HACCP体系内审检查表.docx
《HACCP体系内审检查表.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《HACCP体系内审检查表.docx(17页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
HACCP体系内审检查表
HACCP体系内审检查表
欧阳光明(2021.03.07)
受审部门/管理者代表NO.1
条款
检查内容
审核方法
记录或结果
4.1
4.1.1
4.1.2.1
4.1.2.2
4.1.2.3
总要求的内容:
DHACCP管理体系是否形成文件、是否实施、保持、持续改进;2)是否充分识别所需过程、确泄次序和相互作用:
3)是否确龙必要的准则和方法;4)是否提供必要的资源;5)是否测量、监视和分析相关过程等:
食品安全方针的内容:
1)是否确左体系所覆盖的产品和生产现场;2)方针和目标内容是否与食品安全要求相符;是否在各层次上得到理解、贯彻和保持:
3)是否有并实施与外界的沟通程序;
职责和权限:
是否规泄与HACCP管理体系运作相关人员的职责和权限并形成文件;
HACCP小组组长:
是否任命一需,是否给予相应的职责和权限;
HACCP小组:
询问管理者代表,查阅相关文件。
询问管理者代表,査阅相关文件。
询问管理若代表,查阅相关文件,
询问管理者代表,査阅相关文件。
询问管理者代表,查阅相关文件。
符合。
体系形成文件,已按标准要求进行确保体系有效性;文件充分识别各个过程:
确左了必要的准则和方法;提供了必要资源;具有监视、测量和分析的相关过程。
符合。
体系覆盖了所有产品和生产现场;方针和目标内容与食品安全要求相符,抽査车间部分员工有个別人员对方针和内容了解不全面:
有并实施与外界的沟通程序。
符合。
已规定与HACCP管理体系运作相关人员的职责和权限,并形成文件。
符合。
已任命HACCP小组组长,职责和权限明确。
符合。
小组成员由不同专业组成,具有相关知识和经验:
没
4.1.3
4.5.1
1)小组成员是否满足多专业、具有相关知识和经验的要求;2)是否有外部专家,英职责和权限是否规左并形成文件;
管理评审:
是否形成文件规左、有否实施、记录
HACCP管理体系的保持的总要求的内容:
是否通过与HACCP小组的沟通、验证和确认的结果、公司食品安全方针和目标的变化来左期更新、保持和改进HACCP管理体系;
询问管理者代表,査阅相关文件、记录。
询问管理者代表,査阅相关文件…
有外部专家。
符合。
形成文件规圧,保持每年一次管理评审。
符合。
能够通过与HACCP小组沟通、验证和确认的结果、公司食品安全方针和目标的变化泄期更新、保持和改进HACCP管理体系。
审核员:
审核组长:
HACCP体系内审检查表
受审部门/HACCP小组NO.1
条款
检查内容
审核方法
记录或结果
4.2.1
HACCP管理体系策划的内容:
1)策划是否符合规范要求、公司食品安全方针和目标以
询问HACCP小组,査阅相关文件。
符合。
HACCP管理体系策划内容符合相关规范的要求:
充分识别与评估危害:
当
4.2.2
及总要求的要求;2)识别与评估危害是否充分:
3)当HACCP管理体系变更时,是否保持管理体系的完整性;
4)是否建立与供方、顾客及相关方的沟通渠道:
HACCP管理体系变更时,能够有效保持管理体系完整性:
良好建立与供方、顾客及相关方的有效沟通。
HACCP管理体系基本要素:
询问HACCP小组,
査阅相关文
符合。
HACCP管理体系满足基
4.2.3.1
HACCP管理体系是否满足基
件
本要素的要求。
本要素的要求
产品描述:
询问HACCP小组,
件
査阅相关文
符合。
产品描述满足规范要
4.2.3.2
对原料及成品的描述是否满
求。
足规范的要求
预期用途:
询问HACCP小组,件
查阅相关文
是否确立产品的潜在使用人
符合。
确泄预期用途,进行了
和消费者特别是容易受到伤
害的消费群体,是否进行必要
必要的描述。
4.2.3.3
的描述。
询问HACCP小组,
査阅相关文
流程图及布苣图:
流程图及布宜图是否充足及
件
符合。
流程图及布宜图充分有
4.2.3.4
是否满足规范的要求
询问HACCP小组,
査阅相关文
效,满足规范要求。
危害分析:
件
1)识别评估危害是否充分、
符合。
