水利水电施工企业安全生产标准化评审标准试行模板.docx
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水利水电施工企业安全生产标准化评审标准试行模板
附件2
水利水电施工企业安全生产标准化评审标准（试行）
说明
一、适用范围：
本标准适适用于水利水电施工企业开展安全生产标准化等级评定自评、外部评审等相关工作。
二、项目设置：
本标准以《企业安全生产标准化基础规范》（AQ/T9006—）关键要求为基础，共设置13个一级项目、45个二级项目和127个三级项目。
三、分值设置：
本标准按1000分设置得分点，并实施扣分制。
在三级项目内有多个扣分点，可累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。
四、得分换算：
本标准按百分制设置最终标准化得分，其换算公式以下：
评定得分＝[各项实际得分之和/（1000-各合理缺项分值之和）]×100，最终得分采取四舍五入，取整数。
1、安全生产目标（30分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
1.1目标制订
（6分）
1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标制订、分解、实施、考评等内容。
3
查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺乏制订、分解、实施、绩效考评等内容，每项扣1分；未能明确对应责任，每项扣1分。
1.1.2制订包含人员伤亡、机械设备安全、交通安全、火灾事故及职业病等控制目标，安全生产隐患治理目标，和安全生产管理目标等安全生产总目标和年度目标。
3
查中长久安全工作计划和年度安全工作计划等相关文件。
无安全生产总目标或年度目标，或未以文件公布，不得分；各类事故控制目标、安全生产隐患治理目标，和安全生产管理目标缺项，每项扣1分。
1.2目标落实
（8分）
1.2.1按所属基层单位和部门在安全生产中职能，分解年度安全生产目标。
3
查安全目标分解等相关文件。
年度安全生产目标未分解，不得分。
1.2.2逐层签署安全生产目标责任书，制订并落实安全目标确保方法。
5
查安全生产目标责任书等相关文件。
未签署安全生产目标责任书，每少一个单位或部门扣2分；未制订安全目标确保方法，每个单位扣1分。
1.3目标监控和考评（16分）
1.3.1对安全生产目标实施情况进行监督、检验，立即纠偏、调整安全生产目标实施计划。
6
查相关文件和统计。
无安全生产目标实施情况监督、检验统计，不得分；未立即纠偏、调整实施计划，不得分。
1.3.2年底对安全生产目标完成效果进行考评奖惩。
10
查考评奖惩相关统计。
年底未对安全生产目标完成效果进行考评奖惩，每少考评一个单位扣2分；每少奖惩一个单位扣2分；无考评奖惩统计视为未考评奖惩。
小计
30
得分小计
2、组织机构和职责（50分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际
得分
2.1安全机构和人员配置
（20分）
2.1.1成立以关键责任人为领导，有领导班子组员及部门责任人参与安全生产委员会或安全生产领导小组。
4
查成立安全生产委员会或安全生产领导小组文件。
未成立，或未以文件形式公布成立，不得分；视为未设置；参与领导和部门责任人不全，每少1人扣1分；安全生产委员会组员发生改变，未立即调整扣2分。
2.1.2按要求设置安全生产管理机构。
6
查机构设置文件和相关统计。
未按要求设置安全生产管理机构，不得分；项目部未按要求设置安全生产管理机构，每个项目部扣2分；无设置文件视为未按要求设置。
2.1.3按要求配置安全生产管理人员，并形成纵向到底、横向到边安全管理网络。
10
查人员配置文件和相关统计。
未按要求配置安全生产管理人员（包含分包单位），每少1人扣2分；配置专职安全管理人员资质不符合要求，按5.2要求实施。
2.2安全职责
（30分）
2.2.1安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员安全生产职责、权限和考评奖惩等内容。
8
查制度文本。
无安全生产责任制，或未以正式文件颁发，不得分；缺乏安全生产委员会或安全生产领导小组职责,不得分；每缺一个步骤内容或缺一个单位、部门和人员安全生产责任制扣1分。
2.2.2安全生产委员会或安全生产领导小组每三个月召开一次会议，总结分析本单位安全生产情况，评定本单位存在风险，研究处理安全生产工作中重大问题，决议企业安全生产重大事项，并形成会议纪要。
4
查相关文件和活动统计。
安全生产委员会或安全生产领导小组会议每少一次扣1分；重大、关键安全事项未经安委会研究确定，每项扣1分；无会议纪要，每次扣1分；未跟踪上次会议方法和要求落实情况，每次扣1分；上次会议方法和要求未完成且无整改方法，每一项扣1分。
2.2.3各级、各岗位人员认真推行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。
10
查安全工作相关统计并查看现场。
各级、各岗位人员未认真推行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度，每人次扣2分。
2.2.4对安全生产责任制落实情况进行检验。
8
查相关统计。
未对安全生产责任制落实情况进行检验，不得分；检验不全方面，每缺一个部门或单位扣1分。
小计
50
得分小计
3、安全生产投入（50分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
3.1安全生产费用管理（25分）
3.1.1安全生产费用保障制度应明确提取、使用、管理程序、职责及权限。
3
查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度中内容不全、不符合相关要求，每项扣1分。
3.1.2根据《企业安全生产费用提取和使用管理措施》（财企〔〕16号）要求足额提取安全生产费用；在编制投标文件时将安全生产费用列入工程造价。
15
查安全生产费用使用台账和投标文件等。
未足额提取，每项目扣3分；在编制投标文件时，未将安全生产费用列入工程造价，每项扣3分。
3.1.3依据安全生产需要编制安全生产费用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。
安全生产费用关键用于：
（1）完善、改造和维护安全防护设施、设备支出，包含施工现场临时用电系统、洞口、临边、机械设备、高处作业防护、交叉作业防护、防火、防爆、防尘、防毒、防雷、防台风、防地质灾难、地下工程有害气体监测、通风、临时安全防护等设施设备支出；
（2）配置、维护、保养应抢救援器材、设备和应急演练支出；
（3）开展重大危险源和事故隐患评定、监控和整改支出；
（4）安全生产检验、评价（不包含新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；
（5）配置和更新现场作业人员安全防护用具支出；
（6）安全生产宣传、教育、培训支出；
（7）安全生产适用新技术、新标准、新工艺、新装备推广应用支出；
（8）安全设施及特种设备检测检验支出；
（9）其它和安全生产直接相关支出。
7
查安全投入使用计划及实施相关统计、台帐。
无安全投入使用计划，不得分；审批程序不符合要求扣1分；无安全生产费用使用台账，不得分。
3.2安全费用使用
（25分）
3.2.1落实安全生产费用使用计划，并确保专款专用。
18
查安全生产费用使用证据和台账。
未按安全生产费用使用计划落实，每项扣3分；没有做到专款专用，每项扣2分；提取安全生产专款不能满足要求，每项扣3分。
3.2.2每十二个月对安全生产费用落实情况进行检验、总结和考评。
7
查检验、总结和考评相关统计。
未按要求对安全生产费用落实情况进行检验、总结和考评，不得分；未以合适方法披露安全生产费用提取和使用情况扣2分。
小计
50
得分小计
4、法律法规和安全管理制度（70分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
4.1法律法规、标准规范（12分）
4.1.1建立识别、获取适用安全生产法律法规、规程规范措施，包含识别、获取、评审、更新等步骤内容，明确职责和范围，确定获取渠道、方法等要求。
3
查措施文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺乏步骤要求，每项扣1分。
4.1.2职能部门和基层单位应定时识别、获取适用安全生产法律法规和其它要求，主管部门每十二个月公布一次适用安全生产法律法规和其它要求清单。
3
查安全生产法律法规和其它要求清单。
未定时识别、获取，不得分；未形成、立即公布或更新清单扣2分。
4.1.3立即向职员传达适用安全生产法律法规和其它要求，配置适用安全生产法律法规、规程规范。
6
查安全生产法律法规和其它要求文本及相关统计。
相关单位、部门、工作岗位每少配置一个安全生产法律法规、规程规范和其它要求文本或电子版扣1分；未立即组织学习和落实实施，每项扣1分；使用失效、过期法律法规、规程规范，每项次扣1分。
4.2安全规章制度
（19分）
4.2.1建立健全安全生产规章制度，并立即将识别、获取安全生产法律法规和其它要求转化为本单位规章制度，落实到日常安全生产管理工作中。
