水利水电施工安全标准标准化资料.docx

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水利水电施工安全标准标准化资料

水利水电施工企业安全生产标准化评审资料清单

1．安全生产目标（150分）

二级评审项目

三级评审项目

提供文件及记录

提供方

备注

1.1目标

（30分）

1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等内容。

安全生产目标管理制度

企业：

编制制度；

项目部：

根据企业的管理制度，结合项目特点制定项目部的管理制度。

1.1.2制定安全生产总目标和年度目标,应包括生产安全事故控制、生产安全事故隐患排查治理、职业健康、安全生产管理等目标。

1.中长期安全工作规划；

2.年度安全工作计划；

3.安全生产总目标（可在中长期规划中体现，并在安委会（领导小组）会议上确定并通过）；

4.年度安全生产目标（可在年度工作计划中体现，并在安委会（领导小组）会议上确定并通过）。

企业：

需提供1－4；

项目部：

提供2、3、4，虽不提供1.项内容，但应明确安全生产总目标。

（有监理批复的安全方案或年度计划或含有项目施工期安全目标文件）

1.1.3根据部门和所属单位在安全生产中的职能，分解安全生产总目标和年度目标。

目标分解文件。

企业/项目部

1.1.4逐级签订安全生产责任书，并制定目标保证措施。

1.安全生产目标责任书；（至个人）

2.安全目标保证措施（可包含在目标责任书中或目标分解文件中）。

企业/项目部

1.1.5定期对安全生产目标完成情况进行检查、评估，必要时，调整安全生产目标。

1.安全生产目标实施情况的监督、检查记录；

2.目标纠偏、调整文件（如发生）

企业/项目部（项目法人、监理有关监督、检查记录）

1.1.6定期对安全生产目标完成情况进行考核奖惩。

1.考核记录；

2.奖惩记录。

企业/项目部（内部或项目法人、监理文件）

1.2机构与职责（28分

1.2.1成立由主要负责人、其他领导班子成员、有关部门负责人等组成的安全生产委员会（安全生产领导小组），人员变化时及时调整发布。

成立（变动）安全生产委员会或安全生产领导小组的文件。

企业/项目部

1.2.2按规定设置安全生产管理机构。

安全生产管理机构设置文件。

企业：

提交本部及全部在建项目部管理机构设置一览表；

项目部：

提供本项目部设置文件。

1.2.3按规定配备专（兼）职安全生产管理人员，建立健全安全生产管理网络。

专职安全人员配备的文件和人员证件。

（同3教育培训部分内容）

企业/项目部（项目部提供监理批复文件）、安全管理网络图

机构设置、人员配备、网络图可一个文件

1.2.4安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。

主要负责人全面负责安全生产工作，并履行相应责任和义务；分管负责人应对各自职责范围内的安全生产工作负责；各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全生产职责。

安全生产责任制。

（注意含考核奖惩条款）

企业/项目部

1.2.5安全生产委员会（安全生产领导小组）每季度至少召开一次会议，跟踪落实上次会议要求，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，并形成会议纪要。

安委会（安全生产领导小组）会议纪要（同时应提供会议记录、会场照片等，以证实其真实性）。

企业/项目部（可含跟踪执行、重大事项决策、风险分析评估、目标实施情况、职责落实、隐患整改效果评价、安全费用使用分析等内容）

1.3全员参与（14分）

1.3.1定期对部门、所属单位和从业人员的安全生产职责的适宜性、履职情况进行评估和监督考核。

安全生产责任制落实情况检查记录

企业/项目部

1.3.2建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，建言献策应有回复。

1、安全生产激励约束制度

2、员工建言献策记录及回复

企业/项目部

1.4安全生产投入（58分）

1.4.1安全生产费用保障制度应明确费用的提取、使用、管理的程序、职责及权限。

安全生产的费用保障制度

企业/项目部

安全投入资金要设立专户、专款专用。

1.4.2按照规定足额提取安全生产费用；在编制投标文件时将安全生产费用列入工程造价。

安全生产费用使用台账和投标文件

企业：

查看近期内（1～2年的投标文件）；本年度承揽的项目安全生产费用使用台账汇总。

项目部：

查看被评审项目部的投标文件；项目部安全生产费用使用台账。

安全费用原则上有两部分，一是总部，二是项目部

1.4.3根据安全生产需要编制安全生产费用使用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。

安全投入使用计划

安全生产费用使用台账（《安全生产费用使用方案》可含使用计划（报监理审批）

《安全专项费用使用申请表》

企业/项目部

1.4.4落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。

1、安全生产费用使用证据和台账

企业:

