青海省证券从业资格考试债券的特征与类型试题.docx

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青海省证券从业资格考试债券的特征与类型试题

青海省2017年证券从业资格考试：

债券的特征与类型试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。

A．20%B．25%C．35%D．50%

2.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。

A．4B．8C．2D．6

3.关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

4.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。

A．是委托人、受益人与受托人的关系B．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C．是所有者和经营者之间的关系D．是相互制衡的关系

5.有价证券之所以能够买卖是因为它__。

A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值

6.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取__的措施。

A．技术性停牌B．政策性停牌C．临时停市D．休市

7.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。

A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价

8.关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。

A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%D．于2005年首个交易日发布

9.商业银行申请基金托管人资格，必须经__审查批准。

A．中国证券业协会B．中国银监会C．财政部D．中国证监会

10.我国金融债券的发行主体不包括__。

A．中国进出口银行B．国家开发银行C．中国工商银行D．中国农业发展银行

11.股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循__。

A．资本实存原则B．资本维持原则C．资本确定原则D．资本不变原则

12.证券公司定向资产管理业务活动由__监督管理。

A．沪、深证券交易所B．中央结算公司C．中国证监会D．中国结算公司

13.证券经纪商以__的身份从事证券交易。

A．委托人B．授权人C．受托人D．代理人

14.为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。

A．统计于干扰B．投资目标C．风险水平D．比较基准

15.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。

A．其本人负责B．所属证券公司承担全部责任C．证券登记结算公司负连带责任D．证券登记结算公司负全部责任

16.回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。

其中，购回价格：

__。

A．[（购回价-100）/100]×100%B．[（购回价-100）/100]×[（一年的天数/回购天数）×100%]C．成交年收益率×100×回购天数/360D．100+成交年收益率×100×回购天数/360

17.在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

A．法人B．证券营业部C．投资者D．分支机构

18.证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。

A．证券法规中B．股东会召开时C．公司制度中D．公司章程中

19.某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。

那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为__股。

A．100B．1000C．10000D．1000000

20.会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。

A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算B．建立凭证管理制度C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

21.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：

①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A．①②③④⑤B．②①③④⑤C．③②①④⑤D．③①②④⑤

22.下面不属于制定内部控制制度原则的是__。

A．适时性原则B．全面性原则C．合法合规性原则D．有效性原则

23.上证综合指数以__为样本。

A．沪、深两市全部上市股票B．沪市全部上市股票C．沪市排名前100上市股票D．深市全部上市股票

24.（）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。

A．重组亏损企业保障就业的B．具有领先科技成果的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D．可以改善市场公平竞争条件的

25.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。

A．其本人负责B．所属证券公司承担全部责任C．证券登记结算公司负连带责任D．证券登记结算公司负全部责任

26.在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．近1年B．近18个月C．近2年D．近3年

27.证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是__。

A．董事会B．监事会C．投资决策机构D．自营业务部门

28.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A．10B．15C．20D．25

29.__于2000年7月制定了《中国证券分析师职业道德守则》。

A．中国证监会B．证券业协会C．证券分析师协会D．证券分析师专业委员会

30.根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。

A．10%B．20%C．50%D．70%

31.内幕交易行为不包括__。

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易C．非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等D．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等

32.境内上市外资股采取记名股票形式，以——标明面值，以——认购。

A．人民币、人民币B．人民币、外币C．外币外币D．外币人民币

33.实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下__特点。

A．不同基金类型监督的依据和内容不同B．日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面C．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容D．场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工手段完成

34.如果市场利率提高，则期权价格的变化是：

__。

A．上升B．下降C．不变D．不确定

35.武士债券的面值为__。

A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位

36.1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。

A．国家计划委员会B．国务院C．中国人民银行D．中国证券监督管理委员会

37.上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4

38.在行业分析中，计算机行业属于__A．增长型行业B．周期性行业C．防御型行业D．不确定

39.关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（）。

A．并购重组委会议表决采取无记名投票方式B．表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权C．表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过D．并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由

40.可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。

A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月

41.（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。

A．β系数B．标准差C．市盈率D．市净率

42.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。

A．比较分散B．交易品种较单一C．交易量通常较小D．交易手续复杂

43.公开招标方式中，全场有效投标总额__当期国债招标额时，所有有效投标全额募人。

A．大于B．小于或等于C．大于或等于D．等于

44.以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是__。

A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B．证券市场不总是有效的C．期望获得市场平均收益D．寻找定价错误证券

45.基本分析内容主要包括__A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

46.某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。

A．3B．3.5C．4D．4.5

47.证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

A．3%B．5%C．7%D．10%

48.在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．心理偏差

49.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有__。

A．独立性B．综合性C．专用性D．公用性

50.根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。

A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分B．前一交易日的基金份额净值C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限