有充足正确的危害分
合理;2)显著危害是否通过
析;显著危害通过CCP控制:
CCP来控制:
3)其它潜在危
其他危害通过SSM控制。
4.2.4.1
害是否通过SSH来控制;
询问HACCP小组,
査阅相关文
SSM方案:
1)是否建立、识别所有与食品安全有关的SSM方案:
2)SSM方案是否满
件
符合。
建立了所有与食品安全
相关的SSM方案;SSM方案是
足规范要求:
否满足规范要求。
审核员:
审核组长:
HACCP体系内审检查表
受审部门/HACCP小组NO.2
条款
检查内容
审核方法
记录或结果
4.2.4.3
关键控制点的内容:
1)是否形成文件,是否充
询问HACCP小组,
査阅相关文
符合。
关键控制点已形成文
分:
2)每个CCP是否有控制
件
件,且充分有效:
每个CCP点
措施、是否有监视参数;
有控制措施,有监视参数。
4.2.4.4
关键限值的内容:
1)是否有形成文件的关键限
询问HACCP小组,
査阅相关文
符合。
关键限值形成文件,并
值及其相应的规范;2)人员能
件
有相应规范;人员能力足以支
力是否能够支持;
持。
4.2.5
监视的内容:
1)是否对CCP、必要的过程
建立监视系统及是否实施;
询问HACCP小组,
件、记录
査阅相关文
符合。
监视系统有效实施:
CCP受控,过程能力能被证
2)CCP是否受控,过程能力是否能证实,监视人员、评估人员能力、职责是否规泄:
3)CL偏离时是否采取相应措施:
询问HACCP小组,査阅相关文
实,规宦了监视人员、评估人员的能力与职责:
CL偏离时有相应措施。
4.2.6
纠正和纠正措施的内容:
件、记录
符合。
CCP及必要过程没有偏
1)CCP及必要过程是否有偏
离。
离,是否及时纠正:
2)是否
对偏离期间受影响产品的处
豊:
3)是否分析原因制立纠
正措施;
4.2.7
HACCP计划的内容:
审核员:
审核组长:
HACCP体系内审检查表
受审部门/HACCP小组NO.3
条款
检查内容
审核方法
记录或结果
HACCP的科学性、合理性及
询问HACCP小组,
査阅相关文
符合。
HACCP计划内容合理有
实施的有效性;
件
效。
4.4.5
沟通的内容:
1)沟通是否建立程序:
2)
询问HACCP小组,
查阅相关文
符合。
建立沟通程序;沟通方
沟通方法、效果及沟通人员
件
法、效果及沟通人员的能力,
的能力,与外部沟通的人员
与外部沟通的人员得到授权。
是否得到授权;
4.5.2
验证:
验证策划是否形成文件、保
持验证记录及其有效性;
询问HACCP小组,
件
査阅相关文
符合。
验证策划形成文件,并合理有效。
4.5.2.1
确认的内容:
是否在建立和实施HACCP体
系过程中进行了确认及其证
询问HACCP小组,
件、记录
査阅相关文
符合。
在建立和实施HACCP体
系过程中进行了确认。
4.5.2.2
4.5.2.3
据:
关键控制点验证的内容:
是否对CCP进行验证,验证的符合性及有效性,是否证实CCP处于受控状态:
内部审核的内容:
是否进行内审,内审的符合性及有效性:
询问HACCP小组,査阅相关文件、记录
询问HACCP小组,查阅相关文
件、记录
符合。
对CCP进行验证,验证合理有效,确泄CCP点受控。
符合。
按照制度进行内审,内审合理有效实施。
审核员:
审核组长:
HACCP体系内审检查
受审部门/质检部NO.1
条款
检査内容
审核方法
记录或结果
4.1.2.4
能力、培训和食品安全意识
的内容:
是否确泄能力要求,相关人
询问质检部,
查阅相关文件、
员是否胜任;
记录
4.2.4.1
SSM方案:
涉及品管部的是否有实施;
询问质检部,
查阅相关文件、
记录
4.2.4.2
可追溯性的内容:
1)是否有形成文件;2)记录是否满足追溯的需要:
3)记录保存期是否符合法律法规及顾客的要求;
询问质检部,
记录
查阅相关文件、
4.2.5
监视的内容:
1)是否对CCP、必要的过程实施监视:
2)CCP是否受控,过程能力是否能证实;
3)CL偏离时是否采取相应
询问质检部,
记录
查阅相关文件、
措施;
4.2.8
应急准备和响应的内容:
询问质检部,
查阅相关文件、
1)是否建立相应程序,是否识别充分:
2)是否有左期演练及之后的评价、修订等;
记录
4.3
文件和记录控制的内容:
文件管理规泄的符合性和实施的有效性,外来文件的充分性等;