应提供单位全部的生产费用使用证据；

项目部：

提供计划及台账内所列安全生产费用的全部证据及凭证。

（如：

1、安全生产费用使用发票；2、安全方面工程量签证记录；3、安全费用申请支付表）

1.4.5每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，并以适当方式公开安全生产费用提取和使用情况。

安全生产费用使用检查、总结和考核的相关记录。

企业/项目部

公司安全监督管理部门应定期组织有关部门对所属子公司（二级单位）、项目部安全专项费用使用情况进行检查、考核。

保持完善的检查、总结和考核记录、资料。

（如：

安委会检查、年度审计报告等）

1.4.6按照有关规定，为从业人员及时办理相关保险。

1.员工花名册；

2.员工工伤保险、意外伤害保险凭证及明细。

企业/项目部

如因工伤引起的保险理赔，则资料应与第7章相一致。

1.5安全文化建设（10分）

1.5.1确立本单位安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。

1、安全生产和职业病危害防治理念及行为准则

2、教育培训记录

3、理念与准则落实情况记录

企业/项目部

1.5.2制定安全文化建设规划和计划，开展安全文化建设活动。

1.企业安全文化建设规划；

2.企业安全文化建设计划；

3.企业安全文化活动记录（文字、图片等参加竞赛、班前班后会、建议等；安全生产月活动方案、总结；安康杯活动等）。

企业/项目部

1.6安全生产信息化建设（10分）

1.6.1根据实际情况，建立安全生产电子台账管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等信息系统，利用信息化手段加强安全生产管理工作。

1、建立有信息系统

2、预警信息记录

企业：

1-2

项目部：

2

2.制度化管理（60分）

二级评审项目

三级评审项目

提供文件

及记录

提供方

备注

2.1法规标准识别（10分）

2.1.1安全生产法律法规、标准规范管理制度应明确归口管理部门、识别、获取、评审、更新等内容。

识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范的办法（或制度）及发布文件

企业/项目部（或《法律法规标准的收集、识别和应用控制程序》）

环节内容不得缺少。

2.1.2职能部门和所属单位应及时识别、获取适用的安全生产法律法规和其他要求，归口管理部门每年发布一次适用的清单，建立文本数据库。

1、安全生产法律法规与其他要求清单

2、安全生产法律法规与其他要求文本数据库

企业：

应提供适用于本单位的全部法律法规规程规范等。

项目部：

在企业发布的清单的基础上，结合项目部实际情况，颁布适用于本项目部的法规、规范清单。

配备纸版文本或（和）电脑数据库。

2.1.3及时向员工传达并配备适用的安全生产法律法规和其他要求。

1.发放（回收）记录；

2..学习（宣传）培训记录。

企业/项目部

教育培训工作可结合第3章相关工作开展，并保留完整的教育培训档案资料。

2.2规章制度（16分）

2.2.1及时将识别、获取的安全生产法律法规和其他要求转化为本单位规章制度，结合本单位实际，建立健全安全生产规章制度体系。

规章制度应包括但不限于：

1.目标管理；2.安全生产责任制；3.法律法规标准规范管理；4.安全生产承诺；5.安全生产费用管理；6.意外伤害保险管理；7.安全生产信息化；8.安全技术措施审查管理（包括安全技术交底及新技术、新材料、新工艺、新设备设施）；9.文件、记录和档案管理；10.安全风险管理、隐患排査治理；11.职业病危害防治；12.教育培训；13.班组安全活动；14.安全设施与职业病防护设施“三同时”管理；15.特种作业人员管理；16.设备设施管理；17.交通安全管理；18.消防安全管理；19.防洪度汛安全管理；20.施工用电安全管理；21.危险物品和重大危险源管理；22.危险性较大的单项工程管理；23.安全警示标志管理；24.安全预测预警；25.安全生产考核奖惩管理；26.相关方安全管理（包括工程分包方安全管理）；27.变更管理；28.劳动防护用品（具）管理；29.文明施工、环境保护管理；30.应急管理；31.事故管理；32.绩效评定管理。

