证券交易真题1.docx
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证券交易真题1
2010年证券从业资格《证券交易》精选试题及答案一
一、单项选择题
1、（）是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
A、证券交易B、股票上市
C、债券发行D、权证上市
2、（）为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。
A、国债发行B、债券回购
C、证券发行D、基金投资
3、（）年12月19日和（）年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
A、1992、1993B、1994、1995
C、1986、1987D、1990、1991
4、下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。
（）
A、有符合法律、行政法规规定的公司章程。
B、有合格的经营场所和业务设施。
C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。
D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。
5、在我国，证券交易所接纳的会员分为（）。
A、地方会员和中央会员B、普通会员和特别会员
C、国际会员和国内会员D、公司会员和个人会员
6、关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是（）。
A、证券持有人名册登记
B、提供证券交易的场所和设施
C、证券的存管和过户
D、证券账户、结算账户的设立
7、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）开立证券账户。
A、中国人民银行
B、各商业银行网点
C、中国结算上海分公司或中国结算深圳公司及其代现点
D、中国证券监督管理委员会
8、证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守（）原则。
A、实名制B、效率
C、国际标准D、匿名制
9、深圳证券交易所的债券交易以人民币（）面额为1张。
A、10000元B、1000元
C、1000000元D、100元
10、我国现行规定的证券委托期为（）。
A、工作日有效B、当日有效
C、次日有效D、约定日有效
11、（）是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。
A、网上委托B、自助终端委托
C、函电委托D、电话委托
12、上海证券交易所规定，每个交易日（）为开盘集合竞价阶段。
A、9:
15～15:
00B、13:
00～15:
00
C、9:
15～9:
30D、9:
15～9:
25
13、证券交易中，（）的所有交易以同一价格成交。
A、远期竞价B、分散竞价
C、连续竞价D、集合竞价
14、在证券交易连续竞价阶段，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15、60元和1000股、15、50元和800股、15、35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15、25元和500股、15、20元和1000股、15、15元和800股。
若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15、50元，数量为600股，则应以（）。
A、15、35元成交100股、15、50元成交500股
B、15、35元成交500股、15、50元成交800股
C、15、60元成交1000股、15、50元成交600股
D、15、20元成交1000股、15、50元成交500股
15、我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。
A、3%B、5%
C、10%D、1%
16、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入x股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本（佣金按2%。
计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。
（）
A、12、00元B、12、14元
C、12、02元D、12、07元
17、投资者买入的证券需要记录在投资者（）当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。
A、企业年金账户B、资金账户
C、个人储蓄账户D、证券账户
18、假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户，请问他哪一天可以进行证券交易。
（）
A、下周一B、下周二
C、下周五D、当日
19、证券变更登记指（）。
A、已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
D、股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。
20、2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自（）起施行首次公开发行股票的询价制度。
A、2005年3月1日B、2004年12月20日
C、2004年12月10日D、2005年1月1日
21、股票上网发行申购日后的第一个交易日（T+1日），下午4点后，对申购资金的到位情况进行核查，并由（）出具验资报告。
A、会计师事务所B、证券公司
C、证券交易所D、中国结算公司
22、我国证券交易市场规定，召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告。
A、60天B、10天
C、30天D、三个月
23、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0、50%，假设赎回当日基金单位净值为1、0250元，则其可得净赎回金额为（）元。
A、10198、75B、10250、00
C、10000、00D、10298、75
24、（），中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。
A、2008年4月16日B、2002年10月15日
C、2003年5月28日D、2006年1月16日
25、在证券交易所，大宗交易的成交申报须经（）确认。
A、结算公司B、证券公司
C、证券交易所D、中国证监会
26、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，协议平台接受大宗交易用户申报的时间为每个交易日（）。
A、9：
25～11：
30、13：
00～15：
00
B、9：
15～11：
30、13：
00～15：
30
C、9：
30～11：
30、13：
00～15：
30
D、9：
30～11：
30、13：
30～15：
30
27、某上市公司在深圳证券交易所的上市股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的（）以上的，深圳证券交易所暂停其股票上市。
A、20%B、100%
C、150%D、50%
28、上海证券交易所证券交易的收盘价为（）。
A、当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
B、通过集合竞价的方式产生
C、当日该证券最后一笔交易成交价
D、通过交易所直接定价的方式产生
29、某上市公司每10股派发现金红利20元，同时按10配10的比例向现有股东配股，配股价格为6元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权（息）报价应为（）元。
A、7B、8
C、10D、6
30、只有经（）批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
A、中国保监会B、中国证监会
C、中国银监会D、中国证券业协会
31、证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是（）。
A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券
B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券