询问质检部,
记录
查阅相关文件、
4.4.1
有关HACCP管理体系的记录的内容:
记录是否完整、淸晰、保存条件是否适宜、是否规左保存期限、是否泄期复核、是
询问质检部,
记录
查阅相关文件、
4.4.2
否真实可靠等:
不合格品控制的内容:
1)是否形成文件规泄;2)不合格品是否得到适宜处置是否得到控制和重新验证;
询问质检部,
记录
查阅相关文件、
4.4.3
通知和召回的内容:
1)是否形成文件;2)是否
在生产过程中对产品进行唯
询问质检部,
记录
查阅相关文件、
4.4.4
一
测量设备和方法的控制的内容:
1)是否充分识别;2)能力是否
满足需要等;
询问质检部,
记录
查阅相关文件、
审核员:
审核组长:
HACCP审核检查表
受审部门/质检部NO.2
条款
检查内容
审核方法
记录或结果
4.4.2
不合格品控制的内容:
1)是否形成文件规泄:
2)
询问质检部,
查阅相关文件、
符合。
有专门的文件,有钱在
不合格品是否得到适宜处置
记录
不合格品的处理程序。
是否得到控制和重新验证;
4.4.3
通知和召回的内容:
1)是否形成文件;2)是否在生产过程中对产品进行唯一性标识并记录;3)当有召回要求时,相应措施是否能及时有效的实施;
询问质检部,
记录
查阅相关文件、
符合。
召回程序及时有效,每年能期演练。
4.4.4
测量设备和方法的控制的内容:
1)是否充分识别;2)能力是否
满足需要等;
询问质检部,
记录
查阅相关文件、
符合。
可以充分识别,现有设备满足需要。
审核员:
审核组长:
HACCP体系内审检查表
受审部门/生产部NO.1
条款
检查内容
审核方法
记录或结果
4.2.4.1
SSM方案:
涉及生产部的是否有实施:
询问生产部,
记录
査阅相关文件、
SSM方案有效实施,部分生产人员健康证没有收集。
4.2.4.2
可追溯性的内容:
1)是否有形成文件;2)记录是
询问生产部,
査阅相关文件、
有相关文件:
记录可追溯;生
否满足追溯的需要;3)记录
记录
产、加工记录未保存五年以
保存期是否符合法律法规及
上,培训记录不详细。
顾客的要求;
4.2.5
监视的内容:
1)是否对CCP、必要的过程
询问生产部,
记录
査阅相关文件、
符合。
对CCP、必要过程实施
实施监视;2)CCP是否受
监视:
CCP受控,过程能力能
控,过程能力是否能证实:
证实:
CL偏离时具有相应描
3)CL偏离时是否采取相应
措施
施。
4.2.8
询问生产部,
査阅相关文件、
应急准备和响应的内容:
1)是否建立相应程序,是否识别充分;2)是否有立期演练及之后的评价、修订等:
记录
符合。
建立应急准备和响应程序,识别充分:
有立期演练。
审核员:
审核组长:
HACCP体系内审检查表
受审部门/营销部NO」
条款
检查内容
审核方法
记录或结果
4.2.4・1
SSM方案:
涉及营销中心的是否有实
询问营销部,査阅相关文件、
符合。
涉及营销部的SSM方案
施;
记录
有实施,有顾客满意度调査。
4.2.4.2
可追溯性的内容:
询问营销部,査阅相关文件、
符合。
记录满足可追溯性的要
1)记录是否满足追溯的需要;2)记录保存期是否符合法律法规及顾客的要求;
记录
求:
记录保存期符合法律法规及顾客要求。
审核员:
审核组长:
HACCP体系内审检査表
受审部门/综合部NO.1
条款
检查内容
审核方法
记录或结果
4.1.2.4
能力、培训和食品安全意识
的内容:
是否确泄能力要求,相关人
询问综合部,
査阅相关文件、
符合。
确圧能力要求,相关人
员是否胜任:
记录
员能力符合要求。
4.2.4.1
SSM方案:
涉及总经办的是否有实施;
询问综合部,
记录
査阅相关文件、
符合。
涉及总经办SSM方案有实施。
4.2.8
应急准备和响应的内容:
1)是否建立相应程序,是否
询问综合部,
査阅相关文件、
符合。
建立了相应程序,识别
识别充分;2)是否有立期演
练及之后的评价、修订等:
记录
充分:
有龙期演练及之后的评价、修订等。
审核员:
审核组长:
HACCP体系内审检查表
受审部门/人力资源部NO.1
条款
检查内容
审核方法
记录或结果
4.2.4.1
SSM方案:
涉及人力资源部的是否有实
施:
询问人力资源部,查阅相关文
件、记录
符合。
涉及人力资源部的SSH方案有实施。
审核员:
审核组长: