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证券从业考试基础知识全真试题

2010证券从业考试《基础知识》全真试题

一、单选题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

共60题，每题0、5分）

1、按（）分类，有价证券能够分为股票、债券和其他证券三大类。

A、募集方式

B、是否在证券交易所挂牌交易

C、证券所代表的权利性质

D、证券发行主体的不同

标准答案：

2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。

A、证券投资咨询机构

B、资信评级机构

C、会计师事务所

D、证券登记结算机构

标准答案：

3、进入21世纪以来，国际证券市场进展的一个突出特点是（）。

A、证券市场网络化

B、交易所重组与公司化

C、金融机构混业化

D、各种类型的机构投资者快速成长

标准答案：

4、目前许多国家尤其是进展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为治理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。

A、信托投资公司

B、主权财宝基金

C、国家开发银行

D、保险公司及保险资产治理公司证券市场基础知识

标准答案：

5、截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。

A、25

B、31

C、36

D、42

标准答案：

6、依照我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特不会员的申请可由（）受理。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、国务院

D、国家外汇治理局

标准答案：

7、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。

A、在我国，社保基金要紧由两部分组成：

一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券

C、其在银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%

D、社会保障基金托付单个社保基金投资治理人进行治理的资产，不得超过年度社保基金托付资产总值的20%

标准答案：

8、企业年金基金财产投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的（）。

A、30%

B、20%

C、15%

D、10%

标准答案：

9、在股票各个特征中，其最差不多的特征是（）。

A、风险性

B、流淌性

C、永久性

D、收益性

标准答案：

10、下面（）不是记名股票的特点。

A、便于挂失，相对安全

B、认购股票时要求一次缴纳出资

C、股东权利归属于记名股东

D、转让相对复杂或受限制

标准答案：

11、（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

A、债券证券

B、证权证券

C、物权证券

D、要式证券

标准答案：

12、稳定的现金股利政策对公司现金流治理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。

A、潜力股

B、蓝筹股

C、红筹股

D、绩优股

标准答案：

13、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的以后收入的现值。

A、必要收益率

B、定期存款利息率

C、无风险利率

D、基准利率

标准答案：

14、

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：

自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（

）。

A、5%

B、7%

C、10%

D、15%

标准答案：

15、通常情况下，推断股票流淌性强弱要紧分析对象不包括（）。

A、市场深度

B、报价紧密度

C、股票发行公司经营业绩

D、股票的价格弹性或者恢复能力

标准答案：

16、无记名国债属于（）。

A、实物债券

B、记账式债券

C、凭证式债券

D、政府机构债券

标准答案：

17、关于债券的描述，错误的是（）。

A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B、债券的本质是证明债权债务关系的证书

C、一般来讲，当以后市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券

D、债券的流淌意味着它所代表的实际资本也同样流淌，债券与实际资本紧密关联

标准答案：

18、中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。

A、3个月-6个月

B、3个月-1年

C、3个月-3年

D、6个月-1年

标准答案：

19、保证公司债券属于（）范畴。

A、抵押债券

B、担保债券

C、无担保证券

D、金融债券

标准答案：

20、下面关于欧洲债券和外国债券的描述，正确的是（）。

A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B、在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多

C、外国债券的预扣税一般能够豁免，投资者的利息收入也免缴税

D、欧洲债券市场以众多创新品种而著称

标准答案：

21、当出现下列（）情形时，应选择发行期限较短的债券。

A、当以后市场利率趋于上升时

B、当以后市场利率趋于下降时

C、流通市场发达，债券容易变现

D、为了满足对长期资金的需求

标准答案：

22、下面（）不是记账式国债的特点。

A、能够记名、挂失

B、上市后价格随行就市，具有一定的风险

C、付息方式较为多样

D、通过交易所电脑网络发行，能够降低证券的发行成本

标准答案：

23、在我国，依照《证券投资基金运作治理方法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A、80%

B、70%

C、60%

D、50%

标准答案：

24、证券投资基金、股票与债券的区不不包括（）。

A、反映的经济关系不同

B、投资主体不同

C、所筹集资金的投向不同

D、风险水平不同

标准答案：

25、基金按（），可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A、投资标的划分

B、基金的组织形式不同

C、投资目标划分

D、基金运作方式不同

标准答案：

26、（　　）是一种既能够同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又能够在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。

A、保本基金

B、QDII基金

C、ETF

D、LOF

标准答案：

27、下列关于基金托管费的阐述正确的是（）。

A、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

B、我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，但须为此召开基金持有人大会，经中国证监会核准后公告