15
查规章制度文本。
规章制度未以文件公布，每项扣2分；规章制度中未包含安全生产目标管理，安全生产责任制管理，法律法规标准规范管理，安全投入管理，工伤保险，文件和统计管理，风险评定和控制管理，安全教育培训及持证上岗管理，施工机械和工器具（含特种设备）管理，安全设施和安全标志管理，交通安全管理，消防安全管理，防洪度汛安全管理，脚手架搭设、拆除、使用管理，施工用电安全管理，危险化学品管理，工程分包安全管理，相关方及外用工（单位）安全管理，安全技术（含安全技术交底）管理，职业健康管理，劳动防护用具（具）管理，安全检验及隐患排查治理，文明施工管理，安全生产预警预报和应急管理，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理，安全生产考评奖罚等内容，每缺一项扣2分；未立即将识别、获取安全生产法律法规和其它要求融入本单位规章制度，或和实际不符，每项扣2分。
4.2.2安全生产规章制度应发放到相关工作岗位，并组织职员学习。
4
查文件发放和文件培训学习统计。
未发放，不得分；每少发放一项制度或少发一个单位扣1分；无培训学习统计，每项扣1分。
4.3安全操作规程
（18分）
4.3.1依据岗位、工种特点，引用或编制齐全、完善、适用岗位安全操作规程。
14
查安全操作规程文本。
编制安全操作规程未按要求审定或签发，每项扣2分；岗位安全操作规程不齐全，每缺一个扣2分；岗位安全操作规程不适用或有错误，每个扣2分。
4.3.2岗位安全操作规程应发放到相关班组、岗位，并对职员进行培训和考评。
4
查操作规程发放统计并现场抽查。
未发放，不得分；未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣1分；无培训统计等资料，每项扣1分；发觉职员不熟悉岗位安全操作规程，每人次扣1分。
4.4评定
（4分）
4.4.1每十二个月最少对安全生产法律法规、规程规范、规章制度、操作规程实施情况进行一次检验评定。
4
查检验评定相关统计。
未按时进行评定或无评定结论，不得分；评定结果和实际不符扣2分。
4.5修订
（4分）
4.5.1依据评定情况、安全检验反馈问题、生产安全事故分析、绩效评定结果等，立即对安全生产规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。
4
查规章制度、操作规程文本和相关统计。
应修订而未组织修订，每项扣1分；修订安全生产规章制度、操作规程未按要求审批，每项扣1分。
4.6文件和档案管理（13分）
4.6.1建立文件管理制度，明确文件编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等要求，并严格管理。
3
查制度文本和相关统计。
无该项制度，或未以文件公布，不得分；制度缺乏编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等步骤内容，每项扣1分；未严格实施文件管理编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管要求，每项扣1分。
4.6.2建立统计管理制度，明确统计管理职责及统计填写、搜集、标识、贮存、保护、检索、保留和处理要求，并严格实施。
3
查制度文本和相关统计。
无该项制度，或未以文件公布，不得分；缺乏统计填写、标识、搜集、贮存、保护、检索、保留和处理等步骤内容，每项扣1分；未严格实施统计填写、搜集、标识、贮存、保护、检索、保留和处理要求，每项次扣1分。
4.6.3根据档案管理要求对关键安全生产文件、统计进行管理。
7
查相关统计档案。
关键安全生产文件，安全费用提取使用统计，劳动防护用具采购发放统计，技术文件及其编制、审批、发放统计，事故、事件统计及调查汇报，危险源辨识、评价、控制统计，检验、整改统计，职业卫生检验和监护统计，检验、检测、校验统计，设备安全管理统计，安全设施管理统计，应急演练统计，对分包方和供给方监管统计，安全生产会议统计，安全活动统计，安全培训统计，人员资格证书，和安全奖惩统计等不全，每缺乏一类扣2分。
小计
70
得分小计
5、教育培训（70分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
5.1教育培训管理
（10分）
5.1.1安全教育培训制度应明确安全教育培训对象和内容、组织和管理、检验等要求。
3
查规章制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；未明确主管部门，不得分；未明确企业关键责任人、项目责任人、专职安全生产管理人员及其它管理人员，特种作业人员，新进单位人员，离岗后重新上岗人员，变换工种人员，采取新技术、新工艺、新材料、新装备、新步骤时安全教育培训要求，每缺乏一类扣1分。
