医院信息系统验收管理规范.docx

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医院信息系统验收管理规范

信息系统建设项目的验收是医院信息化建设的一项重要工作，是关系到项目建设质量的重要因素。

信息系统建设质量不可用仪器测量检测，只有通过不断的使用才能更深入的了解，因此在系统验收中要坚持按照科学的项目管理方法进行项目验收管理，保障项目质量逐步提高，保证项目验收工作顺利进行。

一、 验收目标

项目验收工作是是对整个项目成果的检验，主要目标是参照项目技术参数逐条核验，检验信息系统建设质量。

二、 验收原则与要求

1、 验收参与部门

医院资产管理部门、信息管理部门、系统使用部门、软（硬）件开发（供应）商，信息系统监理单位（如果有）。

信息管理部门认为有必要的，还要组织院外专家参加验收。

2、 验收时限

项目建设完成半年内，软（硬）件开发（供应）商与信息科应完成初步验收工作，并向医院信息化领导小组提交竣工验收的申请报告。

因特殊原因不能按时提交竣工验收申请报告的，应及时提出延期验收申请。

经主管部门批准，可以适当延期进行竣工验收。

3、 验收依据

① 国家有关法律、法规，以及国家关于信息系统和电子政务建设项目的相关标准；

② 经批准的建设项目的项目建议书报告及批复文件；

③ 经批准的建设项目可行性研究报告及批复文件；

④ 经批准的系统建设项目初步设计和投资概算报告及批复文件；

⑤ 建设项目的投标文件、合同文件、设备配置文件和需求规格说明书及需求变更说明书。

4、 验收条件

①系统建设项目确定的网络、应用、安全等主体工程和辅助设施，已按照设计建成，能满足系统运行的需求；

②系统建设项目确定的网络、应用、安全等主体工程和配套设施，经测试和试运行合格;

③ 系统建设项目涉及的系统运行环境的保护、安全、消防等设施已按照设计与主体工程同时建成并经试运行合格；

④ 系统建设项目投入使用的各项准备工作已完成，能适应项目正常运行的需要；

⑤ 、项目建设过程档案文件整理齐全

三、验收内容

信息系统的验收内容繁多，验收难度比较大，需要按照规范，确定验收内容，保证验收过程顺利。

验收内容参照国家标准及地方标准，主要包括十个方面的验收、测试:

