水利工程管理单位安全生产标准化评审标准试行.docx
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水利工程管理单位安全生产标准化评审标准试行
附件3
水利工程管理单位安全生产标准化评审标准（试行）
说明
一、适用范围：
本标准适用于水利工程管理单位开展安全生产标准化等级评定的自评、外部评审等相关工作。
二、项目设置：
本标准以《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）的核心要素为基础，共设置13个一级项目、44个二级项目和122个三级项目。
三、分值设置：
本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。
在三级项目内有多个扣分点的，可累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。
四、得分换算：
本标准按百分制设置最终标准化得分，其换算公式如下：
评定得分＝[各项实际得分之和/（1000-各合理缺项分值之和）]×100，最后得分采用四舍五入，取整数。
1.安全生产目标（30分）
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
1.1目标制定
（8分）
1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、考核等内容。
4
查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少制定、分解、实施、绩效考核等内容，每项扣1分；未能明确相应责任，每项扣1分。
1.1.2结合单位实际制定生产安全事故控制指标、安全生产隐患治理目标等安全生产总目标和年度目标。
4
查年度安全工作计划等相关文件。
无安全生产总目标和年度目标，或未以正式文件颁发，不得分；生产安全事故控制指标、安全生产隐患治理目标等缺项，每项扣1分。
1.2目标落实
（8分）
1.2.1根据所属单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标。
4
查安全生产目标分解等相关文件。
年度安全生产目标未分解，不得分。
1.2.2逐级签订安全生产目标责任书。
4
查安全生产目标责任书等相关文件。
未签订安全生产责任书，不得分；每少签一个单位或部门扣2分；安全生产目标责任书内容与安全生产职责不符，每个扣1分。
1.3目标监督与考核
（14分）
1.3.1对安全生产目标的执行情况进行监督，及时调整安全生产目标实施计划。
6
查相关文件和记录。
无安全生产目标实施情况的检查和评估记录，不得分；未及时调整实施计划，不得分；检查和评估资料不齐全扣2分。
1.3.2定期对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。
8
查相关记录。
未对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩，不得分；无考核奖惩记录，不得分；每少考核奖惩一个单位或部门扣2分。
小计
30
得分小计
2.组织机构和职责（50分）
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
2.1组织机构
（20分）
2.1.1根据有关规定和单位实际，设立由主要负责人、部门负责人等相关人员组成的安全生产委员会或安全生产领导小组，并以正式文件发布。
人员变化的及时调整发布。
8
查相关文件。
未设立，或未以正式文件发布，不得分；参加的领导和部门负责人不足，每少一个负责人扣1分；安全生产委员会或安全生产领导小组成员发生变化，未及时调整扣2分。
2.1.2明确安全生产管理机构，配备专（兼）职安全生产管理人员，形成安全生产管理网络。
12
查相关文件。
未明确安全生产管理机构或未配备专（兼）职管理人员，不得分；未形成安全生产管理网络扣5分。
2.2安全职责
（30分）
2.2.1安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。
8
查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少安全生产委员会或安全生产领导小组安全职责，不得分；每缺一个环节内容或缺一个单位、部门和人员安全生产责任制扣1分。
2.2.2安全生产委员会或安全生产领导小组每季度召开一次安全专题会议，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，决定安全生产的重大事项，并形成会议纪要。
4
查相关文件和活动记录。
安全生产委员会或安全生产领导小组专题会议每少一次的扣1分；重大、重要安全事项未经领导机构研究确定，每项扣1分；无跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，每次扣1分；上次会议的措施和要求未完成且无整改措施，每一项扣1分；无会议纪要，每次扣1分。
2.2.3各级、各岗位人员认真履行安全生产职责。
10
查相关记录并现场询问。
对本岗位安全生产职责不了解的，各级、各岗位人员未认真履行安全生产职责，每人次扣2分。
2.2.4对安全生产责任制的落实情况进行检查。
8
查安全检查的相关记录及财务记录。
未对安全生产责任制落实情况进行检查，不得分；检查不全面，每缺一个部门或单位扣1分。
小计
50
得分小计
3.安全生产投入（50分）
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
3.1安全费用管理
（25分）
3.1.1按有关规定落实安全投入资金，保证必要的安全生产费用投入。
15
查有关文件和相关记录。
未按规定列支安全费用、保证必要的安全生产费用投入，不得分。
3.1.2编制安全生产费用使用计划，建立安全生产费用使用台账，审批程序符合规定并严格落实。
10
查台账及相关记录。
无安全生产费用使用计划及使用台账，不得分；审批程序不符合规定扣5分。
3.2安全费用使用
（25分）
3.2.1落实费用使用计划，并保证专款专用。
安全生产费用主要用于以下方面：
安全技术和劳动保护措施、应急管理、安全检测、安全评价、事故隐患排查治理、安全监督检查、安全教育及安全生产月活动等与安全生产密切相关的其他方面。
15
查财务记录和查看现场。
未按使用计划落实扣3分；使用情况与台账记录不符，每项扣2分；没有做到专款专用，每项扣2分。
挪用安全生产费用，不得分。
3.2.2半年对安全生产费用使用情况进行检查，年终进行总结。
10
查有关记录。
未进行检查和总结，不得分；年终未以适当形式披露安全生产费用使用情况扣5分。
小计
50
得分小计
4.法律法规与安全管理制度（80分）
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际
得分
4.1法律法规、标准规范（15分）
4.1.1建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，规定识别、获取、评审、更新等环节要求，明确主管部门，确定获取的渠道、方式。
5
查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；未明确识别主管部门，不得分；缺少环节要求，每项扣1分。
4.1.2职能部门和基层单位应定期识别、获取适用的安全生产法律法规与其他要求，主管部门每年发布一次适用的安全生产法律法规与其他要求清单。
5
查安全生产法律法规与其他要求清单。
未定期识别、获取，不得分；未形成清单或文本数据库扣2分；未及时发布或更新清单或文本数据库扣2分；发现使用失效、过期的法律法规、规程规范、技术标准，每项次扣1分。
4.1.3及时配备适用的现行有效的安全生产法律法规、规程规范和标准，向职工传达适用的安全生产法律法规与其他要求。
5
查安全生产法律法规与其他要求文本及相关记录。
相关单位、部门、工作岗位每少配备一个安全生产法律法规、标准规范和其他要求文本或电子版扣1分；未及时组织学习和贯彻实施，每项扣1分；无培训学习记录，视为未及时组织学习和贯彻。
4.2规章制度
（15分）
4.2.1建立健全安全生产规章制度，并及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求转化为本单位规章制度，贯彻到日常安全管理工作中；规章制度应正式印发执行。
10
查规章制度文本。
规章制度未按规定审定、签发和正式颁发，每项扣2分；规章制度中未包含安全生产目标管理、安全生产责任制、安全例会、法律法规标准规范管理、安全投入管理、工伤保险、文件和档案管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备安全管理（含特种设备管理）、安全设施管理、工程观测、工程养护、设备检修、安全检查及隐患治理、交通安全管理、消防安全管理、防汛度汛安全管理、作业安全管理、用电安全管理、危险物品及重大危险源管理、相关方及外用工（单位）安全管理、职业健康管理、安全标志管理、劳动防护用品（具）管理、安全保卫、建设项目安全设施三同时管理、安全生产预警预报和突发事件应急管理、信息报送及事故管理、安全绩效评价与奖罚等制度，每缺一项扣2分；未及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求融入本单位规章制度，或与实际不符，每项扣2分。
4.2.2将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并组织职工培训学习。
5
查文件发放和文件培训学习记录。
