HACCP体系内审检查表.docx

1、HACCP体系内审检查表HACCP体系内审检查表欧阳光明（2021.03.07）受审部门/管理者代表NO.1条款检查内容审核方法记录或结果4. 14. 1. 14. 1.2.14. 1.2.24. 1.2.3总要求的内容：DHACCP管理体系是否形成 文件、是否实施、保持、持 续改进；2）是否充分识别所 需过程、确泄次序和相互作 用：3）是否确龙必要的准则 和方法；4）是否提供必要的 资源；5）是否测量、监视和 分析相关过程等：食品安全方针的内容：1）是否确左体系所覆盖的产 品和生产现场；2）方针和目 标内容是否与食品安全要求 相符；是否在各层次上得到 理解、贯彻和保持：3）是否 有并实施与外

2、界的沟通程 序；职责和权限：是否规泄与HACCP管理体系 运作相关人员的职责和权限 并形成文件；HACCP小组组长：是否任命一需，是否给予相应 的职责和权限；HACCP小组：询问管理者代表，查阅相关文 件。询问管理者代表，査阅相关文 件。询问管理若代表，查阅相关文 件，询问管理者代表，査阅相关文 件。询问管理者代表，查阅相关文 件。符合。体系形成文件，已按标 准要求进行确保体系有效性； 文件充分识别各个过程：确左 了必要的准则和方法；提供了 必要资源；具有监视、测量和 分析的相关过程。符合。体系覆盖了所有产品和 生产现场；方针和目标内容与 食品安全要求相符，抽査车间 部分员工有个別人员对方针和

3、 内容了解不全面：有并实施与 外界的沟通程序。符合。已规定与HACCP管理体 系运作相关人员的职责和权 限，并形成文件。符合。已任命HACCP小组组 长，职责和权限明确。符合。小组成员由不同专业组 成，具有相关知识和经验：没4. 1.34. 5. 11）小组成员是否满足多专 业、具有相关知识和经验的 要求；2）是否有外部专家， 英职责和权限是否规左并形 成文件；管理评审：是否形成文件规左、有否实 施、记录HACCP管理体系的保持的总 要求的内容：是否通过与HACCP小组的沟 通、验证和确认的结果、公 司食品安全方针和目标的变 化来左期更新、保持和改进 HACCP管理体系；询问管理者代表，査阅相

4、关文 件、记录。询问管理者代表，査阅相关文 件有外部专家。符合。形成文件规圧，保持每 年一次管理评审。符合。能够通过与HACCP小 组沟通、验证和确认的结果、 公司食品安全方针和目标的变 化泄期更新、保持和改进 HACCP管理体系。审核员：审核组长：HACCP体系内审检查表受审部门/HACCP小组NO.1条款检查内容审核方法记录或结果4.2. 1HACCP管理体系策划的内 容：1）策划是否符合规范要求、 公司食品安全方针和目标以询问HACCP小组，査阅相关文 件。符合。HACCP管理体系策划 内容符合相关规范的要求：充 分识别与评估危害：当4. 2.2及总要求的要求；2）识别与 评估危害是否充

5、分：3）当 HACCP管理体系变更时，是 否保持管理体系的完整性；4）是否建立与供方、顾客及 相关方的沟通渠道：HACCP管理体系变更时，能 够有效保持管理体系完整性： 良好建立与供方、顾客及相关 方的有效沟通。HACCP管理体系基本要素：询问HACCP小组，査阅相关文符合。HACCP管理体系满足基4. 2. 3. 1HACCP管理体系是否满足基件本要素的要求。本要素的要求产品描述：询问HACCP小组，件査阅相关文符合。产品描述满足规范要4. 2. 3. 2对原料及成品的描述是否满求。足规范的要求预期用途：询问HACCP小组， 件查阅相关文是否确立产品的潜在使用人符合。确泄预期用途，进行了和消

6、费者特别是容易受到伤害的消费群体，是否进行必要必要的描述。4. 2. 3. 3的描述。询问HACCP小组，査阅相关文流程图及布苣图：流程图及布宜图是否充足及件符合。流程图及布宜图充分有4. 2. 3. 4是否满足规范的要求询问HACCP小组，査阅相关文效，满足规范要求。危害分析：件1）识别评估危害是否充分、符合。有充足正确的危害分合理；2）显著危害是否通过析；显著危害通过CCP控制：CCP来控制：3）其它潜在危其他危害通过SSM控制。4.2.4. 1害是否通过SSH来控制；询问HACCP小组，査阅相关文SSM方案:1）是否建立、识别所有与 食品安全有关的SSM方 案：2） SSM方案是否满件符

