下半年河南省证券从业资格考试证券投资基金管理人试题.docx

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下半年河南省证券从业资格考试证券投资基金管理人试题

2015年下半年河南省证券从业资格考试：

证券投资基金管理人试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于__。

A．5年B．8年C．10年D．20年

2.上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。

A．重大事项B．重要事项C．发行公告D．财务报表

3.按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于__行为。

A．虚假陈述B．欺诈客户C．操纵市场D．内幕交易

4.某投资者于2009年6月22日（星期一）买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于__办理。

A．6月22日B．6月23日C．6月24日D．6月25日

5.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。

A．1B．3C．5D．7

6.已获利息倍数又叫作__。

A．利息费用倍数B．税前利息倍数C．利息保障倍数D．利息收益倍数

7.在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较__；信用等级较低的债券，收益率较__。

A．低；高B．高；高C．低；低D．高；低

8.证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。

A．国务院证券监督管理机构B．国务院C．中国银监会D．证券交易所

9.采用__发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。

A．发起方式B．公募方式C．私募方式D．配售方式

10.无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都__。

A．大于零B．小于零C．等于零D．大于或等于零

11.我国的一次还本付息债券可视为__。

A．附息债券B．无息债券C．贴现债券D．都不正确

12.下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是__。

A．上证公司治理指数B．上证180金融股指数C．上证红利指数D．上证A股指数

13.高收益债券又可以称为__。

A．垃圾债券B．完美债券C．无风险债券D．贴现债券

14.营销组合四大要素不包括（）。

A．产品B．费率C．促销D．售后服务

15.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是__。

A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金

16.保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。

A．累计询价B．公告招股说明书C．询价D．首次发行

17.在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是__的机构。

A．具有良好资信B．具有从事证券相关业务资格C．具有从事境外上市外资股发行经验D．具有国外办事处

18.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A．买入 B．卖出 C.清仓 D．减持

19.下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。

A．董事长妻子B．持有上市公司已发行股份的3%的股东C．相关专家D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

20.普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。

A．注册资本B．股份回购C．转增股本D．增资减资

21.由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。

A．市场利率B．年度预算C．账面价值D．未来收益

22.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。

A．退休金计划B．机构销售C．投资顾问D．直销

23.证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。

A．30%B．50%C．70%D．90%

24.（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

A．收入型基金B．上市开放式基金C．公募基金D．私募基金

25.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是__。

A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金

26.向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是__。

A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券

27.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。

A．金额B．份额C．时间D．数量

28.我国对封闭式基金的交收实行__日制度。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+7

29.审计全过程的中间环节是__。

A．审计回顾阶段B．审计完成阶段C．计划阶段D．实施审计阶段

30.某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资现值是__A．单利：

6.7万元复利：

6.2万元B．单利：

2.4万元复利：

2.2万元C．单利：

5.4万元复利：

5.2万元D．单利：

7.8万元复利：

7.6万元

31.客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。

则融资保证金比例为__。

A．A/（B·E）B．A/（B·C）C．A/（B·F）D．A/（B·D）

32.我国目前的股票发行管理属于__。

A．市场主导型B．政府主导型C．交易所审批型D．交易所核准型

33.基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。

A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率

34.中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。

这句话描述的是中小企业板块的__。

A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立

35.当市场利率降低时，债券的价格通常会__。

A．下降B．上升C．保持不变D．先上升后下降

36.封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。

A．1B．2C．3D．5

37.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略B．白衣骑士策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略

38.我国经纪类证券公司只能从事__。

A．经纪业务B．自营业务C．承销业务D．发行业务

39.股票是一种有价证券，其最基本的特征是__。

A．收益性B．流动性C．永久性D．风险性

40.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是__。

A．总经理B．监事长C．董事长D．公司内部自定

41.投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的（），投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的（）。

A．减少；减少B．减少；增加C．增加；增加D．增加；减少

42.Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。

那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为__。

A．10.62元、8.70元B．10.14元、9.18元C．10.62元、9.18元D．10.14元、8.70元

43.下列关于有价证券的说法错误的是__。

A．本身没有价值B．持有者可凭此获得一定的收入C．是实际资本的一种形式D．是分配和筹措资金的手段

44.我国目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。

A．180B．365C．90D．720

45.以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法，错误的是__。

A．包括城镇居民储蓄存款B．包括农民个人储蓄存款C．是城乡居民存入银行、农村信用社的储蓄金额D．包括单位存款

46.关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。

A．保证基金资产的安全B．依法处分基金财产C．严守基金商业秘密D．防范和化解经营风险

47.申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。

A．19B．20C．18D．21

48.根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A．运作方式B．法律形式C．投资对象D．投资目标

49.配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。

A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商

50.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括__。

A．实现债权的费用B．转换的费用C．手续费D．交易的费用