1.安全生产规章制度；

2.发布文件

企业：

应统一制定安全规章制度汇编

项目部：

在企业制度汇编的基础上，结合项目部实际情况进行调整后使用。

标准规定的30个制度必须要有，可结合实际制定其他制度

2.2.2及时将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并组织培训。

1.发放（回收）记录

2.培训学习记录

企业/项目部

教育培训工作可结合第3章相关工作开展，并保留完整的教育培训档案资料。

2.3操作规程（18分）

2.3.1引用或编制安全操作规程，确保从业人员参与安全操作规程的编制和修订工作。

1.安全操作规程汇编；

2.审定或签发记录。

企业：

应统一编制各工种的安全操作规程；

项目部：

在企业编制的操作规程基础上，编制适用于本项目部的安全操作规程。

2.3.2新技术、新材料、新工艺、新设备设施投入使用前，组织编制或修订相应的安全操作规程，并确保其适宜性和有效性。

1、四新投运前编制或修订的操作规程

2、发放（回收）与培训学习记录

3、适宜性和有效性评价报告。

2.3.3安全操作规程应发放到相关作业人员。

1.发放记录

2.培训记录

（现场询问）

如企业统一编制，则应有向各项目部的下发记录。

重点查看项目部的相关记录（注意有关规程现场张贴照片资料收集提供）。

教育培训工作可结合第3章相关工作开展，并保留完整的教育培训档案资料。

2.4文档管理（16分）

2.4.1文件管理制度应明确文件的编制、审批、标识、收发、使用、评审、修订、保管、废止等内容，并严格执行。

文件管理制度

企业/项目部

2.4.2记录管理制度应明确记录管理职责及记录的填写、收集、标识、保管和处置等内容，并严格执行。

记录管理制度

企业/项目部

2.4.3档案管理制度应明确档案管理职责及档案的收集、整理、标识、保管、使用和处置等内容，并严格执行。

1、档案管理制度

2、档案运行管理资料

企业/项目部

2.4.4每年至少评估一次安全生产法律法规、标准规范、规范性文件、规章制度、操作规程的适用性、有效性和执行情况。

检查评估的相关记录（《合规性评价报告》）

企业/项目部

2.4.5根据评估、检査、自评、评审、事故调查等发现的相关问题，及时修订安全生产规章制度、操作规程。

1.修订文本；

2.规章制度和操作规程修订后的审批文件。

企业/项目部

3.教育培训（60分）

二级评审项目

三级评审项目

提供文件及记录

提供方

备注

3.1教育培训管理（10分）

3.1.1安全教育培训制度应明确归口管理部门、培训的对象与内容、组织与管理、检查和考核等要求。

安全教育培训制度

企业/项目部

3.1.2定期识别安全教育培训需求，编制培训计划，按计划进行培训，对培训效果进行评价，并根据评价结论进行改进，建立教育培训记录、档案。

1、年度培训计划（至少识别出标准化评审细则中所列举的项目、计划中体现学时、组织培训形式、资金资源保障等）

2、组织培训记录（如：

培训通知、回执、培训资料、照片资料、考试考核记录、成绩单等）

3、多种形式的培训效果评价，如：

培训实施记录表

4、形成档案，最好是一人一档；

5、计划相关教育培训记录、档案资料。

企业/项目部

3.2人员教育培训（50分）

3.2.1应对各级管理人员进行教育培训，每年按规定进行再培训。

主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员按规定经水行政主管部门考核合格并持证上岗。

资格证书

教育培训记录。

企业：

“三类”人员证书和

培训记录；

项目部：

“二类”人员（项目经理及专职安全员）证书和培训记录。

3.2.2新员工上岗前应接受三级安全教育培训，培训时间满足规定学时要求；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应根据技术说明书、使用说明书、操作技术要求等，对有关管理、操作人员进行培训；作业人员转岗、离岗一年以上重新上岗前，均应进行项目部（队、车间）、班组安全教育培训，经考核合格后上岗。

1.新员工三级教育记录及档案；

2.“五新”教育记录及档案；

3.转岗离岗重新上岗人员二级（项目部及班组）教育培训记录及档案。

企业：

新员工培训教育记录及档案；

项目部：

1－3类的教育记录及档案。

3.2.3特种作业人员接受规定的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗6个月以上重新上岗，应经实际操作考核合格后上岗工作;建立健全特种作业人员档案。

