XX连锁超市规范供应商自我评估指导手册.docx

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XX连锁超市规范供应商自我评估指导手册

XX供应商自我评估

供应商指导手册

版本一:

2009年6月

序言

XX供应商自我评估的目的是使XX可以准确的评估其供应链上的道德风险。

你所提供的重要信息将帮助XX的管理以实现其道德贸易目标。

请注意，XX供应商自我评估并不能替代Sedex自我评估。

如果你已经在Sedex上注册，请确认Sedex自我评估已经完成。

如果你被要求完成XX供应商自我评估，但你已经在Sedex上注册并连接到XX不同的营运单位或商品品类，或者是其他客户，请联系你的技术经理并告知已注册情况。

本文件介绍了XX供应商自我评估流程，对供应商要求，及如何使用供应商自我评估表。

XX风险评估流程

对未在Sedex上注册的供应商的道德风险评估流程

1.XX技术经理有责任把自我评估表和指导供应商如何完成自我评估的手册发送给供应商。

2.技术经理应当按如下方式发出自我评估表：

o给所有未在Sedex上注册的供应商。

这些供应商必须完成自我评估表。

o每年发送一次。

自我评估表每年必须由供应商更新一次。

o如果XX获知供应商场所的某些重大的变化时应当立即发出。

如劳动人数的增加，新的生产线等等。

3.当发送该评估表时，技术经理应当同时：

o解释XX风险评估流程

o解释自我评估表的重要性

o解释可能的结果和影响，如审核要求。

4.自我评估表回收后，上面的信息将被输入到XX道德风险评估工具。

5.一旦信息被输入到XX道德风险评估工具，该供应商场所的风险等级就会自动计算出来。

6.XX技术经理会把供应商的风险等级以及审核要求告知该供应商。

7.根据风险等级，供应商将被要求接受由XX批准的公司/组织进行的审核。

对以下风险等级的供应商是需要审核的：

o中级

o高级

8.审核结束后，供应商应当处理所有审核中发现的不符合事项，并且与审核公司/组织协商对整改行动进行验证。

责任分配-对未在Sedex上注册的供应商的道德风险评估流程

XX技术经理应负责：

∙向供应商告知XX要求。

∙把自我评估表和指导供应商如何完成自我评估的手册发送给供应商。

∙将供应商提供的资料输入XX道德风险评估工具。

∙告知供应商风险等级以及审核要求。

供应商应负责：

∙准确完成并交回供应商风险评估表。

∙确认审核公司派遣的是XX审核员认可计划下的审核员。

∙确认审核公司知道该审核是XX所要求的，因此需派遣合适的审核员。

未这样操作而使用了XX未认可的审核员，可能导致审核需要重做。

∙负担审核费用（除非与XX营运单位另有约定）。

∙与审核公司一起制定整改行动计划。

∙在协议的时间点执行整改行动计划。

∙联系审核公司以验证整改行动。

∙完成整改行动。

∙将证据输入整改行动计划.

∙联系审核公司确认对整改行动的验证已经全部完成。

审核公司应负责:

