证券市场基本法律法规练习题143.docx
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证券市场基本法律法规练习题143
一、选择题
1.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是______。
A.公司一般情况下不得收购本公司股份
B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记
C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力
D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让
答案：
D
[解答]根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
2.证券经纪业务中，客户是______，证券经纪商是______。
A.委托人；受托人
B.受托人；委托人
C.委托人；委托人
D.受托人；受托人
答案：
A
[解答]在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。
3.从业人员取得执业证书后，发生下列______情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.辞职
B.与原聘用机构解除劳动合同
C.不为原聘用机构所聘用
D.变更聘用机构
答案：
D
[解答]根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
4.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的______。
A.10%
B.15%
C.30%
D.50%
答案：
C
[解答]证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
5.深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的______。
A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B.当日的集合资产管理计划资产净值
C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值
D.当日的集合资产管理计划资产总值
答案：
A
[解答]深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运作期间，应当每个交易日上午9:
00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易目的集合资产管理计划资产净值。
6.下列选项中，说法正确的是______。
A.公开发行是指向特定对象发行证券
B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格
C.监事可以担任公司的法定代表人
D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
答案：
D
[解答]根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
有下列情形之一的，为公开发行：
①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的；③法律、行政法规规定的其他发行行为。
故选项A错误。
根据《证券法》第93条的规定，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
故选项B错误。
根据《公司法》第13条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。
公司法定代表人变更，应当办理变更登记。
故选项C错误。
根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。
故选项D正确。
7.客户应当对其资产来源及用途的______作出承诺。
A.正当性
B.合理性
C.合法性
D.合规性
答案：
C
[解答]客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺。
客户未作承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。
8.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括______。
A.营业执照
B.公司章程
C.税务登记证
D.财务会计报告
答案：
C
[解答]参见《证券法》第十四条规定。
9.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理______起将其调整出标的证券范围。
A.当日
B.次日
C.下一交易日
D.2个交易日后
答案：
A
[解答]在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。
10.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是______。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券投资服务
D.证券投资经纪
答案：
A
[解答]证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
11.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是______。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
答案：
A
[解答]题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
12.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是______。
A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D.不存在最低注册资本额的规定
答案：
C
[解答]《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。
有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。
法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
13.发行人出现______情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。
A.首次公开发行证券上市当年即亏损
B.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
C.首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更
D.首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组
答案：
A
[解答]发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
针对BCD三项，发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：
（1）证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符。
（2）首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组。
（3）首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。
14.对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是______。
A.非法募集资金金额的3%
B.非法募集资金金额的10%
C.20万元
D.200万元
答案：
A
[解答]根据《刑法》第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
15.证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将______交由客户签字确认。
A.账户信息表
B.身份确认书
C.业务合同书
D.风险揭示书
答案：
D
[解答]证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。
16.保荐机构应当在签订保荐协议时指定______名保荐代表人具体负责保荐工作。
A.4
B.3
C.2
D.1
答案：
C
[解答]证监会规定，保荐机构应当在与发行人签订保荐协议时指定2名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。
17.下列关于期货公司设立条件的叙述中，不正确的是______。
A.注册资本最低限额为人民币1000万元
B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
C.有符合法律、行政法规规定的公司章程
D.有健全的风险管理和内部控制制度
答案：
A
[解答]申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：
①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
18.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为______年。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：
C
[解答]奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
19.《证券法》规定，禁止法人______自己或者他人的证券账户。
A.操作
B.出借
C.变更
D.注销
答案：
B
[解答]根据《证券法》第八十条，禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。
20.上市公司重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取______以上评估的方法进行评估。
A.4种
B.1种
C.3种
D.2种
答案：
D
21.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其______。
A.民事责任
B.刑事责任
C.法律责任
D.经济责任
答案：
B
[解答]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
22.证券账户注册资料的查询需填写______。
A.自然人证券账户注册申请表
B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C.机构证券账户注册申请表
D.证券账户注册资料查询申请表
答案：
D
[解答]证券账户注册资料的查询需由客户本人填写证券账户注册资料查询申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。