1.特种作业操作资格证书；

2.特种作业人员重新上岗的考核合格证；

3.特种作业人员档案资料。

（《特种作业人员台账》）

企业：

如有本单位员工应提供相关资料；

项目部：

提供本项目所涉及特种作业人员的相关资料。

3.2.4每年对在岗作业人员进行安全生产教育和培训，培训时间和内容应符合有关规定。

教育培训的相关记录

企业/项目部

3.2.5监督检查分包单位对员工进行安全生产教育培训及持证上岗情况。

1.分包单位进场人员验证资料档案；

2.分包单位各工种安全生产教育培训、考核的记录；（查协议是否应由发包方组织，如有还应有监督培训记录）

3.分包单位的岗位作业及特种作业人员证书。

项目部

对分包单位进场人员的身份证、劳动合同、保险及上岗证件等进行审核验证（含劳务分包）。

3.2.6对外来人员进行安全教育，主要内容应包括：

安全规定、可能接触到的危险有害因素、职业病危害防护措施、应急知识等。

由专人带领做好相关监护工作。

对外来参观、学习等人员进行安全教育和危险告知的记录

项目部（1、《外来人员安全管理记录台账》多种形式；2、外来人员安全教育制度；3、外来人员入场须知或者安全告知牌照片；4、外来人员与安全告知牌合影记录资料）

4、现场管理（450分）

二级评

审项目

三级评审项目

提供文件及记录

提供方

备注

4.1设备设施管理（130分）

4.1.1设备设施管理制度

设备设施管理制度应明确购置（租赁）、安装（拆除）、验收、检测、使用、检查、保养、维修、改造、报废等内容。

设备管理制度

企业/项目部

4.1.2设备设施管理机构及人员

设置设备设施管理部门，配备管理人员，明确管理职责，形成设备设施安全管理网络。

机构设置和人员配置文件

企业/项目部

形成设备管理网络

4.1.3设备设施采购及验收

严格执行设备设施管理制度，购置合格的设备设施。

4.1.4特种设备安装（拆除）

特种设备安装（拆除）单位具备相应资质；安装（拆除）人员具备相应的能力和资格；安装（拆除）特种设备应编制安装（拆除）专项方案，安排专人现场监督，安装完成后组织验收，委托具有专业资质的检测、检验机构检测合格后投入使用；按规定办理使用登记

1.特种设备安装（拆除）单位相应资质资料；

2.安装（拆除）施工人员资质资料；

3.特种设备安（拆）技术方案及监理批复；

4.专人现场监督记录

5.特种设备安装报当地技术监督局备案资料、安装后的验收记录；

6.报请有关单位检验合格的记录（《特种设备注册登记表》、定期检验合格报告、检验合格证书、使用登记证书）。

项目部

4.1.5设备设施台账

建立设备设施台账并及时更新；设备设施管理档案资料齐全、清晰，管理规范。

1.设备台账（注明自有、租赁、特种等性质）；监理进场验收有关记录

2.设备管理档案资料及相关记录。

（如合格证、说明书、设备评级或完好率等）

企业/项目部

4.1.6设备设施检查

设备设施运行前应进行全面检查；运行过程中应按规定进行自检、巡检、旁站监督、专项检查、周期性检查，确保性能完好。

1.设备运行前检查记录；

2.设备运行过程中的各项检查记录。

项目部

4.1.7设备性能及运行环境

设备结构、运转机构、电气及控制系统无缺陷，各部位润滑良好；基础稳固，行走面平整，轨道铺设规范；制动、限位等安全装置齐全、可靠、灵敏；仪表、信号、灯光等齐全、可靠、灵敏；防护罩、盖板、爬梯、护栏等防护设施完备可靠；设备醒目的位置悬挂有标识牌、检验合格证及安全操作规程；设备干净整洁，无跑冒滴漏；作业区域无影响安全运行的障碍物；同一区域有两台以上设备运行可能发生碰撞时，制定安全运行方案。

1.设备性能及运行环境检查记录；（照片）

2.同一区域有两台以上设备共同运行时制定的安全措施。

项目部

4.1.8设备运行

设备操作人员严格按照操作规程运行设备，运行记录齐全。

设备运行记录

项目部

4.1.9租赁设备和分包单位的设备

设备租赁合同或工程分包合同应明确双方的设备管理安全责任和设备技术状况要求等内容；租赁设备或分包单位的设备进入施工现场验收合格后投入使用；租赁设备或分包单位的设备应纳入本单位管理范围。

1.设备台账；

2.设备租赁合同或工程分包合同；

3.设备进场验收记录（含监理记录资料）；

4.1.10安全设施管理

建设项目安全设施必须执行“三同时”制度；临边、沟、坑、孔洞、交通梯道等危险部位的栏杆、盖板等设施齐全、牢固可靠；高处作业等危险作业部位按规定设置安全网等设施；施工通道稳固、畅通；垂直交叉作业等危险作业场所设置安全隔离棚；机械、传送装置等的转动部位安装可靠的防护栏、罩等安全防护设施；临水和水上作业有可靠的救生设施；暴雨、台风、暴风雪等极端天气前后组织有关人员对安全设施进行检查或重新验收。

