证券从业资格考试中有关法律责任的规定.docx
《证券从业资格考试中有关法律责任的规定.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试中有关法律责任的规定.docx（16页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
证券从业资格考试中有关法律责任的规定
法律责任
、公司法
序号
类别
事项
民法
刑法
单位
责任人
单位犯罪
个人犯罪
1
欺诈手段取得公司登记
虚报注册资本
5-15%罚款（登记机关）
虚报资本金1-5%罚金
3年以下徒刑（责任人员）
虚报资本金1-5%罚金
3年以下徒刑
提交虚假材料或以其它欺
诈手段隐瞒重要事实
5-50万罚款（登记机关）
2
虚假出资
虚假出资金额5-15%
罚款（登记机关）
虚假出资额2-10%罚金
5年以下徒刑（责任人员）
虚假出资额2-10%罚金
5年以下徒刑
3
抽逃出资
抽逃出资金额5-15%
罚款（登记机关）
抽逃出资额2-10%罚金
5年以下徒刑（责任人员）
抽逃出资额2-10%罚金
5年以下徒刑
4
另立会计帐簿
5-50万罚款（县以上财政部门）
5
提供虚假财务会计报告
3-30万罚款（有关主管部门）
6
未提取法定公积金
20万以下罚款（县以上财政部门）
7
未通知债权人
1-10万罚款（登记机关）
、证券法
序号
类别
事项
民法
单位
责任人
违反证券发行
1
未经核准，擅自公开或变相公开发行证券
非法募资1-5%罚款
3-30万罚款
2
欺骗手段骗取发行核准（已发行证券）
非法募资1-5%罚款
3-30万罚款
3
欺骗手段骗取发行核准（未发行证券）
30-60万罚款
3-30万罚款
4
证券公司承销或代理买卖未经核准的证券
违法所得1-5倍罚款或30-60万罚款
3-30万罚款
5
信息披露违规
30-60万罚款
3-30万罚款
6
财务报告违规
30-60万罚款
3-30万罚款
7
改变募资用途（发行人或上市公司）
3-30万罚款
8
改变募资用途（发行人或上市公司的控股股东）
30-60万罚款
3-30万罚款
9
进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为
30-60万罚款
3-30万罚款
二
违反证券交易
9
禁止持股人员买卖股票
股票等值以下罚款
10
内幕交易
违法所得1-5倍罚款或3-60万罚款
3-30万罚款
11
操纵证券市场
违法所得1-5倍罚款或30-300万罚款
10-60万罚款
12
限制期内买卖股票
股票等值以下罚款
3-30万罚款
13
法人
法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖股票
违法所得1-5倍罚款或3-30万罚款
3-10万罚款
14
证券公司
未将自营账户报证交所备案
违法所得1-5倍罚款或3-30万罚款
3-10万罚款
15
证券公司
假借他人名义或以个人名义从事自营
违法所得1-5倍罚款或30-60万罚款
3-10万罚款
16
证券公司
自营业务与其他业务混合
30-60万罚款
3-10万罚款
17
虚假陈述或信息误导
3-20万罚款
三
上市公司收购
15
收购人未履行公告、发出收购要约
10-30万罚款
3-30万罚款
16
利用收购损害合法权益
10-60万罚款
3-30万罚款
四
违反机构管理、
人员管理规定
17
非法开设证交所
违法所得1-5倍罚款或10-50万罚款（县级以上政府）
3-30万罚款
18
擅自设立证券公司或非法经营证券业务
违法所得1-5倍罚款或30-60万罚款
3-30万罚款
19
聘任不具资格的人员
10-30万罚款
3-10万罚款
20
服务机构人员诱骗投资者买卖证券
3-10万罚款
21
服务机构的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
业务收入1-5倍罚款
3-10万罚款
三、基金法
序号
类别
事项
民法
单位
责任人
1
未经批准擅自设立基金公司或从事公开募集
基金业务
违法收入1-5倍罚款或10-100万罚款
3-30万罚款
2
擅自公开或变相公开募集基金
募资1-5%罚款
5-50万罚款
3
向合格投资者之外的单位或个人非公开募集
资金或转让基金份额
违法收入1-5倍罚款或10-100万罚款
3-30万罚款
四、期货交易管理条例
序号
类别
事项
民法
单位
责任人
一
期货交易所
1
制度体系类
违规接纳会员；违反规定收取手续费；违反规定使用、分配收益不按规定公布即时行情，或发布价格预测信息不按规定履行报告义务；不按规定报送有关文件不按规定及建立结算担保金制度；不按规定提取风险准备金违法保证金安全存管监控规定；限制会员实物交割总量
1-10万罚款
2
交易类
允许会员在保证金不足情况下交易；直接或间接从事期货交易违反规定收取、挪用保证金；不按规定保存期货交易资料未建立或执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或妨碍监督检查
违法所得1-5倍罚款或
10-50万罚款
1-10万罚款
二
期货公司
接受不符合规定的单位或个人委托；允许客户在保证金不足情况下交易从事或变相从事期货自营业务；为关联人提供融资或担保违法保证金安全存管监控规定；未履行报告义务软件不符合规定；不按规定提取风险准备金不按规定保存期货交易资料；任不具备资格人员伪造许可证；进行混码交易；拒绝或妨碍监督检查
违法所得1-3倍罚款或
10-30万罚款
1-5万罚款
向客户做获利保证或未出示风险说明书在经纪业务中与客户约定分享利益不按客户委托擅自进行交易诱骗客户发出交易指令；
违法所得1-5倍罚款或
10-50万罚款
1-10万罚款
向客户出具虚假成交回报未将客户指令下达到期交所挪用客户保证金未在存管银行开立保证金账户或违规划转客户保证金其他欺诈客户行为
三
单位或个人
操纵期货交易价格
单独或合谋连续买卖
蓄意串通
自买自卖为影响期货行情囤积现货
违法所得1-5倍罚款或
20-100万罚款
1-10万罚款
四
中介服务机构
出具的报告有虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏
业务收入1-5倍罚款
3-10万罚款
五、证券公司监管条例
序号
类别
事项
民法
单位
责任人
违反客户招揽规定向客户提供具体的投资建议违反规定委托他人代为买卖证券自营、资产管理业务超范围或超比例违反资产管理业务的客户最低限额规定
违法所得1-5倍罚款或
10-30万罚款
3-10万罚款
未审计合资合作分支机构账户未备案未了解客户适当性产品与客户不匹配未向客户揭示风险未与客户签订合同未给客户提供信息未指定部门处理客户投诉未提取风险准备金未按规定管理客户的资金证券聘请解聘会计师未报告
违法所得1-5倍罚款或
3-30万罚款
3-10万罚款
未按规定为客户开立账户
20-50万罚款
1-5万罚款
未经批准，委托或接受证券公司股权证券公司股东指使证券公司以客户资产提供融资或担保违规动用客户资金、证券对违规动用客户资金、证券予以同意发现客户资金、证券被动用而未报告
违法所得1-5倍罚款或
10-60万罚款
3-30万罚款
商业银行
违规动用客户资金对违规动用客户资金予以同意发现客户资金被动用而未报告
违法所得1-5倍罚款或
10-60万罚款
3-30万罚款
合规负责人未报告违法违规行为未向客户出具经纪证书经纪人接受多家证券公司委托揽客经纪人为客户办理证券认购、交易等事项
违法所得等值罚款或3万以下罚款
六、从业人员管理
序号
类别
事项
行政
单位
责任人
1
参加资格考试人员
违反考场规则
2年内不得参加考试
2
取得从业资格的人员
提供虚假材料
不予颁发执业执照或注销执照
3
机构办理执业执照
刁难当事人
3万以下罚款
4
机构
聘用未取得执业执照人员
3万以下罚款
5
从业人员
拒绝调查
3万以下罚款
暂停执业3-12月，吊销
6
被吊销或注销执业证
书
3年内不受理执业证书申请
七、典型违法违规及法律责任
序号
类别
表现形式
民法（法人）
民法（责任人）
刑事立案追诉标准
刑法（法人犯罪）
刑法（个人犯罪）
1
擅自公开或变相公开发行证券
非法募资1-5%罚款
3-30万罚款
2
欺诈发行股
票、债券罪
隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，发行股票、债券
非法募资1-5%罚款
3-30万罚款
发行500万以上伪造变造文件利用募集资金进行非法活动
转移或隐瞒募资
非法募资1-5%罚金
5年以下徒刑（责任人员）
非法募资1-5%罚金
5年以下徒刑
3
非法集资类犯罪
集资诈骗
个人：
10万以上
单位：
50万以上
数额较大：
5年以下，
2-20万罚金数额巨大：
5-10年，5-50万罚金
数额特别巨大：
10年以上、无期，5-50万罚金特别重大损失：
无期或死刑，没收财产
数额较大：
5年以下，
2-20万罚金数额巨大：
5-10年，
5-50万罚金数额特别巨大：
10年以上、无期，5-50万罚金特别重大损失：
无期或死刑，没收财产
4
非法或变相吸收公众
存款
个人：
20万以上，30户以上，损失10万以上
3年以下，2-20万罚金
3-10年，5-50万罚金
3年以下，2-20万罚金
3-10年，5-50万罚金
单位：
100万以上，
100户以上，损失50万以上
5
擅自发行股票、债券
发行50万以上不能及时清偿或清退造成恶劣影响
非法募资1-5%罚金
5年以下
非法募资1-5%罚金
5年以下
6
违规披露或不披露重要信息
提供虚假或隐瞒重要事实的财务会计报告，或应当披露的信息不予披露
30-60万罚款
3-30万罚款
7
擅自改变募资用途
改变募资用途（发行人
或上市公司）
3-30万罚款
改变募资用途（发行人或上市公司的控股股东）
30-60万罚款
3-30万罚款
8
诱骗投资者买卖证券期货
相关工作人员故意提供虚假信息或伪造变造销毁交易记录
诱骗买卖：
3-5万虚假陈述：
3-20万
9
利用未公开信息
金融机构人员利用内幕信息以外的未公开信息
证券成交50万以上期货保证金30万以上
获利15万以上多次利用
情节严重：
违法所得1-5倍罚金；5年以下徒刑情节特别严重：
1-5倍罚金，5-10年
10
内幕交易
违法所得1-5倍罚金
情节严重：
违法所得
5年以下徒刑
1-5倍罚金；5年以下徒刑情节特别严重：
1-5倍罚金，5-10年
11
操纵证券期货市场
违法所得1-5倍罚款或30-300万罚款
10-60万罚款
12
背信运用受托财产
银行、金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金
30万以上多次运用或运用多个客户资金
单位：
罚金
责任人：
情节严重：
3年以下，
3-30万罚金特别严重：
3-10年，5-50万罚金
升级会员 