河南铅冶炼企业.docx
《河南铅冶炼企业.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河南铅冶炼企业.docx（175页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
河南铅冶炼企业
河南省铅冶炼企业
安全生产标准化评定标准
（试行）
河南省安全生产监督管理局
二○一一年五月
编制说明
为开展并规范河南省铅冶炼企业安全生产标准化评定工作，合理确定评定等级，依据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号，以下简称《通知》）和《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）的有关规定，结合省内铅冶炼企业的实际情况，制定了《河南省铅冶炼企业安全生产标准化评定标准（试行）》（以下简称标准）。
起草单位：
河南省冶金研究所有限责任公司。
主要起草人：
张树勋、张朝阳、戴之羽、罗春祥、郭明、庞春芬、卢迪、孙兴凯。
河南省铅冶炼企业安全生产标准化评定标准（试行）
考评说明
1、本标准适用于河南省境内以铅矿物为原料的原生铅冶炼企业和以各种含铅废旧物料为原料的再生铅冶炼企业，也包括单一的铅电解生产单位以及其他涉及铅冶炼的生产企业（以下简称铅冶炼企业）的安全生产标准化等级评定工作。
2、申请企业应符合国家相关的产业政策，履行了安全设施“三同时”制度，设立有安全生产行政许可的，已依法取得国家规定的相应安全生产行政许可。
3、申请二级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计造成人员死亡不超过2人；申请三级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计造成人员死亡不超过3人。
4、安全标准化考评满分为100分。
每个单项考评检查表满分为100分，各考评检查表的考核得分乘以各自对应的权重系数（见附表），然后加和得到安全标准化考核总分值，计算方法如下：
式中
——考核总分值
——权重系数
——单项考评检查表得分
——检查表序号
当企业不涉及本标准中的某些要素时为缺项，按零分计。
要素得分值折算方法如下：
式中：
——实得分值
——扣除缺项后的单项考评检查表满分值
河南省铅冶炼企业安全生产标准化评定标准（试行）
自评/评审单位：
自评/评审时间：
从年月日到年月日
自评/评审组组长：
自评/评审组主要成员：
1、安全管理考评
表1-1安全生产目标考评检查表
考评项目
考评内容
考评说明
满分
得分
一、安全生产目标要每年以文件化的形式设立并有最高管理者签发。
检查企业下发的有效文件。
1、无企业安全生产目标文件不得分；
2、未经最高管理者签发，扣10分。
3、安全生产目标不具体、不合理，扣10分。
30
二、安全生产目标应传达到全体员工及相关方。
全体员工及相关方应熟悉并理解安全生产目标。
1、抽查从业人员。
2、检查企业公布方式。
针对1：
对安全生产目标不了解的，每人次扣2分。
针对2：
未在显著位置张贴的扣5分；未作为员工岗前培训及再教育的内容印刷在现场安全手册中，扣5分。
20
三、安全生产目标要进行分解，并签订各级组织的安全目标责任书，制定奖惩措施。
检查企业下发的有效文件及目标责任书。
1、安全生产目标未分解的，不得分。
2、没有签订安全目标责任书的，每缺少一个部门、一个基层单位，扣5分。
3、各部门和各基层单位的安全目标责任书不符合各自实际情况的，即目标责任书没有针对性的，每发现一个部门、一个基层单位，扣3分。
4、无各部门和各基层单位考核内容及奖惩措施的，每发现一个部门、一个基层单位，扣3分。
20
四、各级组织制定安全工作计（规）划，以保证安全生产方针和目标的有效完成。
检查各部门/单位的年度安全工作计划。
未制定年度安全工作计划的，缺少一个部门或一个基层单位，扣5分。
15
五、对目标的完成情况进行考核。
检查企业考核记录文件。
未按目标责任书考核内容进行考核的，每漏考一次或一项扣5分。
15
合计
100
表1-2安全生产管理机构与职责考评检查表
考评项目
考评内容
考评说明
满分
得分
一、
安全生产管理机构与人员
安全生产管理网络（检查企业下发的有效文件）
1、未建立安全生产委员会或领导小组的，扣10分；未由主要负责人担任领导的，扣5分；未开展工作的，扣5分。
2、各级生产系统（车间、班组）均有主管安全的领导和专（兼）职安全员。
一个车间不合格扣3分，一个班组不合格扣2分。
15
安全生产管理机构或安全生产管理人员