C、我国开放式基金依照基金合同的规定比例计提，通常高于0、25%

D、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

标准答案：

28、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股，其余的投资于一般股。

A、20%-60%

B、20%-50%

C、25%-50%

D、25%-60%

标准答案：

29、基金治理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。

A、25%

B、20%

C、15%

D、10%

标准答案：

30、下面属于嵌入式衍生工具的是（）。

A、可转换公司债券

B、远期合同

C、期货合同

D、互换和期权

标准答案：

31、金融衍生工具产生的最差不多缘故是（）。

A、新技术革命

B金融自由化

C、利润驱动

D、避险

标准答案：

32、依照《巴塞尔协议》的规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

标准答案：

33、通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定以后现金流或公允价值的交易行为指的是金融期货的（）。

A、套期保值功能

B、价格发觉功能

C、投机功能

D、套利功能

标准答案：

34、下列关于期权的描述，错误的是（）。

A、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

B、看涨期权也称认购权，看跌期权也称认洁权

C、在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性

D、金融期权与金融期货差不多上人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

标准答案：

35、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，（）是导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品。

A、货币互换

B、信用违约互换（CDS）

C、利率互换

D、可转换债券

标准答案：

36、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、评级公司

标准答案：

37、（）不属于建构模块工具。

A、金融远期合约

B、金融互换

C、结构化金融衍生工具

D金融期货

标准答案：

38、依照《证券发行与承销治理方法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，能够向战略投资者配售股票。

A、1亿

B、2亿

C、3亿

D、4亿

标准答案：

39、沪深证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特不的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（　　），同时要求该类股票实行与ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。

A、3%

B、4%

C、5%

D、10%

标准答案：

40、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（　　）或当日竞价时刻内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采纳议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A、±20%

B、土30%

C、±40%

D、±50%

标准答案：

41、下列选项中，属于综合指数类的是（）。

A、深证新指数

B、深证A股指数

C、深证100指数

D、深证成分股指数

标准答案：

42、NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。

A、优先股

B、一般股

C、金融债券

D、公司债券

标准答案：

43、（）是最一般、最差不多的股息形式。

A、股票股息

B、财产股息

C、现金股息

D、负债股息

标准答案：

44、（）是证券发行中最常见、最差不多的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、预备申请证券上市的发行人。

A、公募发行

B、私募发行

C、直接发行

D、间接发行

标准答案：

45、依据《证券法》，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（　　）。

A5000万元

B、1亿元

C、2亿元

D5亿元

标准答案：

46、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本预备。

A、O、5%

B、1%

C、3%

D、5%

标准答案：

47、证券公司未按期完成整改，风险操纵指标情况接着恶化，严峻危及该证券公司稳健运行的，中国证监会能够（）。

A、责令停业整顿

B、撤销其有关业务许可

C、指定其他机构托管、接管

D、撤销经营证券业务许可

标准答案：

48、（）是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A、证券承销与保荐业务

B、证券经纪业务

C、融资融券业务

D、证券自营业务

标准答案：

49、证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A、500%

B、100%

C、30%

D、5%

标准答案：

50、（）不是证券公司合规总监的履职保障。

A、独立性

B、知情权

C、必要的工作条件

D、调查权

标准答案：

51、对证券公司的股东及实际操纵人认识不正确的是（）。

A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及事实上际操纵人也要符合监管部门规定的资格条件

B、实际操纵人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D、证券公司能够间接为股东出资提供融资或担保

标准答案：

52、证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A、建立了流淌负债与净资本水平的动态挂钩机制

B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D、建立了风险资本预备与净资本水平动态挂钩机制

标准答案：

53、下列选项中，（）不是集合资产治理业务的特点。

A、证券公司与客户是一对多

B、投资范围有限定性和非限定性的区分

C、具体投资的方向在资产治理合同中约定

D、客户资产必须托管;专门账户投资运

标准答案：

54、招股讲明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股讲明书最后一次签署之日起计算。

A、12个月

B、9个月

C、6个月

D、3个月

标准答案：

55、（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架差不多差不多形成。

A、中央证券登记结算有限责任公司

B、深圳证券登记结算公司

C、上海证券登记结算公司

D、中国证券登记结算有限责任公司

标准答案：

56、依照《刑法》规定，在招股讲明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严峻或者有其他严峻情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）罚金。

A、5%以下

B、1%以上5%以下

C、10%以下

D、3%以上10%以下

标准答案：

57、从资本市场的进展历程来看，（）是培育和进展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A、降低系统性风险

B、保证证券市场的公平、效率和透明

C、爱护投资者合法权益，让投资者树立信心

D、防止内幕交易

标准答案：

58、编造同时传播阻碍证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严峻后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处（）或者单处罚金。

A、10万元以下

B、1万元以上10万元以下

C、10万元以上30万元以下

D、20万元以上60万元以下

标准答案：

59、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成并披露季度报告。

A、1周

B、2周

C、1个月

D、2个月

标准答案：

60、关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（）。

A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分不开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