7、合。建立了所有与食品安全相关的SSM方案;SSM方案是足规范要求：否满足规范要求。审核员：审核组长:HACCP体系内审检查表受审部门/HACCP小组NO.2条款检查内容审核方法记录或结果4. 2. 4. 3关键控制点的内容：1）是否形成文件，是否充询问HACCP小组，査阅相关文符合。关键控制点已形成文分：2）每个CCP是否有控制件件，且充分有效：每个CCP点措施、是否有监视参数；有控制措施，有监视参数。4. 2.4.4关键限值的内容：1）是否有形成文件的关键限询问HACCP小组，査阅相关文符合。关键限值形成文件，并值及其相应的规范;2）人员能件有相应规范；人员能力足以支力是否能够支持；持。4.

8、 2.5监视的内容：1）是否对CCP、必要的过程建立监视系统及是否实施；询问HACCP小组，件、记录査阅相关文符合。监视系统有效实施：CCP受控，过程能力能被证2) CCP是否受控，过程能力 是否能证实，监视人员、评 估人员能力、职责是否规 泄：3) CL偏离时是否采取 相应措施：询问HACCP小组，査阅相关文实，规宦了监视人员、评估人 员的能力与职责：CL偏离时有 相应措施。4. 2.6纠正和纠正措施的内容：件、记录符合。CCP及必要过程没有偏1)CCP及必要过程是否有偏离。离，是否及时纠正：2)是否对偏离期间受影响产品的处豊:3)是否分析原因制立纠正措施；4.2.7HACCP计划的内容：审

9、核员：审核组长:HACCP体系内审检查表受审部门/HACCP小组NO.3条款检查内容审核方法记录或结果HACCP的科学性、合理性及询问HACCP小组，査阅相关文符合。HACCP计划内容合理有实施的有效性；件效。4.4.5沟通的内容：1)沟通是否建立程序：2)询问HACCP小组，查阅相关文符合。建立沟通程序；沟通方沟通方法、效果及沟通人员件法、效果及沟通人员的能力，的能力，与外部沟通的人员与外部沟通的人员得到授权。是否得到授权；4.5.2验证：验证策划是否形成文件、保持验证记录及其有效性；询问HACCP小组，件査阅相关文符合。验证策划形成文件，并 合理有效。4. 5. 2. 1确认的内容：是否在

10、建立和实施HACCP体系过程中进行了确认及其证询问HACCP小组，件、记录査阅相关文符合。在建立和实施HACCP体系过程中进行了确认。4. 5. 2. 24. 5. 2. 3据：关键控制点验证的内容： 是否对CCP进行验证，验证 的符合性及有效性，是否证 实CCP处于受控状态：内部审核的内容：是否进行内审，内审的符合性 及有效性：询问HACCP小组，査阅相关文 件、记录询问HACCP小组，查阅相关文件、记录符合。对CCP进行验证，验证 合理有效，确泄CCP点受控。符合。按照制度进行内审，内 审合理有效实施。审核员：审核组长：HACCP体系内审检查受审部门/质检部NO.1条款检査内容审核方法记录

11、或结果4. 1.2.4能力、培训和食品安全意识的内容：是否确泄能力要求，相关人询问质检部，查阅相关文件、员是否胜任；记录4.2. 4.1SSM方案:涉及品管部的是否有实施；询问质检部，查阅相关文件、记录4. 2. 4. 2可追溯性的内容：1）是否有形成文件;2）记录是 否满足追溯的需要：3）记录 保存期是否符合法律法规及 顾客的要求；询问质检部,记录查阅相关文件、4.2.5监视的内容：1）是否对CCP、必要的过程 实施监视：2） CCP是否受 控，过程能力是否能证实；3） CL偏离时是否采取相应询问质检部,记录查阅相关文件、措施;4.2.8应急准备和响应的内容：询问质检部，查阅相关文件、1）是