未发放、或少发放一个单位或部门，不得分；每少发放一个规章制度扣1分；无培训学习记录，每项扣1分。
4.3安全操作规程
（25分）
4.3.1发放国家和水利行业的有关安全规程至相关班组和岗位；对相关人员进行培训、考核并严格贯彻执行。
5
查规程文本。
未发放，不得分；每少发放一项扣1分；每少一项培训或考核记录扣1分。
4.3.2编制运行、检修、设备试验及相关设备等操作规程，并发放至相关班组和岗位；对相关人员进行培训、考核，严格贯彻执行操作规程。
10
查文本、记录并抽查现场。
无岗位操作规程或未发放，不得分；缺一个岗位操作规程或操作规程不完善扣1分；每少一项培训或考核记录扣1分；现场发现职工违反操作规程，每人次扣1分。
4.3.3每年至少一次对安全生产法律法规、技术标准、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。
5
查检查评估记录。
未进行检查评估或无评估结论，不得分；检查评估每缺一项扣1分。
4.3.4根据检查评估情况，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。
5
查规章制度、操作规程文本和相关记录。
应修订而未按规定审批程序修订，每项扣1分。
4.4文件与档案管理
（25分）
4.4.1建立文件管理制度，明确文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管、废止等内容，并严格执行。
5
查制度文本和相关记录。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度缺少编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管、废止等内容，每项扣1分；未按其规定执行，每项扣1分。
4.4.2建立记录管理制度，明确记录的管理职责及记录填写、标识、收集、存储、保护、检索和处置的要求，并严格执行。
5
查制度文本和相关记录。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少记录填写、标识、收集、存储、保护、检索和处置等内容，每项扣1分；未按其规定执行，每项扣1分。
4.4.3应明确档案管理机构，设置档案室或档案专柜（橱），配备专（兼）职档案管理人员。
5
查有关文件和现场。
未明确档案管理机构，或未设置档案室或档案专柜（橱），或未配备专（兼）职管理人员，不得分。
4.4.4应按照档案管理有关规定，对安全生产文件、安全生产会议记录、隐患管理信息、培训记录、检查和整改记录、危险源及监控、职业健康管理记录、安全活动记录、法定检测记录、关键设备设施档案、应急演习信息、事故管理记录等归档、管理和使用。
10
查看档案和现场询问。
文件、记录归档，每缺少一类扣2分；各类中每缺少一项扣1分；档案管理、使用不规范每项扣1分。
小计
80
得分小计
5.教育培训（70分）
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
5.1教育培训管理
（10分）
5.1.1安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、组织与管理、检查等要求。
3
查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；未明确主管部门，不得分；未明确主要负责人、安全专（兼）职人员及其他管理人员，特种作业人员，新进单位人员，离岗后重新上岗人员，变换工种人员安全教育培训要求，每缺少一类扣1分；未明确采用新技术、新工艺、新设备、新材料前的安全教育培训要求，每缺少一类扣1分。
5.1.2定期识别安全教育培训需求，制定教育培训计划，保障教育培训场地、教材、教师等资源，按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进，做好培训记录。
7
查教育培训文件和记录。
无年度培训计划，或未以正式文件颁发，不得分；未按计划进行培训，每项次扣1分；未进行教育培训效果评估和改进，每项次扣1分；记录不完整，每项次扣1分。
5.2安全生产管理人员教育培训
（10分）
5.2.1主要负责人和安全生产管理人员，应参加与本单位所从事的管理活动相适应的安全生产知识和管理能力培训并培训合格。
10
查培训记录。
主要负责人未经培训合格上岗，不得分；安全生产管理人员未经培训合格上岗，每人次扣2分。
5.3操作岗位人员教育培训（25分）
5.3.1职工上岗前必须进行安全教育培训；在新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用前，对有关管理、操作人员进行专门的安全技术和操作技能培训；操作人员转岗或离岗六个月以上重新上岗前，应经岗位安全教育培训合格。
10
查教育培训的相关记录。
未经安全培训合格上岗，每人扣2分；在新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用前，未对相关管理、作业人员进行专门安全教育培训，每人次扣2分；转岗、离岗人员未进行安全培训合格上岗，每人次扣2分。
5.3.2特种作业人员应按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；离岗六个月以上的特种作业人员，应进行实际操作考试，经确认合格后可上岗作业。
10
查资格证书和相关记录。
无特种作业操作资格证书上岗作业，每人扣5分；证书过期上岗作业，每人次扣2分；离岗六个月以上未进行实际操作考试合格上岗作业，每人次扣2分。
5.3.3每年对在岗人员进行经常性安全生产教育培训。
5
查教育培训的相关记录。
每年未对在岗人员进行经常性安全生产教育培训，每少10％扣2分。
5.4其他人员教育培训
（15分）
5.4.1对相关方的作业人员进行安全教育培训；按规定督促检查相关方人员持证上岗作业。
10
查相关记录。
未进行安全教育培训进入作业现场，不得分；需持证上岗人员无证上岗按5.2--5.3的规定执行。
5.4.2对实习、外来参观等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。
5
查相关记录。
未对实习、外来参观等人员进行安全教育和危害告知，每次扣1分；未提供相应劳保用品，每人次扣2分；无专人带领，不得分。
5.5安全文化建设
（10分）
5.5.1制定单位安全文化建设规划和计划，开展多种形式的安全文化活动，形成全体职工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观。
10
查安全文化建设相关文件和活动记录。
未制定安全文化建设规划和计划，不得分；未策划安全活动方案，不得分；未组织开展安全文化活动扣6分。
小计
70
得分小计
6.生产设施设备（200分）
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
6.1设施设备建设与运行（160分）
6.1.1基本要求
按规定进行注册、变更和注销登记；按规定进行安全鉴定、安全检查，评价安全状况，评定安全等级并提出报告；有除险加固计划并组织实施，限期消除危险；建立安全技术档案以及相应数据库。
20
查有关记录资料并查看现场。
未按规定进行注册、变更和注销登记的扣10分；未按规定进行安全鉴定、评价安全状况和评定安全等级，不得分；报告不全扣5分；安全检查的类别、内容等不符合规定扣10分；无除险加固计划扣5分；危险未消除扣10分；未建立安全技术档案及相应数据库扣10分；安全技术档案等不符合有关规定扣5分。
6.1.2土工建筑物
外观整齐美观，无缺损、塌陷。
无獾狐、白蚁等洞穴；与其它建筑物的连接处无绕渗或渗流量符合有关规定；导渗沟等附属设施完整；各主要监测量的变化符合有关规定；险情发现、抢护及时，措施得当。
15
查看相关记录和检查现场。
外观每一个缺陷扣2分；有蚁害、害洞，每处扣2分；与其它建筑物的连接处渗流量不符合规定，每处扣5分；附属设施不完整，每项扣2分；主要监测量变化异常，每项扣2分；险情发现不及时，报告不准确，抢护不及时、措施不得当扣5分。
6.1.3圬工建筑物
表面无裂缝，无松动、塌陷、隆起、倾斜、错动、渗漏、冻胀等缺陷，基础无冒水冒沙、沉陷等缺陷；防冲设施无冲刷破坏，反滤设施等保持畅通；各主要监测量的变化符合有关规定；险情发现、抢护及时，措施得当。
10
查看相关记录和检查现场。
表面、基础有缺陷，每项扣2分；浆砌块石墙身有异常扣5分；防冲设施冲刷破坏，每处扣2分；反滤设施、减压井、排水设施等堵塞，每类扣2分；主要监测量变化异常，每项扣2分；险情发现不及时，报告不准确，抢护不及时、措施不得当扣5分。
6.1.4混凝土建筑物
结构表面整洁，无脱壳、剥落、露筋、裂缝、破损、冻融破坏等缺陷；伸缩缝填料无流失；附属设施完整；各主要监测量的变化符合有关规定；险情发现、抢护及时，措施得当。
15
查看相关记录和检查现场。
结构表面有缺陷，每项扣2分；裂缝严重，每处扣5分；伸缩缝填料流失,扣5分；附属设施不完整扣5分；主要监测量变化异常，每项扣2分；险情发现不及时，报告不准确，抢护不及时、措施不得当扣5分。
6.1.5机（厂）房
外观整洁，结构完整，稳定可靠，满足抗震要求，无裂缝、漏水、沉陷等缺陷；梁、板等主要构件及门窗、排水等附件完好；通风、防潮、防水满足安全运行要求；避雷装置安全可靠。
10
现场检查和查看相关记录。
每处缺陷扣5分；梁、板等主要构件有变形、裂缝等缺陷，每项扣5分；门窗、排水等附件损毁扣2分；通风、防潮、防水不满足安全运行要求扣2分；避雷装置不符合规定扣2分。
6.1.6启闭机及升船机
零部件及安全保护装置正常可靠，满足运行要求；按规定程序操作，并向有关单位通报信息；按规定开展启闭机及升船机设备管理等级评定；符合报废条件的及时按规定程序申请报废；运行记录规范。
10
现场检查和查看相关记录。
零部件及安全保护装置不满足运行要求，每台（套）扣5分；未按规定程序操作扣3分；未按规定开展等级评定，每台（套）扣2分；未按规定程序及时申请报废，每台（套）扣2分；运行记录不规范扣2分。
6.1.7闸门、金属结构
闸门表面无明显锈蚀；闸门止水装置密封可靠；闸门行走支承零部件无缺陷；门体的承载构件无变形；运转部位的加油设施完好、畅通；金属结构无变形、裂纹、锈蚀、气蚀、油漆剥落、磨损、振动以及焊缝开裂、铆钉或螺栓松动等现象；安全或附属装置运行正常。
10
现场检查和查看相关记录。
每处缺陷扣2分。
6.1.8电气设备
变压器、开关设备、电动机等设备运行符合规定；继电保护及安全自动装置配置符合要求；直流系统设备符合运行要求；配电柜（箱）等末级设备运行可靠；各种设备的接地、防雷措施完善、合理；操作票、工作票的管理和使用符合规定。
10
现场检查和查看相关记录。
主要设备运行不符合规定，每项扣2分；继电保护及安全自动装置配置不符合要求扣2分；直流系统设备不符合运行要求扣5分；末级设备运行数据不符合规定扣5分；接地、防雷措施不完善扣5分；无操作票、工作票，不得分；管理和使用不符合规定，每项扣5分。
6.1.9辅助设备
油、气、水辅助系统完善，主要辅助设备及管路无严重锈蚀、渗漏，运行状态良好，各种控制阀启闭灵活，运用正常；油系统油压正常，无严重渗漏，保证设备正常调控，贮油箱无漏油，油质、油量符合规定；气系统压力正常；供、排水系统能正常运用；运行记录规范。
10
现场检查和查看相关记录。
油、气、水辅助系统不完善，主要辅助设备及管路严重锈蚀、渗漏,运用不正常，不得分；油系统油压不正常，严重渗漏，贮油箱漏油，油质、油量不符合规定不得分；气系统压力不正常，不得分；供、排水系统不能正常运用，不得分；运行记录不规范扣2分。
6.1.10自动化操控系统
安全自动监测系统、防洪调度自动化系统、调度通信和警报系统、供水调度自动化系统、水情测报自动化系统等自动化操控系统运行正常，安全可靠；网络安全防护实施方案和网络安全隔离措施完备、可靠；定期对系统硬件进行检查和校验；运行记录规范。
10
现场检查和查看相关记录。
自动化系统运行不正常，不安全可靠，每个扣2分；安全防护存在安全隐患扣5分；未定期检验扣5分；备份恢复能力差扣5分；运行记录不规范扣2分。
6.1.11备用电源（柴油发电机）
发电机的准备、启动、运行和停车符合有关规定，停车后及时维护保养，及时排除运行故障；运行记录规范。
10
现场检查和查看相关记录。
发电机不能正常启动，不得分；维修养护不及时扣5分；记录中记载事项与操作规程规定不符合，每项扣2分；运行记录不规范扣2分；
6.1.12安全设施
新、改、扩建建设项目安全设施必须执行“三同时”制度；临边、孔洞、沟槽等危险部位的栏杆、盖板等设施齐全、牢固可靠；高处作业等危险作业部位按规定设置安全网等设施；垂直交叉作业等危险作业场所设置安全隔离棚；机械、传送装置等的转动部位安装防护栏等安全防护设施；临水和水上作业有可靠的救生设施；暴雨、暴风雪、台风等极端天气前后组织有关人员对安全设施进行检查或重新验收。
20
查相关文件、相关记录并查看现场。
未执行“三同时”制度扣10分；每发现一处安全设施不符合规定扣2分；暴雨、暴风雪、台风等极端天气前后未组织有关人员对安全设施进行检查或重新验收，每项扣5分。
6.1.13检修管理
制定并落实检修计划，严格执行工作票制度，落实各项安全措施；检修质量符合要求；大修工程有设计、批复文件，有竣工验收资料；各种检修记录规范。
10
查记录和查看现场。
无检修计划扣5分；未执行工作票制度，未落实安全措施，未按计划完成检修任务及检修质量不合格，不得分；大修工程无设计、批复文件，不得分；竣工验收资料不全扣5分；记录不规范扣5分。
6.2特种设备管理
（20分）
6.2.1按规定进行登记、建档、使用、维护保养、自检、定期检验以及报废等，有关记录规范；制定特种设备事故应急措施和救援预案；达到报废条件的及时向有关部门申请办理注销。
15
查相关记录和档案。
未经检验或检验不合格使用，不得分；检验周期超过规定时间，不得分；记录不规范扣2分；没有应急措施或预案，不得分；设备报废未办理注销扣2分。
6.2.2建立特种设备技术档案，包括：
设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；定期检验和定期自行检查的记录；日常使用状况记录；特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；运行故障和事故记录；高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料。
5
查特种设备技术档案。
未建立
升级会员 