C、客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延

D、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日

标准答案：

二、多选题（以下各题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。

共40题，每题1分）

61、2009年年末，中国证监会适时启动了以（）为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和进展具有深远阻碍。

A、创业板

B、代办股份转让系统

C、沪深300殷指期货

D、融资融券制度

标准答案：

c，d

62、证券市场的差不多功能包括（）。

A、风险操纵功能

B、筹资一投资功能

C、定价功能

D、资本配置功能

标准答案：

b，c，d

63、下面关于证券市场的叙述正确的是（）。

A、证券市场是市场经济进展到一定时期的产物，是为解决资本供求矛盾和流淌性而产生的市场

B、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系

C、证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一

D、依照上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）

标准答案：

a，b，d

64、证券市场的参与者包括（）。

A、证券发行人

B、证券投资人

C、证券市场中介机构

D、自律性组织和证券监管机构

标准答案：

a，b，c，d

65、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，下面属于公司证券的有（）。

A、股票

B、公司债券

C、商业票据

D、金融债券

标准答案：

a，b，c，d

66、关于无面额股票的阐述正确的是（）。

A、无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

B、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差不仅在表现形式上

C、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期以后收益的增减而相应增减

D、无面额股票尽管发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割

标准答案：

a，b，c

67、关于股利政策的阐述正确的是（）。

A、从会计角度讲，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受阻碍

B、分红派息是股票投资者经常性收入的要紧来源

C、送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，事实上股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化

D、在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%

标准答案：

a，b，c

68、关于股票价值与价格的叙述，正确的是（）。

A、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，也即股票以后收益的现值

B、股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上讲，股票价格应由其价值决定

C、股票及其他有价证券的理论价格是依照现值理论而来的

D、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的阻碍

标准答案：

b，c

69、按投资主体的不同性质、我国将股票划分为（）。

A、国家股

B、法人股

C、社会公众股

D、外资股

标准答案：

a，b，c，d

70、衡量财务流淌性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（）。

A、流淌比率

C、杠杆比率

B、债务担保比率

D、速动比率

标准答案：

a，d

71、属于境外上市外资股的是（）。

A、H股

B、B股

C、N股

D、S股

标准答案：

a，c，d

72、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的阻碍因素要紧有（）。

A、资金使用方向

B、市场利率变化

C、筹资者的资信

D、债券的筹资对象

标准答案：

a，b

73、在实际经济活动中，债券收益能够表现为（）。

A、违约风险补偿

B、资本利得

C、再投资收益

D、利息收入

标准答案：

b，c，d

74、我国的金融债券要紧有（）。

A、政策性银行金融债券

B、信用公司债券

C、证券公司债券

D、保险公司次级债务

标准答案：

a，c，d

75、（）属于可交换债券与可转换债券共同采纳的交割方式。

A、股票交割

B、现金交割

C、混合交割

D、债券交割

标准答案：

a，b，c

76、对债券与股票的比较，正确的是（）。

A、总体而言，假如市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

B、债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又差不多上真实资本的代表

C、发行股票和债券是差不多上公司追加资本的需要

D、债券是一种有期证券;股票是一种无期证券

标准答案：

a，b，d

77、证券投资基金的特点有（）。

A、集合投资

B、分散风险

C、专业理财

D、稳定市场

标准答案：

a，b，c

78、下列关于封闭式基金和开放式基金的描述，正确的是（）。

A、开放式基金的买卖价格受市场供求关系的阻碍，常出现溢价或折价现象，并不必定反映单位基金份额的净资产值

B、绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金治理人或其代理人之间进行

C、开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

D、开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直同意市场供求阻碍

标准答案：

c，d

79、我国基金治理公司申请开展特定客户资产治理业务需具备的差不多条件有（）。

A、在最近一个年度末，资产治理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

B、净资产不低于2亿元人民币

C、经营行为规范，治理证券投资基金3年以上

D、最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

标准答案：

b，d

80、目前，我国基金治理公司的业务要紧有（）。

A、QDII业务

B、受托资产治理业务

C、企业年金治理

D、投资咨询服务

标准答案：

b，d

81、金融远期合约要紧包括（）。

A、远期利率协议

B、远期债券合约

C、远期股票合约

D、远期外汇合约

标准答案：

a，c，d

82、关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述正确的是（）。

A、金融期权与金融期货差不多上人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果差不多是相同的

B、人们利用金融期货进行套期保值，在幸免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C、通过金融期权交易，既可幸免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利

D、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

标准答案：

b，d

83、按照持有人权利的性质不同，权证分为（）。

A、认购权证

B、认股权证

C、备兑权证

D、认沽权证

标准答案：

a，d

84、选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，要紧是基于（）缘故。

A、沪深300指数市场覆盖率高，要紧成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为

B、沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、要紧消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业等10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动

C、沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性

D、沪深300指数的编制汲取了国际市场成熟的指数编制理念

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