现场监督检查、验收记录（含极端天气前后的检查、验收记录）。

《水利工程施工强制性条文检查记录》

《安全防护设施验收记录》

各部位安全措施，安全标志照片

项目部

SL398-2007第5单《安全防护设施》

4.1.11设备设施维修保养

根据设备安全状况编制设备维修保养计划或方案，对设备进行维修保养；维修保养作业应落实安全措施，并明确专人监护；维修结束后应组织验收；记录规范。

1.设备维护保养计划；

2.设备维护保养记录；

3.设备维修后的验收记录。

项目部

4.1.12特种设备管理

按规定进行登记、建档、使用、维护保养、自检、定期检验以及报废；有关记录规范；制定特种设备事故应急措施和救援预案；达到报废条件的及时向有关部门申请办理注销；建立特种设备技术档案（包括设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；定期检验和定期自行检查的记录；日常使用状况记录；特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；运行故障和事故记录；高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料）；安全附件、安全保护装置、安全距离、安全防护措施以及与特种设备安全相关的建筑物、附属设施，应当符合有关规定。

1.特种设备台账

2、定期检查、维护、保养记录。

8.特种设备事故应急救援预案

4.特种设备技术档案

5.运行故障和事故记录

6.检测检验报告

项目部

4.1.13设备报废

设备设施存在严重安全隐患，无改造、维修价值，或者超过规定使用年限，应当及时报废。

1.设备台账；

2.设备检查、拆除、报废记录。

3.设备报废管理制度。

企业/项目部

4.1.14设备设施拆除

设备设施拆除前应制定方案，办理作业许可，作业前进行安全技术交底，现场设置警示标志并采取隔离措施，按方案组织拆除。

1、设施拆除方案

2、作业许可证

3、安全技术交底记录33

项目部

现场设置警示标志并采取隔离措施

4.2作业安全（245分）

4.2.1施工布置与现场管理

施工总体布局与分区合理，规范有序，符合安全文明施工、交通、消防、职业健康、环境保护等有关规定。

1.现场平面布置图；（监理对有关文件的批复、几图几牌资料、现场全景照片、安全标志照片、环境照片等）

2.现场检查记录。

项目部

企业应编制施工现场管理要求（第2章要求），并下发各项目部统一执行。

参考SL398-2007第3单《施工现场》

4.2.2施工技术管理

设置施工技术管理机构，配足施工技术管理人员，建立施工技术管理制度，明确职责、程序及要求；工程开工前，应参加设计交底，并进行施工图会审；对施工现场安全管理和施工过程的安全控制进行全面策划，编制安全技术措施，并进行动态管理；达到一定规模的危险性较大单项工程应编制专项施工方案，超过一定规模的危险性较大单项工程的专项施工方案，应组织专家论证；施工组织设计、施工方案等技术文件的编制、审核、批准、备案规范；施工前按规定分层次进行交底，并在交底书上签字确认；专项施工方案实施时安排专人现场监护，方案编制人员、技术负责人应现场检查指导。

1.设置施工技术管理机构与人员配置文件

2.施工技术管理制度

3.设计交底记录，图纸会审记录

4.安全技术措施方案及监理审批记录；

5.施工方案文本和论证审查、监理审批记录；（尤其是危险性较大专项施工方案专家论证报告）

6.施工组织设计、专项施工方案编制、审核、批准、备案及分级交底记录（技术交底、安全交底）；

7.现场监督检查记录（尤其是专项施工方案的专人旁站监督记录）；

8.动态管理记录。

企业/项目部

企业编制的施工技术管理制度（第2章要求）明确本条中相关工作要求。

水利部26号令有关条款或建质[2009]87号文有关条款熟悉

4.2.3施工用电管理

按照有关法律法规、技术标准做好施工用电管理。

建立施工用电管理制度；按规定编制用电组织设计或制定安全用电和电气防火措施；外电线路及电气设备防护满足要求；配电系统、配电室、配电箱、配电线路等符合相关规定；自备电源与网供电源的联锁装置安全可靠；接地与防雷满足要求；电动工器具使用管理符合规定；照明满足安全要求；施工用电应经验收合格后投入使用，并定期组织检查。

1.施工用电管理制度

2、用电组织设计

3、施工用电专项方案及安全技术措施、审批文件；

2.现场施工用电系统验收记录；

3.接地、接零、防雷定期检测记录；

4.施工用电设备定期检查记录；

5.现场监督检查记录；

项目部

SL398-2007第4单《施工用电、供水、供风及通信》

4.2.4施工脚手架管理

按照有关法律法规、技术标准做好脚手架管理。

建立脚手架安全管理制度；脚手架搭拆前，应编制施工作业指导书或专项施工方案，超过一定规模的危险性较大脚手架工程应经专门设计、方案论证，并严格执行审批程序；脚手架的基础、材料应符合规范要求；脚手架搭设（拆除）应按审批的方案进行交底、签字确