上半年江西省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题.docx

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上半年江西省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题

2015年上半年江西省证券从业资格考试：

证券投资基金管理人考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.所有关于基金绩效衡量的指标均是__。

A．事前衡量B．事后衡量C．全面衡量D．局部衡量

2.根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到__。

A．国务院规定的利率水平B．同期银行存款利率水平．C．根据不同的情况规定不同的利率水平D．同期国库券的利率水平

3.关于招股说明书，下列说法错误的是（）。

A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米（相当于标准的A4纸规格）D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

4.发行人向单个客户的销售比例__，应披露其名称及销售比例。

A．超过总额的10%的B．超过总额的20%或严重依赖于少数客户的C．超过总额的30%或严重依赖于少数客户的D．超过总额的50%或严重依赖于少数客户的

5.道一琼斯分类法把大多数股票分为__A．三类B．五类C．六类D．十类

6.QDII基金不可以以（）为计价货币募集。

A．人民币B．泰币C．美元D．欧元

7.套利定价理论__。

A．取代了CAPM理论B．与CAPM理论的假设完全不同C．研究套利活动的机D．是由罗斯提出的

8.股票内在价值的计算方法模型中，__假定股票永远支付固定的股利。

A．现金流贴现模型B．零增长模型C．不变增长模型D．市盈率估价模型

9.根据我国《证券投资基金管理办法》的规定，基金收益分配应当采用__方式。

A．现金B．实物C．份额D．转账

10.证券的系数大于零表明__A．证券当前的市场价格偏低B．证券当前的市场价格偏高C．市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率D．证券的收益超过市场的平均收益

11.股价的移动是由__决定的。

A．股价高低B．股价形态C．多空双方力量大小D．股价趋势的变动

12.下列关于股票的叙述，不正确的是__。

A．股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B．股票不属于物权证券，也不属于债权证券C．股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D．股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动

13.采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的__%。

A．20B．30C．25D．35

14.一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__A．高B．低C．一样D．都不是

15.标准券是由各种债权根据__折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。

A．面值B．市值C．收益率D．折算率

16.按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是__。

A．债券B．凭证证券C．股票D．商业本票

17.企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。

（）A．净资产；60%B．总资产；60%C．净资产；40%D．总资产；40%

18.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。

A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院

19.以下不属于证券自营买卖对象的是__。

A．权证B．B股C．基金券D．国债

20.证券自律性组织包括证券业协会和__。

A．证券公司B．证券交易所C．中国证监会D．投资俱乐部

21.根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

A．5%B．8%C．10%D．12%

22.速动比率为__。

A．流动资产/流动负债B．存货/流动负债C．（流动资产-存货）/流动负债D．现金/流动负债

23.我国在50年代发行的国债有__。

A．国库券B．国家重点建设债券C．财政证券D．国家经济建设公债

24.__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。

A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款

25.标准券是由各种债权根据__折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。

A．面值B．市值C．收益率D．折算率

26.______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

__A．基金评级机构律师事务所B．基金投资咨询公司基金评级机构C．基金评级机构基金投资咨询公司D．律师事务所基金评级机构

27.在场外交易市场，金融机构的柜台是__。

A．交易的直接参与者B．交易的组织者C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D．交易的监管者

28.下列不属于基本分析或基本面分析的是__。

A．国际金融市场发展状况B．宏观经济和证券市场运行状况C．行业前景D．公司经营状况

29.下列不属于证券中介机构的是__。

A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构

30.相对于经济周期性波动来说，提供财富“套期保值”手段的行业是__。

A．幼稚型行业B．周期型行业C．成熟型行业D．增长型行业

31.托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。

A．集合资产管理计划名称B．证券公司——集合资产管理计划名称C．托管银行——集合资产管理计划名称D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

32.向四大国有商业银行定向发行的是（）。

A．长期建设国债B．特别国债C．记账式国债D．凭证式国债

33.公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。

__A．1020B．1030C．2030D．1530

34.某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元，1997年7月9日除权，登记日收市价为14.69元，那么折合除权价为__A．11.22元B．10.32元C．13.15元D．10.07元

35.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起__个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A．2B．3C．5D．7

36.离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（）证券投资基金。

A．第三国证券市场B．本国或第三国证券市场C．国外D．所有允许投资的国家

37.我国现行法规规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

A．5B．10C．30D．60

38.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。

A．33%B．49%C．50%D．25%

39.关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是__。

A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B．承诺利用基金资产进行利益输送C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

40.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额__以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额__以上的股东。

__A．50%；30%B．30%；50%C．50%；50%D．30%；30%

41.持有股票可能产生经济利益损失的特性是__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．参与性

42.关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。

A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C．大宗交易的成交价格计入当日行情D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情

43.根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A．10%B．15%C．20%D．25%

44.我国的一次还本付息债券可视为__。

A．附息债券B．无息债券C．贴现债券D．都不正确

45.最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。

A．契约型基金B．开放式基金C．封闭式基金D．公司型基金

46.门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。

A．信息技术系统控制B．公司内部管理制度C．基金投资决策与执行D．公司财务与投资管理

47.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A．配股公告日B．配股公告日后一天C．配股登记日D．配股登记日后一天

48.对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。

A．10%B．20%C．30%D．40%

49.根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周__。

A．星期一、星期三、星期五B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期四

50.假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。

A．1.21.2B．[1.2×（1+3%）][1.2×（1+2%）]C．[1.2×（1+3%）][1.2×（1-2%）]D．[1.2×（1+3%）]1.2