5.1.2定时识别安全教育培训需求，制订教育培训计划，保障教育培训场地、教材、老师等资源，按计划进行安全教育培训，建立教育培训统计、档案。
7
查相关教育培训文件和统计。
无年度培训计划，不得分；未按计划进行培训，每项次扣1分；未进行教育培训效果评价，每项次扣1分；未依据评价结论进行改善，每项次扣1分；统计、档案资料不完整，每项次扣1分。
5.2安全管理人员教育培训
（10分）
5.2.1关键责任人、项目责任人、专职安全生产管理人员应含有和本单位所从事生产经营活动相适应安全生产知识、管理能力和资格，每十二个月按要求进行再培训。
关键责任人、项目责任人、专职安全生产管理人员首次安全培训时间不少于32课时，每十二个月再培训时间不少于12课时。
10
查资格证书和教育培训统计。
关键责任人未经水行政主管部门考评合格或未按要求进行复审培训，不得分；项目责任人和专职安全管理人员未经水行政主管部门考评合格或未按要求进行复审培训，每人扣2分；未按要求进行年度培训，每人扣1分；培训课时不符合要求，每人扣1分。
5.3岗位操作人员教育培训
（30分）
5.3.1新职员上岗前应接收三级安全教育培训，三级安全教育培训时间不少于24课时；
在新工艺、新技术、新材料、新装备、新步骤投入使用前，对相关管理、操作人员进行有针对性安全技术和操作技能培训；作业人员转岗、离岗十二个月以上重新上岗前，均需进行项目部（队、车间）、班组安全教育培训，经考评合格后上岗工作。
12
查教育培训相关统计。
无安全培训和考评统计等资料，不得分；缺安全培训和考评统计，每人次扣1分；未接收“三级”安全教育，每人次扣2分；安全教育培训内容不符合要求，每人次扣1分；在新工艺、新技术、新材料、新装备、新步骤投入使用前，未对相关管理、作业人员进行专门安全教育培训，每人次扣2分；未按要求对转岗、离岗复工人员进行安全培训，每人次扣2分；未经安全培训考评合格就上岗，或发觉职员不熟悉岗位安全操作规程，每人次扣2分。
5.3.2特种作业人员接收要求安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗6个月以上重新上岗，应经实际操作考评合格后上岗工作。
13
查安全资格证书和相关统计。
无特种作业操作资格证书上岗作业，每人次扣2分；证书过期，每人次扣2分；离岗6个月以上未进行实际操作考评合格上岗工作，每人次扣2分；无特种作业人员档案资料，每人次扣1分。
5.3.3每十二个月对在岗作业人员进行不少于12课时常常性安全生产教育和培训。
5
查教育培训相关统计。
每十二个月未对在岗人员进行不少于12课时常常性安全生产教育和培训，每少10％扣2分。
5.4其它人员教育培训（12分）
5.4.1督促分包单位对职员根据要求进行安全生产教育培训，经考评合格后进入施工现场；需持证上岗岗位，不安排无证人员上岗作业。
9
查对分包单位验证、立案和监督检验统计资料。
承包单位无分包单位进场人员验证资料档案，不得分；分包单位未根据要求分工种进行入场安全生产教育培训，不得分；未进行安全培训考评，每人次扣2分；分包单位安全管理人员、特种作业人员、岗位操作人员持证上岗按5.2--5.3要求实施。
5.4.2对外来参观、学习等人员进行相关安全要求、可能接触到危险及应急知识等内容安全教育和通知，并由专员率领做好相关监护工作。
3
查相关统计。
对外来参观、学习等人员未进行有针对性安全教育和危险通知，不得分；未提供对应劳保用具，不得分；无专员率领，不得分。
5.5安全文化建设
（8分）
5.5.1制订企业安全文化建设计划和计划，重视企业安全文化建设，营造安全文化气氛，形成企业安全价值观，促进安全生产工作。
采取多个形式安全文化活动，形成全体职员所认同、共同遵守、带有本单位特点安全价值观，形成安全自我约束机制。
8
查安全文化建设相关文件和活动统计。
未制订计划和计划，不得分；未组织开展有特色安全文化活动扣3分；单位关键领导未参与安全活动，每次扣1分。
小计
70
得分小计
6、施工设备管理（120分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
6.1设备基础管理
（30分）
6.1.1设备管理制度应包含设备租赁、安装（拆除）、验收、检测、使用、检验、保养维修、改造、报废等职责和步骤。
3
查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺乏内容或操作性差，每项扣1分。
6.1.2设置设备管理机构或配置设备管理专（兼）职人员，形成设备安全管理网络。
4
查机构设置和人员配置文件。
无设备管理机构或未配置设备管理专（兼）职人员，不得分；未形成设备安全管理网络，每缺一个单位扣1分。
6.1.3特种设备安装（拆除）单位含有对应资质；安装（拆除）施工人员含有对应能力和资格；安装（拆除）特种设备应编制技术方案，安排专员进行现场监督，安装完成后组织验收，并报请相关单位检验合格后投入使用。
20
查设备管理相关文件和统计，并查看现场。
特种设备安装（拆除）单位不含有对应资质，每项次扣5分；安装（拆除）施工人员不含有对应能力和资格，每人次扣2分；特种设备安装（拆除）无技术方案，每台次扣3分；特种设备安装、拆除无人现场监督，每台次扣3分；特种设备安装后未经验收，取得检定合格证书投入使用，每台次扣3分；特种设备未按要求进行定时检验，或检验不合格仍在使用，每台次扣3分。
6.1.4建立设备台账并立即更新；设备管理档案资料齐全、清楚，管理规范。
3
查设备清单、管理档案及相关统计。
未建立设备台账扣2分；设备台账信息未立即更新扣1分；设备管理统计、档案资料填写不规范、搜集不齐全，或设备相关证书等档案资料搜集不齐全、归档不立即，每项次扣1分。
6.2设备运行管理
（75分）
6.2.1设备检验：
设备运行前应进行全方面检验；运行过程中应按要求进行自检、巡检、旁站监督、专题检验、周期性检验，确保性能完好。
10
查运行、检验统计并查看现场。
未按要求进行检验，每次扣2分。
6.2.2设备性能及运行环境：
设备金属结构、运转机构、电气控制系统无缺点，各部位润滑良好；安全保护装置齐全可靠；防护罩、盖板、梯子、护栏完备可靠；设备醒目标位置悬挂有标识牌、检验合格证及安全操作规程；设备洁净整齐；基础、轨道符合要求；作业区域无障碍物，满足安全运行要求；同一区域有两台以上设备运行可能发生碰撞时，制订对应安全方法。
20
查相关统计并查看现场。
设备结构、运转机构、电气控制系统及关键零部件不符合安全要求，每项扣3分；安全保护装置不符合要求，每项扣3分；作业区域有不满足安全运行要求，每处扣3分；同一区域有两台以上设备运行可能发生碰撞，未制订对应安全方法，每项扣3分。
6.2.3设备运行：
设备操作人员严格根据操作规程运行设备，不带病运行，无违章操作，设备运行统计齐全。
20
查相关统计并查看现场。
设备操作人员不根据操作规程运行设备，每次扣3分；设备带病运行，每次扣3分；设备运行统计不齐全，每台次扣2分。
6.2.4设备维护保养：
依据设备性能及安全情况对设备进行维修、保养；维修结束后应组织验收，合格后投入使用，并做好维修保养统计。
10
查设备维护保养计划、相关统计并查看现场。
无设备维护保养计划扣2分；不按规程或维护保养计划维修保养，每次扣2分；维修结束后未组织验收合格后投入使用，每次扣2分；无维修保养统计或统计不齐全，每项扣2分。
6.2.5租赁设备和分包单位设备：
设备租赁协议或工程分包协议中应明确双方设备管理安全责任和设备技术情况要求等；租赁设备或分包单位设备进入施工现场验收合格后投入使用；租赁设备或分包单位设备应纳入本单位设备安全管理范围，按要求进行管理。
15
查设备租赁协议或工程分包协议、相关统计并查看现场。
未签署协议，每台次扣3分；协议未明确双方安全责任，每项扣2分；进入施工现场设备未组织验收合格投入使用，每台次扣3分；未纳入本单位设备安全管理范围扣3分。
6.3设备报废管理
（15分）
6.3.1设备报废：
设备存在严重安全隐患，无改造、维修价值，或超出要求使用年限，应该立即报废；已报废设备立即拆除，退出施工现场。
15
查设备台账、相关统计并查看现场。
设备存在严重安全隐患，无改造、维修价值设备仍在现场使用，每台次扣3分；已报废设备未立即拆除退出施工现场，每台扣3分。
小计
120
得分小计
7、施工作业安全（280分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
7.1现场管理和过程控制
（130分）
7.1.1施工现场管理
施工总体布局和分区合理，规范有序，符合国家安全文明施工、交通、消防、职业卫生、环境保护等相关要求；
施工道路完好通畅，消防设施齐全完好；施工、办公和生活用房严格按规范建造，无乱搭乱建；风、水、电管线、通讯设施、施工照明等部署合理规范；现场材料、设备按要求定点存放，摆放有序，并符合消防要求；立即清除施工场所废料或垃圾，做到“工完、料尽、场地清”；设施设备、安全文明施工、交通、消防及紧抢救护标志、标识清楚、齐全；施工现场卫生、抢救、保健设施满足需求；施工生产区、生活区、办公区环境卫生符合相关要求。
10
查相关图纸、文件及查看现场。
总体布局和区域划分违反安全生产、文明施
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