C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券
D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券
32、中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
A、30%B、100%
C、5%D、500%
33、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）。
A、10年B、12个月
C、20年D、50年
34、依照《证券法》的有关规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的”，应当给予的处罚是（）。
A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
B、处以3万元以上60万元以下的罚款。
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。
D、取消该证券公司的交易资格。
35、（）中国证监会颁布第17号令《证券公司证券资产管理业务试行办法》。
A、2003年12月18日B、2005年10月15日
C、2000年4月25日D、2002年12月18日
36、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）元。
A、1000万B、500万
C、5000万D、100万
37、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。
A、5%B、10%
C、15%D、50%
38、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管走向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（），任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。
A、10年B、1年
C、5年D、20年
39、上海证券交易所对于集合资产管理计划的有关规定，下面说法错误的是（）。
A、集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。
B、单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。
C、各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务。
D、单个会员管理的多个集合资产管理计划可由同一托管机构托管，但不可以共用一个专用交易单元。
40、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、1个月B、3个月
C、6个月D、1年
41、在集合资产管理计划中，客户无须承担的义务有（）。
A、按合同约定承担不可抗力风险
B、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
42、证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，（）。
A、责令改正，并处以警告、罚款
B、责令改正，以后不得再申请资产管理业务
C、责令停业整顿，并处以警告、罚款
D、责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请
43、国务院《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》）规定，（）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A、商业贷款业务B、资产管理业务
C、融资融券业务D、债券回购业务
44、证券公司经营融资融券业务，开立客户信用交易担保证券账户应当在（）。
A、中国银监会B、证券交易所
C、证券结算公司D、中国证监会
45、下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”（）。
A、在证券公司从事证券交易不足半年
B、有重大违约记录的客户
C、交易结算资金已纳入第三方存管
D、证券公司的股东、关联人
46、客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的（）。
A、融资融券信用保证B、有价值的实物
C、融资融券保证金D、债权
47、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。
A、500股（份）B、100股（份）
C、10股（份）D、1000股（份）
48、融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定的折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。
A、90%B、80%
C、70%D、65%
49、证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
A、15:
00B、16:
00
C、22:
00D、21:
00
50、（）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A、买入返售方B、融券方
C、逆回购方D、融资方
51、证券交易所债券质押式回购实行（）。
A、证券抵押制度B、质押库制度
C、现时交易制度D、现金交易制度
52、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，（）标准券为1手。
A、10000元B、5000元
C、1000元D、100元
53、《全国银行间债券市场债券交易规则》（）发布。
A、2002年B、2003年
C、2005年D、2001年
54、《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有“制造并提供虚假资料和交易信息”行为的，由监管机构给予警告，并可处（）的罚款。
A、1万元人民币以下B、人民币3万元以上30万元以下
C、10万元人民币以下D、3万元人民币以下
55、证券交易的清算是指（）。
A、证券的权利与义务交接
B、证券公司与每个结算参与人开户、销户、管理的过程
C、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程
D、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行的监管
56、货银对付是指（）。
A、证券登记结算机构与证券交易所在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
B、证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付资金，证券交付时给付证券
C、证券登记结算机构与证券公司在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付证券
D、证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
57、中国结算深圳分公司在（）对资金交收账户并无记增或记减操作，只是在该时点确认结算参与人是否发生交收违约。
A、T+1日09：
00B、T+1日15：
00
C、T日22：
00D、T+1日16：
00
根据案例，回答58、59题。
案例：
某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1、35。
当日该公司有现金余额8000万元。
买入股票100万股，均价为每股20元;申购新股1200万股，价格每股6元。
58、案例中，该公司需回购融入资金（）。
A、9200万元B、1200万元
C、8000万元D、1350万元
59、该公司标准券余额是（）。
A、6000万元B、1350万元
C、2200万元D、1200万元
60、依照中国结算上海分公司清算系统根据买断式回购业务履约金归属判定规则，如果“融资方申报不履约，融券方履约”保证金归属（）。
A、归融券方B、归风险基金
C、退还双方D、归融资方
二、不定项选择题
1、下面属于证券交易种类的有（）。
A、股票交易B、债券交易
C、基金交易D、其他金融衍生工具的交易
2、证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）。
A、流动性B、收益性
缦招?
⒎缦招?
D、稳定性
3、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。
A、回购交易B、现货交易
C、期货交易D、远期交易
4、《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括（）。
A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。
B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。
C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
D、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
5、上海证券交易所和深圳证券交易所在会员的权利规定基本一致，主要包括（）。
A、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
B、对证券交易所事务的提议权和表决权
C、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
D、参与证券交易所的运营和管理
6、在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。
保密的资料包括（）。
A、客户开户的基本情况
B、股东账户和资金账户的账号和密码
C、客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等
D、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等
7、在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。
主要有（）。
A、寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。
B、对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。
C、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。
如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。
在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。
D、选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
8、委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键。
一般分为（）。
A、零价委托B、限价委托
C、市价委托D、无限委托
9、证券委托指令有效期一般有（）。
A、工作日有效B、当日有效
C、次日有效D、约定日有效
10、证券营业部将客户委托传送至证券交易所交易撮合主机，称为（）。
A、交割B、成交
C、申报 D、报盘
11、关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是（）。
A、在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。
B、在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。
C、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。
D、对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。
12、我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票（）。
A、增发上市的股票
B、首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）
C、暂停上市后恢复上市的股票
D、证券交易所或中国证监会认定的其他情形
13、在我国证券市场上，关于过户费的描述，下面错误的是（）。
A、这笔收入属于证券公司的收入，由中国结算公司在同投资者清算交收时代为扣收。
B、在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%，起点为1元。
C、基金交易目前不收过户费。
D、在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的0、5%，起点为1元。
14、证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有（）。
A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。
B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。
C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。
15、证券经纪业务技术风险的防范措施有（）
A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。
B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。
C、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。
D、建立经纪业务检查稽核制度。
公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。
对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。
16、在我国，开立证券账户应坚持的原则包括（）。
A、合法性B、独立性
C、有效性D、真实性
17、目前，可以买卖我国B股的投资者包括（）。
A、外国法人B、外国自然人
C、境内居民个人D、中国香港、澳门和台湾地区的法人
18、股份初始登记包括（）等。
A、配股登记B、首次公开发行登记
C、送股（或转增股本）登记D、增发新股登记
19、下面关于新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处，描述正确的是（）。
A、认购的数量不同：
定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按机构优先原则决定。
B、发行价格的确定方式不同：
定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。
C、认购成功者的确认方式不同：
定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
D、发行价格的确定方式不同：
定价发行方式是由机构客户竞定价格;而竞价发行方式是由所有客户一起竞价决定发行价。
20、A股现金红利派发日程安排中，关于发放日的一些安排，其中正确的是（）。
A、证券发行人要确保在现金红利发放日后的第二个交易日16：
00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。
B、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。
C、投资者不可以在发放日领取现金红利。
D、中国结算上海分公司收到相应款项后，在现金红利发放日前的第一个交易日闭市后，通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。
21、在上海证券交易市场
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