1、按照《河南省安全生产条例》规定应设置安全生产管理机构或专职安全生产管理人员的单位而未设置的，不得分。
2、专职安全生产管理人员安全生产资格证书的发证机关不符合《生产经营单位安全培训规定》的、资格证书不在有效期内的或任命文件中专职安全生产管理人员与所持任职资格证书或注册安全工程师执业证书不符的，均视为没有证书，持有证书的专职安全生产管理人员少于《河南省安全生产条例》规定的，少一人扣5分。
20
安全生产主要负责人（检查主要负责人的安全生产资格证书）
安全生产资格证书发证机关不符合《生产经营单位安全培训规定》的、或资格证书不在有效期内的，视为没有证书。
没有取得安全生产资格证书的，不得分。
注：
主要负责人是指被考核企业（单位）的董事长（总经理）或厂长（经理）等。
10
二、安全生产职责
安全生产责任制文件
主要负责人：
1、没有主要责任人的安全生产责任制的，不得分。
2、主要负责人的职责按照《河南省安全生产条例》列述的内容，每项不符合扣2分。
5
安全生产管理机构或安全生产管理人员：
1、没有安全生产管理机构或安全生产管理人员安全生产责任制的，不得分。
2、安全生产管理机构和安全生产管理人员的职责按照《河南省安全生产条例》列述的内容，每项不符合扣2分。
3、安全生产管理人员职责、分工不明确的，每项扣2分。
10
各职能管理部门、生产基层单位（车间、班组）：
1、缺少职能管理部门安全生产责任制的，每缺少一个部门扣2分。
2、缺少生产基层单位（车间、班组）安全生产责任制的，车间级别每缺少一个扣5分，班组级别每缺少一个扣2分。
3、安全生产职责不具体、不合理，与其主要职能不相符的，每发现一个部门或单位扣1分。
10
岗位人员：
1、检查特种作业人员的安全生产责任制。
每缺少一种扣3分，职责不明确的，每种扣2分。
2、除特种作业人员外，其它缺少一类人员的安全生产责任制扣2分；一类（个）安全生产责任制不明确扣1分。
10
责任宣贯与执行
1、抽查从业人员。
对相关安全生产职责不了解的，每人次扣2分。
2、抽查培训及教育材料。
未作为员工岗前培训及再教育的内容印刷在培训及教育材料中的，扣5分。
10
责任考核
1、检查安全生产责任考核制度，内容应包括各部门、各从业人员的安全职责考核。
无考核制度的不得分，每缺少一项内容扣2分。
2、安全生产责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣1分。
3、检查考核记录。
未进行考核不得分，每缺少一项考核扣1分。
4、检查安全生产奖惩管理台帐。
无台帐的扣5分，缺少一级台帐扣1分。
10
合计
100
表1-3安全生产投入与安全生产设施“三同时”考评检查表
考评项目
考评内容
考评说明
满分
得分
一、
安全生产投入
制定年度安全技术措施计划
1、计划有文本，有审批。
未制定或未按规定审批安全措施计划，不得分。
2、内容中有考核指标体系和安全措施技术改造项目，且有配套的检查、管理办法，每种不合格扣5分。
3、安全措施计划中安全投入应包括安全教育培训费用、安全检查工作费用、劳动防护用品及保健费用、工伤保险费用、安全设施（设备、器材）购置更新和维护保养投入的费用、作业场所职业危害防治措施投入的费用、重大隐患治理费用、安全风险抵押金等。
安全措施计划不符合要求，一处扣5分。
15
按计划和有关规定提取安全技术措施费用
1、年度财务中未将安全生产专款单独列支的，扣5分。
2、未提取重大隐患治理费用的、或提取的重大隐患治理费用不能满足要求的，扣5分。
3、未依法参加工伤社会保险的，扣5分，参加工伤社会保险但存在漏保现象的，漏保一人扣2分，扣完10分为止。
4、其它未按制度规定使用安全费用或将安全费用挪作它用的，每项扣5分。
25
按计划使用安全技术措施费用，建立台账
建立安全技术措施费用使用情况台账，台账中应有名称、责任单位、实施情况，每项不合格扣2分。
15
二、
安全设施“三同时”
安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
1、检查相关安全预评价备案资料，安全预评价未备案，扣10分。
2、检查安全设施设计或安全专篇及其备案资料，安全设施设计或安全专篇未备案的，扣10分；已进行备案的，检查建设项目概算，无安全设施投资的，扣5分。
3、检查安全设施竣工验收资料，未进行安全设施竣工验收的、或验收未同意投入生产使用的，扣10分。
45
合计
100
表1-4法律法规与安全管理制度考评检查表
考评项目
考评内容
考评说明
满分
得分
一、
法律法规、标准规范
制度保障
1、企业应建立识别和获取铅冶炼企业适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，未建立的不得分。
2、明确安全生产法律法规、标准规范管理的主管部门，制度中未明确的，扣5分。
3、确定获取的渠道、方式，制度中未明确的，扣5分。
5
识别需求，定期更新
1、及时识别和获取铅冶炼企业适用的安全生产法律法规、标准规范。
检查企业存档资料清单，缺主要法律法规、标准规范的，一项不合格扣3分，其他的一项不合格扣1分。
2、检查清单，无更新记录扣1分。
3、检查清单内容，有法律法规、标准规范失效而继续使用的，每发现一项扣1分。
5
及时对从业人员进行宣传和培训
1、企业应对从业人员进行安全生产法律法规、标准规范的宣传和培训。
抽查作业人员，不合格的，每人扣2分。
2、检查企业宣传培训记录。
无宣传培训记录的，扣2分。
10
二、
安全生产规章制度
制订健全的安全生产规章制度
1、无企业主要负责人签发的安全生产管理制度视为无安全生产管理制度，缺一项制度扣5分。
2、制度内容应明晰、全面。
现场检查，一处不符合扣1分，每项制度最多扣5分。
注：
企业应建立以下规章制度：
1）安全生产管理总则；2）安全生产责任制；3）安全费用提取和使用管理制度；4）文件和档案管理制度；5）隐患排查和治理制度；6）安全教育培训制度；7）特种作业人员管理制度；8）设备设施安全管理制度；9）建设项目安全设施“三同时”管理制度；10）施工和检修安全管理制度；11）危险物品及重大危险源管理制度；12）作业安全管理制度；13）相关方及外用工安全管理制度；14）职业健康管理制度；15）防护用品管理制度；16）应急管理制度；17）事故管理制度；18）安全例会制度；19）安全生产奖惩制度；20）交接班制度；21）特种设备安全管理制度；22）厂区道路交通管理制度；23）安全生产法律法规、标准规范管理制度。
15
规章制度落实情况
1、企业应将规章制度发放到相关工作岗位。
现场抽查，一处不合格扣2分。
2、从业人员应该了解企业相应的规章制度。
抽查作业人员，一人不合格扣2分。
5
三、
安全操作规程
建立健全操作规程
1、检查操作规程有无遗漏岗位，其中，特种作业缺少操作规程的，每种扣5分，其它每缺少一种扣3分。
2、检查操作规程是否符合安全技术标准，一项不符合扣1分，每项操作规程最多扣3分。
注：
铅冶炼企业安全生产操作规程应包括各生产岗位、各工种、各种生产和检修作业。
主要岗位、工种和作业包括（但不限于）：
配料天车、计量称、输料皮带；精矿制粒、氧气底吹炉、还原炉、鼓风炉、电热前床、烟化炉、除铜渣反射炉、熔铅锅等各冶金炉的控制、鼓风、上料、出渣及粗铅铸锭、熔渣包起重吊运、炉渣水淬及装运；余热锅炉、电收尘和布袋收尘、煤粉制备、煤粉输送和煤粉仓、柴油发电机组、油库、软化水和循环水泵房、制氧站、燃气降压站及其储罐阀门、煤气发生炉、天然气降压站、铅极板铸造排板机组、铅电解槽、铅电解整流机组、电铅铸锭机组、高低压变配电站、空压站或空压机、贵金属和综合回收车间各工序岗位；动火作业、检修作业、高处作业、起重机械作业、厂内机动车辆驾驶、压力容器及压力管道操作、锅炉操作（含水质检验）、焊割作业、铅锭包装发运等作业。
30
操作规程执行情况
1、企业应将操作规程发放到相关工作岗位。
现场抽查，一处不合格扣2分。
2、从业人员应该了解企业相应的操作规程。
现场抽查相关作业人员，不合格的，每人扣1分。
10
四、
文件和档案
企业应建立健全档案
1、检查档案，每少一种类型的记录档案扣3分。
2、档案中内容一处不合格扣1分，每种档案最多扣3分。
注：
铅冶炼企业应建立健全以下档案：
1）法律法规与安全管理制度档案；2）安全卫生教育档案；3）特种设备及危险设备档案；4）安全会议档案；5）隐患排查和治理档案；6）工伤事故档案；7）危险源及测控档案；8）安全措施项目档案；9）安全设施及职业危害防护设施档案；10）违章记录及安全奖惩档案；11）有害作业人员健康卡片档案；12）职业危害因素监测和技术评价档案；13）特种作业及危险作业人员健康档案；14）职业病档案。
10
配备档案管理员，设专门档案室。
1、检查企业有效文件并现场抽查，无档案管理人员的，扣5分。
2、检查档案室，无专门档案室的，扣5分。
10
合计
100
表1-5教育培训考评检查表
考评项目
考评内容
考评说明
满分
得分
一、
教育培训管理
明确安全生产教育培训主管部门。
制度、文件未明确的，不得分。
5
按规定及岗位需要，系统辨识安全生产教育培训需求。
检查安全教育培训档案。
无辨识内容的，不得分，未系统辨识安全生产教育培训需求的，扣2分。
5
根据识别需求编制培训计划。
计划中应有教育培训目标、考核指标体系，且有配套的检查、管理办法。
检查安全教育培训档案。
无培训计划的，不得分。
未根据识别需求进行培训计划编制的，每种不合格扣2分。
5
二、
安全管理人员教育培训
主要负责人
目标值100%，不合格不得分。
5
分管安全生产负责人
目标值100%，不合格不得分。
5
安全生产管理人员
目标值100%，少1人扣5分。
5
职能管理部门主要责任人
目标值100％，少1人扣3分。
5
生产系统（车间、班组）主要负责人
目标值100％，少1人扣3分。
5
特种作业人员培训教育
目标值100％，检查特种作业人员台帐和教育台帐，少1人扣5分。
注：
特种作业人员含：
电工作业、金属焊割作业、起重[含电梯]作业、厂内机动车辆驾驶、锅炉作业[含水质化验]、压力容器作业、危险物品作业、经国家局确定的其他作业。
10
全员定期安全教育
目标值100％，少5％扣3分。
5
新职工进厂三级教育
目标值100％，检查人事部门台帐，少1人扣该项全分。
5
调换工种和“四新”教育
目标值100％，少5％扣1分。
5
危害岗位
职业健康基础知识教育
目标值100％，少5％扣1分。
5
复工教育
目标值100％，少5％扣1分。
5
“三违”人员培训
目标值100%，少1人不得分。
5
相关方及外用工教育
目标值80％，少5％扣1分。
5
安全知识抽查合格率
目标值80％，少5％扣3分。
5
四、
安全文化建设
企业应采取多种形式进行安全文化建设。
1、检查记录。
开展过大型安全文化宣传活动且影响较大的，得2分。
2、现场调查。
采用宣传板途径进行安全文化建设的，得2分。
3、现场调查。
生产场所醒目位置多处悬挂安全标语的，得2分。
4、组建安全宣传队，深入进行安全宣传的，得2分。
5、通过其他方法进行安全文化宣传和建设，其方法新颖、效果较好的，得2分。
10
合计
100
表1-6特种设备、安全设施管理考评检查表
考评
项目
考评内容
考评说明
满分
得分
一、
建立、健全特种设备和安全设施档案
1、特种设备、安全设施的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料。
2、特种设备、安全设施定期检验和定期自行检查记录。
3、特种设备、安全设施日常使用状况记录。
4、特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及附属仪器仪表的日常维护保养记录；安全设施的日常维护保养记录。
5、特种设备运行故障和事故记录。
逐项检查文件和记录，一处不合格扣10分。
30
二、
特种设备/强检设备定期检/校验
1、依据规定的特种设备检验周期，由法定检验机构进行检验。
2、依据规定的强制检测设备检验/校验周期，由法定检验机构进行检验/校验。
针对1：
查阅特种设备台帐和检验报告，一台未检验扣10分。
针对2：
查阅强制检测设备台帐和检验/校验报告，一台未检/校验扣5分。
40
三、
特种作业人员
1、所有特种作业岗位都应足额配备相应工种的特种作业人员。
2、所有特种作业人员都应持有效并符合要求的操作资格证上岗作业。
3、所有特种作业人员都应建立档案。
针对1：
缺少一个岗位扣5分。
针对2：
一人次不符合要求扣5分。
针对3：
缺少一个特种作业人员的档案扣2分。
30
合计
100
表1-7隐患排查和治理考评检查表
考评项目
考评内容
考评说明
满分
得分
一、
隐患排查
排查计划
计划应有文本。
未制定隐患排查计划，不得分。
隐患排查计划中应对隐患排查方案的制定、隐患分析评估、隐患登记建档、隐患排查的周期、变更处理等有相应的规定，一处不合格扣2分。
5
排查方案
1、隐患排查前应制定排查方案，未制定排查方案，不得分。
2、排查方案与铅冶炼企业相关的法律法规、标准规范以及企业安全生产目标不符合的，不得分。
3、排查方案应明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法，一处不合格扣2分。
10
隐患排查
检查隐患排查记录，关注隐患排查内容及结果、存在隐患部位及类别。
无安全检查记录不得分，一处不合格扣2分。
10
评估登记建档
1、查制度，制度中未对隐患评估分级、登记建档进行规定的，不得分。
2、查相关档案，一处不合格扣2分。
5
变更处理
法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及企业操作条件或工艺改变，新、改、扩建项目建设，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机构发生大调整的，应及时组织隐患排查。
1、查制度，制度中未对变更处理进行规定的，不得分。
2、查相关档案和资料，一处不合格扣2分。
5
二、
排查范围与方法
排查范围
现场检查并结合企业自查记录，排查周期内，缺少一处生产场所扣2分。
5
排查方法
现场检查并结合企业自查记录，排查周期内，未按照相应规定方式进行排查的，一处不合格扣2分。
排查方法有：
综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等。
5
三、
隐患治理
制定治理方案
提出隐患治理方案，对于较大的安全隐患，发放安全整改通知单，其内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。
检查记录，无隐患治理方案或隐患整改通知单，不得分，一处不合格扣2分。
10
隐患治理措施
隐患治理措施包括：
工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施。
重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。
检查记录，治理措施不全面的，缺少一项扣5分。
10
隐患排除
按照隐患治理方案或隐患整改通知单规定的内容、期限进行治理。
检查隐患治理报告，并抽查现场完成情况，未按照治理内容要求进行治理的，不得分；无隐患治理报告或在规定时间内未完成的，一处扣2分。
10
治理复查以及效果评估
对治理情况进行复查，合格后各类记录文件存档，不合格继续治理。
检查记录，无隐患治理复查以及效果评估记录不得分，少一处扣2分；复查不合格而未继续治理，一处扣5分。
10
四、
预测预警
隐患排查和治理档案
无隐患排查记录、隐患整改方案、隐患整改报告、隐患治理复查以及效果评估记录的，不得分；各项记录均存档，但内容不完善的，每项扣5分。
5
统计分析
企业应当每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析。
检查事故隐患排查和治理情况统计分析记录，没有统计的不得分，统计而未进行分析的，扣5分。
5
发展趋势预警
企业应运用定量的安全生产预测预警技术，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。
无预警指数系统不得分。
应当至少每年发布一次预警指数，未发布不得分。
5
合计
100
表1-8重大危险源监控考评检查表
考评项目
考评内容
考评说明
满分
得分
一、
辨识与评估
建立健全重大危险源管理制度，规范辨识与评估内容。
检查制度：
关注辨识与评估两方面相应的管理规定，一项不符合扣10分，规定不清晰、不全面的，一处扣5分。
10
制定危险源的识别和评价方法。
检查资料，无识别和评价方法不得分。
10
结合铅冶炼企业特点，组织实施制氧、制酸、危化品使用储存、压力管道、压力容器、锅炉、煤粉燃气加工输送、放射源等各场所危险源的识别和评价，且无遗漏。
检查资料结合现场核对，遗漏一处扣5分。
15
每年一次组织实施重大危险源辨识结果的评估。
安全评估报告应包括：
1、安全评估的主要依据。
2、重大危险源的基本情况。
3、危险、有害因素辨识。
检查近三年资料，遗漏一年扣5分。
15
二、
登记建档与备案
建立健全重大危险源管理制度，规范登记建档与备案内容。
检查制度：
登记建档和备案两方面相应的规定，一项不符合扣10分，制度规定不清晰、不全面的，一处扣5分。
10
对重大危险源必须登记建档。
重大危险源档案应包括：
1、重大危险源基本情况。
2、重大危险源安全评估报告。
3、重大危险源安全管理制度。
4、重大危险源安全管理与监控实施方案。
检查资料，未建立重大危险源档案的，不得分。
缺少应有内容的，少一项扣5分。
15
企业应将重大危险源上报有关单位备案。
对新产生的重大危险源，应当及时报送安全生产监督管理部门备案。
检查资料结合现场核对，一处未登记建档扣全分，一处未报告扣10分。
10
三、
监控与管理
对危险源制订了管理和技术措施：
1、对所有危险源已通过各种途径通报相关岗位从业人员。
2、所有危险源均应当制定管理和技术措施、应急措施等。
3、对于重大危险源应制定应急预案。
针对1：
检查现场人员，遗漏一个岗位扣5分，扣完10分为止。
针对2：
一处缺少措施扣5分，扣完10分为止。
针对3：
遗漏一个重大危险源应急预案扣5分，扣完10分为止。
10
及时进行了危险源的更新和调整。
抽查现场，一处未及时更新或调整扣5分。
5
合计
100
表1-9作业安全及相关方管理考评检查表
考评项目
考评内容
考评说明
满分
得分
一、
作业安全管理
对动火作业、受限空间内作业、
升级会员 