1、 功能项测试

对应用系统需求规格说明书中的所有功能项进行测试。

2、 业务流程测试

对应用系统项目的典型业务流程进行测试。

3、 容错测试

（1） 应用系统对用户常见的误操作是否能进行提示；

（2） 应用系统对用户的操作错误和软件错误，是否有准确、清晰的提示；

（3） 软件对重要数据的删除是否有警告和确认提示；

（4） 应用系统是否能判断数据的有效性，屏蔽用户的错误输入，识别非法值，并有相应的错误提示。

4、 安全性测试

（1） 应用系统的密钥是否以密文方式存储；

（2） 应用系统是否有留痕功能，即是否保存有用户的操作日志；

（3） 应用系统中各种用户的权限分配是否合理；

5、 性能测试

对应用系统需求规格说明书中明确的系统性能进行测试。

测试的准则是要满足规格说明书中的各项性能指标。

6、 易用性测试

（1） 应用系统的用户界面是否友好，是否出现中英文混杂的界面；

（2） 应用系统中的提示信息是否清楚、易理解，是否存在原始的英文提示；

（3） 应用系统中各个模块的界面风格是否一致；

（4）应用系统中的查询结果的输出方式是否比较直观、合理。

7、适应性测试

参照用户的软、硬件使用环境和需求规格说明书中的规定，列出开发的软件需要满足的硬件环境。

对每个环境进行测试。

8、 特别测试

对项目合同金额（指软件）达到300万元的项目或系统使用用户数达到1000个以上，还要进行以下的特别测试：

（1） 安装测试；

（2） 压力测试；

（3） 恢复测试；

9、 文档测试

用户文档包括：

安装手册、操作手册和维护手册。

（1） 操作、维护文档是否齐全、是否包含产品使用所需的信息和所有的功能模块；

（2） 用户文档描述的信息是否正确，是否存在歧义和错误的表述；

（3） 用户文档是否容易理解，是否通过使用适当的术语、图形表示、详细的解释来表达；

（4） 用户文档对主要功能和关键操作是否提供应用实例；

（5） 用户文档是否有详细的目录表和索引表；

（6） 用户有特别要求的测试。

10、 验收文档

验收文档包含但不限于以下文档：

（1） 立项批准文件；项目验收申请报告；

（2） 项目招标书、投标书；

（3） 中标通知书；项目实施合同；

（4） 软（硬）件需求说明书；

（5） 概要设计说明书、数据及数据库设计要求说明书；

（6） 详细设计说明书；

（7） 操作手册；用户手册；

（8） 项目用户评价过程意见；

（9） 软件接口规范；原代码或安装盘；

（10）专家组要求的其他材料。

四、 验收标准

验收的标准参考国家标准GBT/T17544《信息技术软件包质量要求和测

试》；GB/T18794.7-2003GB/T18794.7-2003《信息技术开放系统互联开放系统安全框架第7部分：

安全审计和报警框架》；GB/T16260.1-2006《软件工程产品质量第1部分至第4部分》；GB/T20157-2006《信息技术软件维护》。

五、 验收工作程序

1、 验收组织

一般分为初步验收和竣工验收两个阶段。

建设项目的初步验收，由信息科按照本验收管理规范规定组织，并提出初步验收报告。

竣工验收一般由信息化领导小组或其组织成立的项目竣工验收小组组织；技术参数较简单的项目，可委托系统使用部门与产品提供商组织验收。

2、 初步验收

（1） 信息科依据合同组织单项验收，形成单项或专项验收报告；

（2） 信息科（或委托其他相关单位）组织信息安全风险评估，提出信息安全风险评估报告；

（3） 对项目的工程、技术、财务和档案等进行验收，形成初步验收报告；

3、 竣工验收

（1） 组建竣工验收小组（可同时设置专家组）；

（2） 验收小组重点检查项目建设、设计、监理、施工、招标采购、档案资料、预（概）算执行和财务决算等情况，提出评价意见和建议；

（3） 验收小组基于检查意见（或专家组评价意见）提出竣工验收结论。

4、 验收的步骤

（1）系统预验收或终验需要具备的文档清单

包含但不限于以下文档：

需求分析文档；概要（详细）设计文档；数据库设计文档；数据库安装手册；软件体系架构手册；软件使用操作手册；软件安装维护手册；系统测试内容及指标（重要）；系统测试方案（重要）；系统测试报告（特别重要）；测试记录（系统组合测试记录一定要有，验收的时候视情况决定是否提交）；系统体系架构、功能介绍、数据交换及协调方案等的文档；预验收或终验的工作小结；实际系统运行情况演示。

注：

一般情况下测试报告是根据《测试内容及指标》和《系统测试方案》而形成《测试报告》的测试结果逐项检测确认，没有问题每项签字，形成《测试记录》（即测试记录）

（2） 过程管理文档

包含但不限于会议纪要、需求变更材料、用户确认单（如果有）；如果有硬件设备，提供硬件设备验收清单（签字）。

（3） 验收会议议程

验收小组组长介绍系统的情况（具体内容信息科准备）；如果有监理单位，则由监理单位做监理工作情况报告（具体内容监理方准备）；软（硬）件开发（供应）商做PPT和系统演示；专家和建设单位组织讨论验收意见（讨论时承建方和监理方回避）；签署专家验收意见。

注：

如果验收过程有专家参与，要提交会议议程给专家，由专家组组长主持验收会议。

5、项目收尾、成果核实、验收确认

如果在项目过程中严格执行了以上的各分项的验收工作，在项目收尾验收时,真正需要做的工作是对整个项目的工作进行汇总、总结，呈现整体成果。

（1） 组织各方对收集汇总后的结果进行统一的确认：

包括验收的技术文档、过程文档、工作结果集、遗留的问题清单和维护期内的售后服务条款；

（2） 协助用户（监理）召开验收会议，提交正式的成果，由用户对项目进行验收

（3）确认最终的验收成果，总结经验与教训。