23.下列关于证券承销业务的说法，不正确的是______。
A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人
C.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销
D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司
答案：
D
[解答]根据《证券法》第二十九条，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。
证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。
24.下列选项中，说法正确的是______。
A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
答案：
C
[解答]根据《刑法》第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
故选项A不正确。
根据《刑法》第181条的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。
故选项B不正确。
根据《证券法》第18条的规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
故选项C正确。
根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
故选项D不正确。
25.证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公众利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、错误信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师______原则的内涵。
A.勤勉尽职
B.公平公正
C.谨慎客观
D.独立诚信
答案：
B
[解答]题干中的表述是公正公平原则的定义。
二、组合型选择题
1.信息披露违法责任人员的责任大小，可以从______考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
Ⅰ．知情程度和态度
Ⅱ．职务、具体职责及履行职责情况
Ⅲ．专业背景
Ⅳ．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
答案：
C
[解答]信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：
（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。
（2）知情程度和态度。
（3）职务、具体职责及履行职责情况。
（4）专业背景。
（5）其他影响责任认定的情况。
2.关于保本基金的宣传推介，错误的是______。
Ⅰ．保本基金只能保证最低收益Ⅱ．保本基金与银行存款相似
Ⅲ．保本基金仍存在本金损失的风险Ⅳ．保本基金与金融机构同业存款相似
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]保本基金宣传推介时应当充分揭示保本基金的风险。
说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
3.证券公司可以委托______代为推广集合资产管理计划。
Ⅰ.其他证券公司Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券交易所Ⅳ.股份公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
[解答]证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
4.基金上市交易公告书披露的事项包括______。
Ⅰ．募集情况与上市交易安排Ⅱ．基金托管人报告
Ⅲ．基金合同摘要Ⅳ．基金持有人结构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
B
[解答]基金上市交易公告书的主要披露事项包括：
基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。
5.证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件包括______。
Ⅰ．股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
Ⅱ．融资融券业务试点实施方案
Ⅲ．融资融券业务试点申请书
Ⅳ．融资融券业务内部管理制度的相关文件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：
D
[解答]Ⅰ、Ⅲ两项属于证券公司申请融资融券交易权限应当向中国证监会提交的材料。
6.以下关于我国证券公司债券的说法正确的是______。
Ⅰ．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
Ⅱ．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
Ⅲ．证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
Ⅳ．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：
B
[解答]证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。
7.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，下列选项属于基金管理人的职责的是______。
Ⅰ．按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产
Ⅱ．安全保管基金财产
Ⅲ．保存基金的会计账册、记录15年以上
Ⅳ．编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：
B
[解答]依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理人的职责主要有以下几个方面：
①按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；②及时、足额的向基金持有人支付基金收益；③保存基金的会计账册、记录15年以上；④编制基金财务报告；⑤及时公告，并向中国证监会报告计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值基金；⑥契约规定的其他职责。
8.期货交易的基本特征包括______。
Ⅰ．场所固定化
Ⅱ．合约标准化
Ⅲ．交割定点化
Ⅳ．商品特殊化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]本题主要考查期货交易的基本特征。
期货交易的基本特征包括以下几个方面：
合约标准化、场所固定化、结算统一化、交割定点化、交易经纪化、保证金制度化、商品特殊化。
9.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括______。
Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ．公司注册资本和净资产不低于人民币500万元
Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：
B
[解答]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。
10.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括______。
Ⅰ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排
Ⅱ．己完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户己设定标识并集中监控
Ⅲ．已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
Ⅳ．具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]申请融资融券业务试点的证券公司其他应当具备的条件有：
（1）经营证券经纪业务己满3年，且己被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；
（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且己对实施进度作出明确安排；（6）已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；（7）己制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。
11.下列说法正确的是______。
Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，已经刑罚执行完毕满5年的个人可以成为持有证券公司5%以上股权的股东
Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，已经刑罚执行完毕满4年的个人可以成为证券公司实际控制人
Ⅲ．净资产高于实收资本的50%的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东
Ⅳ．或有负债达到净资产的50%的单位，不得成为证券公司实际控制人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]对于选项Ⅲ，正确的说法是“净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人”。
12.公司合并的种类包括______。
Ⅰ．吸收合并Ⅱ．新设合并
Ⅲ．派生合并Ⅳ．创设合并
A.ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
答案：
C
[解答]公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。
其中，新设合并又称为创设合并。
13.对于投资主办人不予通过年检的情形包括______。
Ⅰ．未能给客户带来收益的
Ⅱ．2年内没有管理客户委托资产
Ⅲ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅳ．被协会采取纪律处分未满2年
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。
有下列情形之一的，不予通过年检：
（1）不符合一般证券从业人员有关规定。
（2）2年内没有管理客户委托资产。
（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
（4）被协会采取纪律处分未满2年。
14.《中华人民共和国公司法》规定，当出现______情形时，应当在两个月内召开临时
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