证券从业资格考试中有关法律责任的规定.docx

1、证券从业资格考试中有关法律责任的规定法律责任、公司法序 号类别事项民法刑法单位责任人单位犯罪个人犯罪1欺 诈 手 段 取得 公司登记虚报注册资本5-15%罚款（登记机关）虚 报资本金 1-5% 罚金3 年以下徒刑（责任人员）虚 报资本金 1-5%罚金3 年以下徒刑提交虚假材料或以其它欺诈手段隐瞒重要事实5-50 万罚款（登记机 关）2虚假出资虚假出资金额 5-15%罚款（登记机关）虚 假出资额 2-10%罚金5 年以下徒刑（责任人员）虚 假出资额 2-10%罚金5 年以下徒刑3抽逃出资抽逃出资金额 5-15%罚款（登记机关）抽 逃出资额 2-10%罚金5 年以下徒刑（责任人员）抽 逃出资额 2

2、-10%罚金5 年以下徒刑4另立会计帐簿5-50 万罚款（县以上财 政部门）5提 供 虚 假 财务 会计报告3-30 万 罚 款 （有关主管部 门）6未 提 取法 定公 积金20 万以下罚款（县以上 财政部门）7未通知债权人1-10 万罚款（登记机 关）、证券法序 号类别事项民法单位责任人违反证券发行1未经核准，擅自公开或变相公开发行证券非法募资 1-5%罚款3-30 万罚款2欺骗手段骗取发行核准（已发行证券）非法募资 1-5%罚款3-30 万罚款3欺骗手段骗取发行核准（未发行证券）30-60 万罚款3-30 万罚款4证券公司承销或代理买卖未经核准的证券违法所得 1-5 倍罚款 或 30-60

3、 万罚款3-30 万罚款5信息披露违规30-60 万罚款3-30 万罚款6财务报告违规30-60 万罚款3-30 万罚款7改变募资用途（发行人或上市公司）3-30 万罚款8改变募资用途（发行人或上市公司的控股股东）30-60 万罚款3-30 万罚款9进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活 动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销 业务规定的行为30-60 万罚款3-30 万罚款二违反证券交易9禁止持股人员买卖股票股票等值以下罚款10内幕交易违法所得 1-5 倍罚款或 3-60 万罚 款3-30 万罚款11操纵证券市场违法所得 1-5 倍罚款或 30-300 万 罚款10-6

4、0 万罚款12限制期内买卖股票股票等值以下罚款3-30 万罚款13法人法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖股票违法所得 1-5 倍罚款或 3-30 万罚 款3-10 万罚款14证券公司未将自营账户报证交所备案违法所得 1-5 倍罚款或 3-30 万罚 款3-10 万罚款15证券公司假借他人名义或以个人名义从事自营违法所得 1-5 倍罚款或 30-60 万罚 款3-10 万罚款16证券公司自营业务与其他业务混合30-60 万罚款3-10 万罚款17虚假陈述或信息误导3-20 万罚款三上市公司收购15收购人未履行公告、发出收购要约10-30 万罚款3-30 万罚款16利用收购损害合法权益10-

5、60 万罚款3-30 万罚款四违反机构管理、人员管理规定17非法开设证交所违法所得 1-5 倍罚款或 10-50 万罚 款（县级以上政府）3-30 万罚款18擅自设立证券公司或非法经营证券业务违法所得 1-5 倍罚款或 30-60 万罚 款3-30 万罚款19聘任不具资格的人员10-30 万罚款3-10 万罚款20服务机构人员诱骗投资者买卖证券3-10 万罚款21服务机构的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏业务收入 1-5 倍罚款3-10 万罚款三、基金法序 号类别事项民法单位责任人1未经批准擅自设立基金公司或从事公开募集基金业务违法收入 1-5 倍罚款或 10-100 万罚款3-30 万罚

6、款2擅自公开或变相公开募集基金募资 1-5% 罚款5-50 万罚款3向合格投资者之外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额违法收入 1-5 倍罚款或 10-100 万罚款3-30 万罚款四、期货交易管理条例序 号类别事项民法单位责任人一期货交易所1制度体系类违规接纳会员；违反规定收取手续费；违反规定使用、分配收益 不按规定公布即时行情，或发布价格预测信息 不按规定履行报告义务；不按规定报送有关文件 不按规定及建立结算担保金制度；不按规定提取风险准备金 违法保证金安全存管监控规定；限制会员实物交割总量1-10 万罚款2交易类允许会员在保证金不足情况下交易；直接或间接从事期货交易 违反规定收取、

7、挪用保证金；不按规定保存期货交易资料 未建立或执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或妨碍监督检查违 法 所 得 1-5 倍 罚 款 或10-50 万罚款1-10 万罚款二期货公司接受不符合规定的单位或个人委托；允许客户在保证金不足情况下交易 从事或变相从事期货自营业务；为关联人提供融资或担保 违法保证金安全存管监控规定；未履行报告义务 软件不符合规定；不按规定提取风险准备金 不按规定保存期货交易资料；任不具备资格人员 伪造许可证；进行混码交易；拒绝或妨碍监督检查违 法 所 得 1-3 倍 罚 款 或10-30 万罚款1-5 万罚款向客户做获利保证或未出示风险说明书 在

8、经纪业务中与客户约定分享利益 不按客户委托擅自进行交易 诱骗客户发出交易指令；违 法 所 得 1-5 倍 罚 款 或10-50 万罚款1-10 万罚款向客户出具虚假成交回报 未将客户指令下达到期交所 挪用客户保证金 未在存管银行开立保证金账户或违规划转客户保证金 其他欺诈客户行为三单位或个人操 纵期货 交 易价格单独或合谋连续买卖蓄意串通自买自卖 为影响期货行情囤积现货违 法 所 得 1-5 倍 罚 款 或20-100 万罚款1-10 万罚款四中 介服务 机 构出具的报告有虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏业务收入 1-5 倍罚款3-10 万罚款五、证券公司监管条例序 号类别事项民法单位责任人违反

9、客户招揽规定 向客户提供具体的投资建议 违反规定委托他人代为买卖证券 自营、资产管理业务超范围或超比例 违反资产管理业务的客户最低限额规定违法所得 1-5 倍罚款或10-30 万罚款3-10 万罚款未审计 合资合作分支机构 账户未备案 未了解客户适当性 产品与客户不匹配 未向客户揭示风险 未与客户签订合同 未给客户提供信息 未指定部门处理客户投诉 未提取风险准备金 未按规定管理客户的资金证券 聘请解聘会计师未报告违法所得 1-5 倍罚款或3-30 万罚款3-10 万罚款未按规定为客户开立账户20-50 万罚款1-5 万罚款未经批准，委托或接受证券公司股权 证券公司股东指使证券公司以客户资产提供

10、融资或担保 违规动用客户资金、证券 对违规动用客户资金、证券予以同意 发现客户资金、证券被动用而未报告违法所得 1-5 倍罚款或10-60 万罚款3-30 万罚款商业银行违规动用客户资金 对违规动用客户资金予以同意 发现客户资金被动用而未报告违法所得 1-5 倍罚款或10-60 万罚款3-30 万罚款合规负责人未报告违法违规行为 未向客户出具经纪证书 经纪人接受多家证券公司委托揽客 经纪人为客户办理证券认购、交易等事项违法所得等值罚款或 3 万 以下罚款六、从业人员管理序 号类别事项行政单位责任人1参加资格考试人员违反考场规则2 年内不得参加考试2取得从业资格的人员提供虚假材料不予颁发执业执照

11、或注销执照3机构办理执业执照刁难当事人3 万以下罚款4机构聘用未取得执业执照人员3 万以下罚款5从业人员拒绝调查3 万以下罚款暂停执业 3-12 月，吊销6被吊销或注销执业证书3 年内不受理执业证书申请七、典型违法违规及法律责任序 号类别表现形式民法（法人）民法（责任人）刑事立案追诉标准刑法（法人犯罪）刑法（个人犯罪）1擅自公开或 变相公开发 行证券非法募资 1-5% 罚 款3-30 万罚款2欺诈发行股票、债券罪隐瞒重要事实或编造 重大虚假内容， 发行股 票、债券非法募资 1-5% 罚 款3-30 万罚款发 行 500 万以上 伪 造变造文件 利用募集资金进行 非法活动转 移或隐瞒募资非 法募

12、资 1-5%罚金5 年以下徒刑（责任人 员）非 法募资 1-5%罚金5 年以下徒刑3非法集资类 犯罪集资诈骗个人： 10 万以上单位： 50 万以上数额较大： 5 年以下，2-20 万罚金 数额巨大： 5-10 年，5-50 万罚金数额特别巨大： 10 年以 上、无期， 5-50 万罚金 特别重大损失：无期或 死刑，没收财产数额较大： 5 年以下，2-20 万罚金 数额巨大： 5-10 年，5-50 万罚金 数额特别巨大： 10 年 以上、无期， 5-50 万 罚金 特别重大损失：无期 或死刑，没收财产4非法或变相吸收公众存款个人： 20万以上， 30 户以上，损失 10 万以 上3 年以下，

13、 2-20 万罚金3-10 年， 5-50 万罚金3 年以下， 2-20 万罚 金3-10 年， 5-50 万罚金单位： 100 万以上，100 户以上，损失 50 万以上5擅自发行股票、债券发行 50 万以上 不能及时清偿或清退 造成恶劣影响非法募资 1-5%罚金5 年以下非法募资 1-5%罚金5 年以下6违规披露或 不披露重要 信息提供虚假或隐瞒重要 事实的财务会计报告， 或应当披露的信息不 予披露30-60 万罚款3-30 万罚款7擅自改变募 资用途改变募资用途 （发行人或上市公司）3-30 万罚款改变募资用途 （发行人 或上市公司的控股股 东）30-60 万罚款3-30 万罚款8诱骗投

14、资者 买卖证券期 货相关工作人员故意提 供虚假信息或伪造变 造销毁交易记录诱骗买卖： 3-5 万 虚假陈述：3-20 万9利用未公开 信息金融机构人员利用内 幕信息以外的未公开 信息证券成交 50 万以上 期货保证金 30 万以 上获利 15 万以上 多次利用情节严重：违法所得 1-5 倍罚金； 5 年以下 徒刑 情节特别严重： 1-5 倍罚金， 5-10 年10内幕交易违法所得 1-5 倍罚金情节严重：违法所得5 年以下徒刑1-5 倍罚金； 5 年以下 徒刑 情节特别严重： 1-5 倍罚金， 5-10 年11操纵证券期 货市场违法所得 1-5 倍罚 款或 30-300 万罚款10-60 万罚款12背信运用受 托财产银行、金融机构违背受 托义务，擅自运用客户 资金30 万以上 多次运用或运用多个 客户资金单位：罚金责任人：情节严重： 3 年以下，3-30 万罚金 特别严重： 3-10 年，5-50 万罚金