∙派遣XX认可的审核员

∙在审核后6个月验证整改行动。

验证方式由审核公司依照不同情况决定。

XX供应商自我评估

自我评估问卷有5个部分需要完成，包括：

1.场所情况（2-9行）

2.生产情况（10-12行）

3.所在地（13-14行）

4.雇工情况（15-23行）

5.有关政策和流程（27-55行）

下述部分将详细介绍如何填写或通过下拉菜单选择。

场所情况

∙名称—你所拥有的雇工场所的名称

∙地址–你所拥有的雇工场所的地址

∙建成投产年数–该场所用于生产的总时间

∙产权类型–该场所的所有权情况（例如：

是否是合资公司的一部分，是否是合伙企业，是否是企业法人还是私营企业，是否是外资企业，其他）

∙关联场所数量–其他与该场所属于同一所有人或该场所与其有合资合伙关系的场所的数量。

∙主要客户–主要的向该场所采购的品牌/公司/中介代理。

∙每日班次数–该场所每天标准的班次数（例如：

一个工厂有早、中、晚三个班次，分别为,上午8点-下午4点，下午4点-晚上10点，晚上10点-上午8点）

∙已接受道德审核次数–该场所在过去3年内接受道德审核的次数。

生产情况

∙上一年度年产量–在过去的12个月，工厂的总产量。

产量应以标准的计量单位表述（如：

100，000吨）。

∙主要产品–该场所生产的最主要产品，需要从以下选项中选择回答：

配件：

箱包，手套，发饰，太阳镜，其他

人造花

视听设备

婴儿服饰

浴室配件

美容产品（如：

化妆品和香水）

床品

书

地毯和地垫

儿童配件/服装/袜子/鞋类

美容配件

饮料类：

酒精饮料：

啤酒/白酒

饮料类：

酒精饮料：

其它（非啤酒/白酒/葡萄酒）

饮料类：

酒精饮料：

葡萄酒

饮料类：

药草饮料

饮料类：

软饮料：

乳制品

饮料类：

软饮料：

果汁/浓缩汁/带（果）肉果汁

/兴奋性饮料

饮料类：

软饮料：

水，调味水和冰

饮料类：

咖啡/茶/咖啡替代品

食品：

乳制品：

蛋，奶，奶油，黄油和其制品，奶酪，乳制品制作的甜点

食品：

乳制品：

酸奶和发酵乳产品

食品：

杂货（相关的）：

饼干

食品：

杂货（相关的）：

早餐谷物

食品：

杂货（相关的）：

蛋糕和甜点

食品：

杂货（相关的）：

可可和可可制品

食品：

杂货（相关的）：

糖果

食品：

杂货（相关的）：

鱼干

食品：

杂货（相关的）：

干货食品：

其它

食品：

杂货（相关的）：

果脯

食品：

杂货（相关的）：

干豆类

食品：

杂货（相关的）：

蔬果干/混合物

食品：

杂货（相关的）：

食品添加剂（糖和香料）

食品：

杂货（相关的）：

坚果及坚果制品

食品：

杂货（相关的）：

油脂类

食品：

杂货（相关的）：

豆类

食品：

杂货（相关的）：

零食

食品：

杂货（相关的）：

汤和酱料

食品：

杂货（相关的）：

谷物/粉

食品：

杂货（相关的）：

面食/面条

食品：

杂货（相关的）：

大米/米制品

食品：

加工即食/热的：

快餐，三明治，汤类/酱/肉汁，意大利面食，米糕/酥饼/馅饼，比萨，面包/甜品（冰淇淋），蔬菜，蔬菜制品，鱼类/贝壳类，肉类制品

食品：

蔬果：

水果和蔬菜

食品：

蔬果：

药草植物

食品：

生产：

沙拉/半成品沙拉

食品：

生鲜禽肉及鱼类

鞋类

燃料

家具及家饰

游戏-玩具和模型

园艺工具

服装：

外套/大衣，针织品，睡衣，衬衫/女式衬衫，裙子/连衣裙，泳装，领带，上衣，长裤/牛仔

帽子

家居-照明

家居配件

家居：

玻璃，陶瓷，餐具和厨具

园艺花卉/植物

园艺产品容器（盆，篮等）

家庭和个人用具（电动或非电动）

家用纺织品

信息电子产品

珠宝钟表

宠物

医疗产品

报纸和期刊

家用易耗品

非处方药

婴幼儿用品

包装（食品或非食产品）

个人护理用品（如洗发水，香皂，卫生用品）

宠物相关产品

摄影及光学仪器

录制材料（视听）

娱乐设备及配件

季节性产品及礼品

文具;信纸

电话和传真机

烟草及烟草配件

家用工具和设备

旅行用品/行李箱

伞

内衣/袜子

汽车配件与自行车