.已知产品的制造方法及其用途的独立权利要求之间符合单一性要求。

D.产品独立权利要求与对其作进一步限定的从属权利要求之间符合单一性要求。

答案：

ABD

知识点：

单一性概念和判断

解析：

A和B为专利法31条和细则35条规定。

C中已知产品不能构成其制造方法与其用途独立权利要求的特定技术特征，不能明确得出C结论，所以C不正确。

D为指南第二部分第六章2.2.1（5）的内容

59、关于分案申请的下述观点哪些是错误的？

（）

A.分案申请的说明书中不得保留在原案申请中要求保护的技术方案内容。

B.分案申请的权利要求书中不应包含保留在原案申请中审查的权利要求。

C.分案申请不得含有根据原说明书中记载的技术内容重新撰写的独立权利要求。

D.分案申请的权利要求书和说明书均不得超出原始说明书和权利要求书记载的范围。

答案：

AC

知识点：

对分案申请说明书和权利要求的规定

解析：

B和D为指南第二部分第六章3.2节的内容。

A不符合指南第二部分第六章3.2节（3）的规定。

根据原说明书中记载的技术内容重新撰写的独立权利要求如与原始其它独立权利要求书不具备单一性，则其属于需要分案申请的一种形式，这种重新撰写的独立权利要求在分案申请中请求保护是允许的，所以C不正确。

60、以下关于提交分案申请正确的说法是：

（）

A.可以在任何时候提出；

B.在专利局对原案作出授予专利权通知之日起办理登记手续的两个月期限届满之前提出；

C.分案申请的申请人和发明人与原案的申请人和发明人必须一致,不允许改变；

D.分案申请的申请人与原案的申请人可以不相同，但要有权利转让的证明材料；

答案：

BD

知识点：

可以提出分案申请的时间

解析：

A明显不符合细则42条规定。

分案申请的申请人应当与原申请的申请人相同；不相同的，应当提交权利转移证明材料；分案申请的发明人也应当是原申请的发明人或者是其中的部分成员，所以C不正确。

61、下列哪些分案申请不符合规定：

（）

A、甲对其已经驳回且已生效的发明专利申请提出的分案申请；

B、乙对其已经主动撤回的外观设计专利申请提出的分案申请；

C、丙对其正在初审中的发明专利申请提出的实用新型专利分案申请；

D、丁将原申请中的发明人A、B和C减少为分案申请中的发明人B和C。

答案：

ABC

知识点：

分案申请的要求,细则42条，

解析：

A和B提出分案申请的时间不符合细则42条的规定，C分案申请的类别与原申请不同，不符合细则42条规定。

62、下列哪些选项属于分案申请应当满足的要求？

（）

A）分案申请的内容不得超出原申请公开的范围；

B）分案以后的原申请与分案申请的权利要求书应当分别要求保护不同的发明；

C）原申请说明书有A、B两项发明，则分案申请的说明书也必须有A、B两项发明；

D）分案申请应当在其说明书的起始部分说明本申请是哪一件申请的分案申请。

答案：

ABD

知识点：

分案申请应当满足的要求

解析：

指南第二部分第六章3.2节内容

63、如果申请人以一件实用新型专利申请为基础提出的分案申请为一件发明专利申请，专利局将会如何处理这件分案申请？

（）

A） 不受理该分案申请

B）该分案申请被视为未提出

C）将该分案申请作为普通发明专利申请受理，不保留原申请日

D）将该分案申请转换为一件实用新型专利申请，保留原申请日

答案：

B

知识点：

分案申请的类别

解析：

分案申请的类别应当与原申请的类别一致，对于分案申请与原申请类别不一致的，审查员应当发出分案申请视为未提出通知书。

审查指南第一部分第一章5.1.1节

32.在对分案申请进行审查时可能涉及到的条款包括（）

A.专利法实施细则第四十二条分案的时机；

B.专利法实施细则第四十三条分案是否超范围；

C.专利法第三十三条修改是否超范围；

D.专利法第三十一条有关单一性；

【答案】ABCD

【知识点】分案申请

【解析】对分案的审查除了依据专利法实施细则第四十二条分案的时机和第四十三条分案是否超范围进行审查之外，其他的审查与对一般申请的审查相同，即分案申请也可能仍然存在单一性的问题，仍需要考虑其是否符合专利法第三十一条的规定。

33.专利法第三十一条中关于单一性的规定的适用范围是（）：

A、仅发明；

B、发明和实用新型；

C、发明、实用新型和外观设计；

D、发明和外观设计。

【答案】C

【知识点】单一性适用的范围

【解析】专利法第三十一条第一款涉及了发明和实用新型的单一性的审查，专利法第三十一条第二款涉及了外观设计专利申请单一性的审查（《审查指南》第二部分第六章第1节。

）

34.下列说法关于专用于制造该产品的方法，以及为实施该方法而专门设计的设备中，关于“专用”以及“专门设计”的含义的描述中，错误的是（）

A、产品和专用于制造该产品的方法中，“专用”意味着该产品不能通过其它方法获得；

B、产品和专用于制造该产品的方法中，“专用”的含义是该专用方法使用的结果就是获得该产品；

C、方法和为实施该方法而专门设计的设备中，“专门设计”的含义是指该设备不能用来实施其他方法；

D、方法和为实施该方法而专门设计的设备中，“专门设计”的含义是指该方法不能用其它设备来实施。

【答案】ACD

【知识点】单一性审查中关于“专用”和“专门设计”的含义

【解析】“专用”的方法使用的结果就是获得该产品，但是并不意味着该产品不能通过其它方法获得，故选项B正确，A错误；“专门设计”的含义是指该“专门设计”的设备能够实施该方法，并且该设备对现有技术作出的贡献必须与该方法对现有技术作出的贡献相对应，而不是指该设备不能用来实施其它方法，或者该方法不能用其他设备来实施。

，故选项CD均不正确。

（见《审查指南》第二部分第六章第2.2.1节第

（2）部分）

35.分案申请的内容不得超出原申请公开的范围，此处“公开的范围“应当理解为（）

A、专利法第三十三条所述“记载的范围”；

B、国际申请中，指的是原始提交的国际申请的说明书、权利要求书和附图的中文译文；

C、原说明书和权利要求书文字记载的内容；

D、原说明书和权利要求书文字记载的内容以及根据原说明书和权利要求书文字记载的内容及说明书附图能直接地、毫无疑义地确定的内容。

【答案】AD

【知识点】分案申请是否超范围的审查依据

【解析】《审查指南》第二部分第六章第3.2节

（2）中指出，“公开的范围”应当理解为专利法第三十三条所“记载的范围”，选项A正确；而专利法三十三条“记载的范围”中，对于国际申请，应当指原始提交的国际申请的说明书、权利要求书、和附图原文，而不是指中文译文，故选项B错误；根据《审查指南》的相关规定，原申请文件记载的范围，不仅包括原说明书和权利要求书文字记载的内容，还包括根据原说明书和权利要求书文字记载的内容及说明书附图能直接地、毫无疑义地确定的内容。

因此，选项C错误，选项D正确。

36.一件申请中的两项以上的发明明显不具有单一性的情况包括：

A没有包含相同或相应的技术特征；

B所包含的相同或相应的技术特征已在对比文件中公开；

C所包含的相同或相应的技术特征均属于本领域惯用的技术手段；

D没有包含相同或相应的特定技术特征。

【答案】AC

【知识点】单一性

【解析】本题对于明显不具有单一性的情况设疑，在进行检索之前，对明显不具有单一性的情况进行判断，其包括：

几项发明没有包含相同或相应的技术特征；或所包含的相同或相应的技术特征均属于本领域惯用的技术手段。

而其余两个选项中的情况均需进行检索后判断，不属于明显不具有单一性的情况。

37.M为进入中国国家阶段的PCT申请，N为以M为依据而提出的分案申请，则下列说法哪些是正确的：

A、专利法实施细则第43条第1款中所述“原申请公开的范围”以国际申请的公开文本为准；

B、若根据专利合作条约第28或41条规定提交的M的说明书修改超范围，则若分案申请N的说明书与该说明书相同就超出了原申请公开的范围；

C、若根据专利合作条约第19条规定提交的M的权利要求修改超范围，则若分案申请N的权利要求与该权利要求相同就超出了原申请公开的范围；

D、若根据专利法实施细则第51条第1款规定提交的M的权利要求修改超范围，则若分案申请N的权利要求与该权利要求相同就超出了原申请公开的范围。

【答案】：

（BCD）

【知识点】：

分案申请与修改超范围

【解析】：

对于国际申请，专利法第三十三条所说的原说明书和权利要求书是指原始提交的国际申请的说明书、权利要求书和附图（参见指南第三部分第二章第3.3节），由此可知，不是以国际申请的公开文本为准；包括分案申请在内，所有的修改都不能超出原始公开的文本。

38.某申请A的申请人依据审查员的要求进行分案，提出了分案申请A1,A2,并且针对分案申请A1，又提出了分案申请A11,A12，针对分案申请A2，又提出了分案申请A21,A22，那么下列说法正确的是：

（）

A、分案申请A1的依据是原申请A；

B、分案申请A11的依据是分案申请A1；

C、分案申请A21的依据是分案申请A2；

D、分案申请A22的依据是原申请A。

【答案】：

（AD）

【知识点】：

分案申请的依据

【解析】：

根据《审查指南》第二部分第六章第3.1节的规定，针对一件申请，可以提出一件或一件以上的分案申请，针对一件分案申请还可以以原申请为依据再提出一件或一件以上的分案申请。

39.审查员应当要求申请人对申请文件进行修改以使其符合单一性要求的情况包括：

（）

A.原权利要求书中包含不符合单一性规定的两项以上发明；

B.在修改的申请文件中所增加或替换的独立权利要求与原权利要求书中的发明之间不具有单一性；

C.独立权利要求之一缺乏新颖性或创造性，其余的独立权利要求之间缺乏单一性；

D.独立权利要求之一缺乏新颖性或创造性，它的从属权利要求之间缺乏单一性。

【答案】：

（ABCD）

【知识点】：

不符合单一性需要修改的情况

【解析】：

根据《审查指南》第二部分第六章第3.1节，审查员应当要求申请人对申请文件进行修改的情况是：

（1）原权利要求书中包含不符合单一性规定的两项以上发明；

（2）在修改的申请文件中所增加或替换的独立权利要求与原权利要求书中的发明之间不具有单一性；（3）独立权利要求之一缺乏新颖性或创造性，其余的权利要求之间缺乏单一性。

40.下列选项中关于单一性说法正确的是（）：

A．对单一性的审查与权利要求的排列顺序无关；

B．只有一个独立权利要求也可能需要判断其是否具备单一性；

C．一权利要求与其引用的独立权利要求之间不需要考虑二者是否具备单一性；

D．如果一件发明专利申请中包含有两项或两项以上的产品权利要求和两项或两项以上的方法权利要求，则该专利申请不符合单一性的规定。

【答案】AB

【知识点】单一性

【解析】评定两项以上发明是否属于一个总的发明构思，无需考虑这些发明是分别在各自的独立权利要求中要求保护，还是在同一项权利要求中作为并列选择的技术方案要求保护，均应当按照相同的标准判断其单一性，后一种情况经常出现在马库什权利要求中；当形式上为从属权利要求而实质上是独立权利要求的情况时，应当审查其是否符合单一性规定；一件发明专利申请中包含两项或两项以上的产品权利要求，只要其具备相同或相应的特定技术特征，就符合有关单一性的规定。

41．缺乏单一性（）驳回发明专利申请的理由，（）请求宣告专利权无效的理由：

A．是不是；

B．不是是；

C．不是不是；

D．是是。

【答案】A

【知识点】单一性

【解析】缺乏单一性不影响专利的有效性，因此缺乏单一性不应当作为专利无效的理由，故选项；但是缺乏单一性属于专利法实施细则第五十三条第（三）项的内容，因此可以以专利申请不符合专利法关于发明专利申请单一性的规定予以驳回。

42．下述关于分案申请的论述中错误的是（）

A.对于已从母案中分出的分案申请，不得再从其中提出分案申请；

B.对于发明专利申请不符合单一性时，应当将那些不符合单一性要求的两项以上发明改为一项发明或者改为属于一个总的发明构思的两项以上发明，并要求申请人对修改后的其余的发明提交分案申请；

C.对于发明专利申请，申请人只可以在分案通知书或审查意见通知书中指出专利申请不符合单一性时提出分案申请；

D.在分案申请中，其要求保护的技术方案只可以是从母案中删去的权利要求书中的技术方案，不得是仅记载在母案说明书中而未记载在权利要求书中的技术方案。

【答案】ABCD

【知识点】分案申请

【解析】分案，可以是申请人主动要求分案，也可以是申请人按照审查员要求而分案。

应当指出，由于提出分案申请是申请人自愿的行为，所以审查员只需要求申请人将不符合单一性要求的两项以上发明改为一项发明，或者改为属于一个总的发明构思的两项以上发明，至于修改后对其余的发明是否提出分案申请，完全由申请人自己决定。

43．下列那些情况满足分案申请的要求：

（）

A、分案前原申请有G,H,I,J四项发明，分案之后，原申请的权利要求要求保护G,H，说明书仍然是G,H,I,J；

B、分案申请应当在说明书的起始部分，即发明所属技术领域之前，说明本申请是哪一件申请的分案申请，并写明原申请的申请日、申请号和发明创造名称；

C、分案前原申请有G,H,I,J四项发明，分案之后，分案申请的权利要求要求保护I，说明书仍然是G,H,I,J；

D、分案前原申请有G,H,I,J四项发明，分案之后，分案申请的权利要求要求保护I，说明书改为I。

【答案】ABCD

【知识点】分案申请

【解析】：

根据《审查指南》第二部分第六章第3.2节，分案申请应当在说明书的起始部分，即发明所属技术领域之前，说明本申请是哪一件申请的分案申请，并写明原申请的申请日、申请号和发明创造名称。

分案后的原申请与分案申请的权利要求书应当分别保护不同的发明，而它们的说明书可以允许有不同的情况。

44．提出分案申请时应当满足的要求是（）

A.分案申请中的发明人应当是原申请中的发明人，如果母案申请有多个发明人时，分案申请必须是原申请的全部发明人；

B.在提交分案申请时，应当提交原申请文件的副本，其中要求优先权的，还应当提交原申请的优先权文件副本；

C.分案以后的原申请与分案申请的权利要求书应当分别要求保护不同的发明；

D.分案申请的申请人应当与原申请的申请人相同，不相同的，应当提交权利转移证明材料。

【答案】BCD

【知识点】分案申请

【解析】分案申请不得改变申请人，即分案申请的申请人应当与原申请的申请人相同，不相同的，应当提交权利转移证明材料；分案申请的发明人也应当是原申请的发明人或者是其中的部分。

6．在判断权利要求之间是否满足单一性时，是根据权利要求的内容来进行的，必要时可以参照说明书和附图的内容。

【答案】正确

【知识点】单一性

【解析】审查指南第二部分第六章2.2.1节，判断一件专利申请中要求保护的两项以上发明是否满足发明单一性的要求，就是要看权利要求中记载的技术方案的实质性内容是否属于一个总的发明构思，即判断这些权利要求中是否包含使它们在技术上相互关联的一个或者多个相同或相应的特定技术特征。

这一判断是根据权利要求的内容来进行的，必要时可以参照说明书和附图的内容。

6．分案申请的申请日为_______

【答案】原案的申请日（也可填为母案的申请日）。

【知识点】分案申请的申请日认定。

【解析】分案申请享有原申请文件的申请日

一、多选题（共计6道）：

1、下列法条中涉及专利申请单一性规定的有：

（）

A.专利法第31条。

B.实施细则第35条。

C.实施细则第42条

D.实施细则第43条

答案及出处：

ABCD。

参见《审查指南2006》合订本第179页第二部分第六章第1节。

2、申请应当符合单一性要求的主要原因是：

（）

A.经济上的原因：

为了防止申请人只支付一件专利的费用而获得几项不同发明或者实用新型专利的保护。

B.技术上的原因：

为了便于专利申请的分