证券从业《证券发行与承销》训练试题.docx
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证券从业《证券发行与承销》训练试题
2016年证券从业《证券发行与承销》训练试题
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目的要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
）
1、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。
A.10
B.15
C.20
D.30
2、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（ ），发起人的出资总额不少于（ ）亿元人民币。
A.30%，2
B.35%，1.5
C.35%，2
D.30%，1.5
3、发行人及其控股股东、实际控制人最近（ ）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（ ）年前，但目前仍处于持续状态的情形。
A.5，2
B.2，2
C.3，1
D.3，3
4、商业银行发行次级定期债务，须向（ ）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国家发展和改革委员会
5、股份有限公司应当每年召开（ ）次年会（年度股东大会）。
年会应当于上一会计年度结束之日起的（ ）个月内举行。
A.2，6
B.1，6
C.2，3
D.1，3
6、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
A.20
B.26
C.36
D.40
7、中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（ ），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（ ）发行证券。
A.3个月，3个月内
B.6个月，6个月内
C.3个月，6个月内
D.6个月，3个月内
8、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（ ）的情形。
A.20%以上
B.30%以上
C.50%以上
D.70%以上
9、1998年（ ）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《证券交易法》
D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
10、股份有限公司修改公司章程，必须经出席（ ）的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A.董事会，1/2
B.股东大会，1/2
C.董事会，2/3
D.股东大会，2/3
2015年《证券发行与承销》模拟试卷（4）
2015年8月20日来源：
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11、拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（ ），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐人及相关专业中介机构应出具声明和承诺。
A.后1个工作日
B.前2个工作日
C.前1个工作日
D.后2个工作日
12、企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请（ ）。
A.具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
B.具有证券投资咨询资格的投资咨询公司
C.具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
D.律师事务所
13、定价增发、摇号抽签操作过程中，（ ）日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
14、自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（ ）个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。
A.3
B.5
C.7
D.10
15、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的（ ）。
A.审计回顾阶段
B.计划阶段
C.实施审计阶段
D.审计完成阶段
16、上海证券交易所申购数量不少于（ ）股，但最高不得超过（ ）万股。
A.1000，当次社会公众股上网发行数量或者9999.9
B.100，1000
C.1000，1000
D.100，9999.9
17、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（ ）的有价证券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
18、增发如有老股东配售，则应强调代码为（ ），简称为（ ）。
A.“700××”，“×××增发”
B.“700×××”，“×××配售”
C.“730×××”，“×××增发”
D.“730×××”，“×××配售”
19、记账式国债承销团成员原则上不超过（ ）家，其中甲类成员不超过20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
20、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（ ）选起，直到达到需要发行的数额为止。
A.高价或高利率
B.低价或低利率
C.高价或低利率
D.低价或高利率
2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷（4）
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21、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（ ）工作日公布发行文件;后续发行的，应至少于发行日期（ ）工作日公布发行文件。
A.3个，3个
B.5个，3个
C.5个，5个
D.3个，5个
22、发行人董事、监事、高级管理人员在（ ）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A.近1年
B.近2年
C.近3年
D.近5年
23、资产评估机构采取收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法对拟购买资产进行评估并作为定价参考依据的，上市公司应当在重大资产重组实施完毕后（ ）内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与评估报告中利润预测数的差异情况。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
24、H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（ ）万港元，并且市值（包括该公司所有上市和非上市证券）不低于（ ）亿港元，满足中国香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。
A.3000，5
B.2000，3
C.5000，2
D.1000，4
25、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（ ）。
A.稳定性分析
B.敏感性分析
C.持续性分析
D.波动性分析
26、保险公司次级定期债务，是指（ ）。
A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
B.保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上（含3年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
D.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（不含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
27、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交（ ）表决通过;发起人向社会公开募集股份的，须向（ ）报送公司章程草案。
A.创立大会，中国证监会
B.股东大会，中国证监会
C.董事会，财政部
D.监事会，财政部
28、上市公司在每一会计年度结束之日起（ ）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起（ ）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。
A.3，3
B.4，2
C.4，3
D.3，2
29、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（ ）双重控制的办法。
A.发行种类和发行规模
B.发行规模和发行企业数量
C.发行种类和发行企业数量
D.发行速度和发行企业规模
30、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。
A.发行人
B.承销的证券公司
C.发行人与承销的证券公司协商
D.中国证监会
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2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷（4）
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31、关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（ ）。
A.T-4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告
B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所
C.T+1日，冻结申购资金
D.T+3日，摇号结果公告见报
32、公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（ ）内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在（ ）内转让或者注销。
A.10日，6个月
B.5日，6个月
C.10日，3个月
D.5日，3个月
33、下列关于金融债券担保的说法错误的是（ ）。
A.对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求
B.对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保
C.对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保
D.经中国银监会批准，免于担保的除外
34、在（ ），需要确定两个层次的重要性水平：
会计报表和账户余额。
A.审计回顾阶段
B.计划阶段
C.实施审计阶段
D.审计完成阶段
35、上市公司应当在可转换公司债券期满后（ ）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
36、转股价格应（ ）。
A.不低于募集说明书公告日如20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
B.不高于募集说明书公告日如20个交易日公司股票交易均价
C.不高于前一交易日的均价
D.不高于募集说明书公告日如20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
37、在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ），经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A.1亿元，5亿元
B.2亿元，5亿元
C.1亿元，10亿元
D.5亿元，10亿元
38、下列说法错误的是（ ）。
A.证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外
B.设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
C.公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告
D.发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告
39、（ ）不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案的情形。
A.境外并购一方当事人在我国境内拥有资产30亿元人民币以上
B.境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额在15亿元人民币以上
C.境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国市场占有率已经达到15%
D.由于境外并购，境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国的市场占有率达到25%
40、若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（ ）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A.100人
B.200人
C.300人
D.500人
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