12、否建立相应程序，是否 识别充分：2）是否有左期演 练及之后的评价、修订等；记录4.3文件和记录控制的内容： 文件管理规泄的符合性和实 施的有效性，外来文件的充 分性等；询问质检部，记录查阅相关文件、4.4. 1有关HACCP管理体系的记录 的内容：记录是否完整、淸晰、保存 条件是否适宜、是否规左保 存期限、是否泄期复核、是询问质检部,记录查阅相关文件、4. 4.2否真实可靠等：不合格品控制的内容：1）是否形成文件规泄；2） 不合格品是否得到适宜处置 是否得到控制和重新验证；询问质检部,记录查阅相关文件、4.4.3通知和召回的内容：1）是否形成文件；2）是否在生产过程中对产品进行唯询问质检部,记

13、录查阅相关文件、4.4.4一测量设备和方法的控制的内 容：1）是否充分识别;2）能力是否满足需要等；询问质检部,记录查阅相关文件、审核员：审核组长：HACCP审核检查表受审部门/质检部NO.2条款检查内容审核方法记录或结果4. 4.2不合格品控制的内容：1）是否形成文件规泄：2）询问质检部，查阅相关文件、符合。有专门的文件，有钱在不合格品是否得到适宜处置记录不合格品的处理程序。是否得到控制和重新验证；4.4.3通知和召回的内容：1）是否形成文件；2）是否 在生产过程中对产品进行唯 一性标识并记录；3）当有召 回要求时，相应措施是否能 及时有效的实施；询问质检部，记录查阅相关文件、符合。召回程序

14、及时有效，每 年能期演练。4. 4.4测量设备和方法的控制的内 容：1）是否充分识别;2）能力是否满足需要等；询问质检部，记录查阅相关文件、符合。可以充分识别，现有设 备满足需要。审核员：审核组长:HACCP体系内审检查表受审部门/生产部NO.1条款检查内容审核方法记录或结果4. 2. 4. 1SSM方案:涉及生产部的是否有实施：询问生产部，记录査阅相关文件、SSM方案有效实施，部分生产 人员健康证没有收集。4. 2. 4. 2可追溯性的内容：1）是否有形成文件;2）记录是询问生产部，査阅相关文件、有相关文件：记录可追溯；生否满足追溯的需要；3）记录记录产、加工记录未保存五年以保存期是否符合法

15、律法规及上，培训记录不详细。顾客的要求；4.2.5监视的内容：1）是否对CCP、必要的过程询问生产部，记录査阅相关文件、符合。对CCP、必要过程实施实施监视；2） CCP是否受监视：CCP受控，过程能力能控，过程能力是否能证实：证实：CL偏离时具有相应描3） CL偏离时是否采取相应措施施。4. 2.8询问生产部，査阅相关文件、应急准备和响应的内容：1）是否建立相应程序，是否 识别充分；2）是否有立期演 练及之后的评价、修订等：记录符合。建立应急准备和响应程 序，识别充分：有立期演练。审核员：审核组长:HACCP体系内审检查表受审部门/营销部NO条款检查内容审核方法记录或结果4. 2. 4 1S

16、SM方案:涉及营销中心的是否有实询问营销部，査阅相关文件、符合。涉及营销部的SSM方案施；记录有实施，有顾客满意度调査。4. 2. 4. 2可追溯性的内容：询问营销部，査阅相关文件、符合。记录满足可追溯性的要1）记录是否满足追溯的需 要；2）记录保存期是否符合 法律法规及顾客的要求；记录求：记录保存期符合法律法规 及顾客要求。审核员：审核组长:HACCP体系内审检査表受审部门/综合部NO.1条款检查内容审核方法记录或结果4. 1.2.4能力、培训和食品安全意识的内容：是否确泄能力要求，相关人询问综合部，査阅相关文件、符合。确圧能力要求，相关人员是否胜任：记录员能力符合要求。4. 2. 4. 1SSM方案:涉及总经办的是否有实施；询问综合部，记录査阅相关文件、符合。涉及总经办SSM方案有 实施。4.2.8应急准备和响应的内容：1）是否建立相应程序，是否询问综合部，査阅相关文件、符合。建立了相应程序，识别识别充分；2）是否有立期演练及之后的评价、修订等：记录充分：有龙期演练及之后的评 价、修订等。审核员：审核组长:HACCP体系内审检查表受审部门/人力资源部NO.1条款检查内容审核方法记录或结果4. 2. 4.1SSM方案:涉及人力资源部的是否有实施：询问人力资源部，查阅相关文件、记录符合。涉及人力资源部的SSH 方案有实施。审核员：审核组长: