浙江省基金从业资格债券的估值方法考试试题.docx

浙江省基金从业资格债券的估值方法考试试题.docx

《浙江省基金从业资格债券的估值方法考试试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《浙江省基金从业资格债券的估值方法考试试题.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

浙江省基金从业资格债券的估值方法考试试题

浙江省基金从业资格：

债券的估值方法考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。

A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新

2、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。

A：

6B：

9C：

12D：

15

3、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3B．5C．8D．10

4、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

A：

大于B：

小于C：

等于D：

大于或等于

5、以下属于证券市场中介机构的有__。

A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会

6、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。

A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转

7、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。

A．证券登记机构B．证券经营机构C．中国证监会D．证券业协会

8、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。

A：

基金招募说明书B：

基金成立公告C：

基金年报D：

基金定期公告

9、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利

10、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。

A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制

11、对基金的分析和评价应当遵循__原则。

A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性

12、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。

A．监察稽核控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制

13、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。

A．折（溢）价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率

14、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。

A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩

15、对基金分析研究的角度主要有__。

A．对基金市场的分析和评价B．对基金公司的分析和评价C．对单个基金的分析评价D．对基金经理的分析和评价

16、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。

A．积极型B．保守型C．投机D．稳健型

17、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。

A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金

18、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。

A．1B．2C．3D．4

19、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。

A．0.25% B．0.33% C．0.75% D．1.50%

20、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A：

1000万B：

5000万C：

1亿D：

2亿

21、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。

A．1 B．2 C．3 D．4

22、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____A：

特种国债B：

赤字国债C：

建设国债D：

战争国债

23、证券承销业务采取的方式有__。

A．直销B．分销C．代销D．包销

24、托管人内部控制的基础是____A：

环境控制B：

风险评估C：

控制活动D：

信息沟通

25、我国封闭式基金实行__日交割、交收。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

26、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。

A．基金资产核算B．资金清算C．信息披露D．投资咨询

27、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。

A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素

28、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。

A．基金份额净值B．基金经理简历C．资产管理规模D．业绩比较基准

29、证券投资基金具有__等特点。

A．组合投资B．信息透明C．专业管理D．共担风险

30、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____A：

两者相等B：

前者小于后者C：

前者大于后者D：

没有直接的关系

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、引起股票价格变动的因素包括__。

A．公司经营状况B．宏观经济因素C．政治因素、心理因素和人为操纵因素D．稳定市场的政策与制度安排

32、__是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。

A．基金的市场营销B．基金的运作管理C．基金的收益分配D．基金的运作监管

33、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。

A：

证券公司B：

商业银行C：

信托投资公司D：

非基金管理人的其他基金管理公司

34、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。

A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查

35、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。

A．营销组合的四大要素为人员（Peopl、费率（Pric、渠道（Plac和促销（PromotioB．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者

36、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

37、根据基金份额是否固定，可以将基金分为____A：

公募基金和私募基金B：

封闭式基金和开放式基金C：

股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金D：

契约型基金与公司型基金

38、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。

A．“统一”模式B．“内置”模式C．“外置”模式D．“混合”模式

39、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____A：

越大B：

不变C：

越小D：

不能判断

40、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告

41、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____A：

是委托人、受益人与受托人的关系B：

基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C：

是所有者和经营者之间的关系D：

是相互制衡的关系

42、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。

A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价

43、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。

A：

1，1B：

2，1C：

2，2D：

1，2

44、备兑权证通常由__发行。

A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会

45、《证券投资基金销售适用性指导意见》的核心思想体现在__。

A．审慎调查B．基金的风险评价C．基金投资人的风险承受能力调查和评价D．基金管理人的风险承受能力调查和评价

46、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。

A．负债B．注册资本C．虚拟资本D．货币资金

47、下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所

48、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于____年。

A：

10B：

15C：

20D：

30

49、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。

A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性

50、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。

A．投资原则和目标B．资产配置C．投资计划和策略D．投资权限

51、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．3B．5C．7D．10

52、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。

A．基金评级的方式直观易懂B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级（最高级别）的基金，可以保障未来的投资本金安全D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损

53、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。

A．美式权证B．欧式权证C．认沽权证D．百慕大式权证

54、证券投资的系统性风险不包括__。

A．政策风险B．经济周期波动风险C．信用风险D．购买力风险

55、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是__。

A．每个开放日公告一次B．每周公告一次C．每周公告两次D．每月公告一次

56、下列属于基金业“软件”的有__。

A．基金产品线B．基金公司C．理财规划观念D．客户群体对基金的理解和接受度

57、__是基金评级的基础。

A．建立评级模型B．计算评级数据C．划分评价等级D．划分基金类别

58、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。

A：

基金份额持有人大会B：

基金公司股东大会C：

基金管理公司董事会D：

基金管理公司

59、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。

A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金财务报表的复核D．基金资产净值的复核

60、QDII基金__进行认购。

A．可以用人民币B．可以用美元或其他主要外汇货币为计价货币C．只可以用人民币D．只可以用美元或其他外汇货币为计价货币