文献计量续作报告汇报稿最终稿.docx

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文献计量续作报告汇报稿最终稿

2012年续作工作项目评估报告

工作项目名称：

地学科技文献计量指标体系建设与研究

工作项目负责人：

史静王鑫

承担单位名称：

中国地质图书馆（盖章）

计划项目名称：

科技基础工作方法及战略研究

实施单位名称：

中国地质调查局发展研究中心

日期：

2011年—2013年

地学科技文献计量指标体系建设与研究

一、概况

项目名称、承担单位

工作项目名称：

地学科技文献计量指标体系建设与研究

承担单位名称：

中国地质图书馆

项目所属的计划项目名称、实施单位

计划项目名称：

科技基础工作方法及战略研究

实施单位名称：

中国地质调查局发展研究中心

二、项目起止时间

项目起止时间：

2011～2013

项目所属计划项目的工作周期：

2011～2015

三、项目执行情况

本项目2011年执行以来，按时完成了相应的工作量，按预期完成预算执行。

根据本项目安排，项目组已经按设计完成以下工作内容。

（一）实物工作量完成情况

1.数据库的文献信息集成方法研究工作

（1）数据源数据构成分析

通过调研，开展了数据源数据构成分析。

目前，学科评价指标数据源选择有3种模式：

①综合性数据库数据源。

仅以综合数据库作为学科评价指标的数据源显然不全面，但大型综合数据库往往收录学科领域核心和重要科学产出，所以对于识别学科主要科学生产力和影响力具有评价作用；②综合性数据库和学科专业数据库作为数据源。

此种数据源选择简便易行，但数据库之间收录内容可能出现重复，需要剔重；③通过数据库和采访调研选择学科期刊作为数据源，数据源数据覆盖较全面，且不需剔重。

本项目常规计量指标选定的中国科学院国家科学图书馆CSCD引文数据库是国内文献计量分析以及后期绩效评估比较权威的数据库，比较完整地收录了国内的科技核心期刊以及一些优秀期刊，是文献计量分析首选综合数据库。

但是CSCD对于非核心期刊收录不全，经过调研，中文文献选择学科专业数据库中国地质文献数据库作为补充。

中国地质文献数据库是目前国内包含地质专业种类最全、覆盖范围最大、数据量最多的地质文献数据库。

同理，对于英文文献则选择SCI综合型数据库与Georef学科专业数据库相结合。

（2）数据集成方法研究

通过调研，完成数据集成方法研究。

目前，数据集成与查重的方法有3种：

①使用外部程序，编制简单程序进行清洗和分析，比如在excel中使用vba编程；②用计量分析软件直接对源数据进行清洗，此类软件有TDA、citespace、spss等。

③将异质数据进行整合，构建数据格式统一的数据仓储，然后通过导入、查询模块实现在数据仓储中进行数据统计并导出后进行分析。

（3）数据整合实践经验

使用综合数据库CSCD与CNKI相结合为数据来源，对大调查专项资助论文数据进行数据清洗和加工。

在本次源数据中，CNKI数据5818条，CSCD数据5441条。

采用Notexpress软件将CNKI以及CSCD数据使用相应的过滤器进行导入，将各个库的字段与Notexpress的字段进行对应，形成一个同一格式的目标数据库，并保留分析所需要的字段。

构建完成目标数据库后，对其中的数据进行查重操作。

此次查重的规则为，以题录类型、标题、期刊、年份为待查重字段并且忽略标点符号和空格。

查重结果为3020条，查重后使用人工方式对以题名为键值进行排序的结果进行了核对。

2.地学文献计量指标体系及标准研究

（1）采集并建立机构基础信息

开展了国内外地质类研究机构规范的整理，目前完成了部局系统单位、全国地质勘查单位、国外部分机构名称册（中英文）的收集和整理。

（2）设计地学文献计量指标体系

通过对国内外用于学科评价的文献计量指标的调研，初步设计了地学文献计量指标体系，包括十一个一级指标，二十五个二级指标，五十八个三级指标，如下表：

地学科技文献计量评价指标集

一级指标

二级指标

三级指标

论文产出指标

论文产出数量

地学国际论文数时间分布

地学国内论文数时间分布

地学各二级子学科国际论文数时间分布

地学各二级子学科国内论文数时间分布

论文产出比重

地学国际论文数占科学产出比重时间分布

地学国内论文数占科学产出比重时间分布

地学各二级子学科国际论文占学科比重时间分布

地学各二级子学科国内论文占学科比重时间分布

论文产出速度

地学国际论文年度增长率

地学国内论文年度增长率

地学各二级子学科国际论文年度增长率

地学各二级子学科国内论文年度增长率

机构评价指标

机构论文数量

地学被评价机构国际论文产出数时间分布

地学被评价机构国内论文产出数时间分布

核心研究机构

地学国际论文数量排名前n位的机构

地学国内论文数量排名前n位的机构

地学各二级子学科国际论文数量排名前n位的机构

地学各二级子学科国内论文数量排名前n位的机构

高影响力机构

地学国际居前n位的机构（按机构被引频次排序）

地学国内居前n位的机构（按机构被引频次排序）

国家评价指标

国家论文数量

地学被评价国家论文数时间分布

地学被评价国家在各子学科论文数时间分布

主要研究国家

地学发文国际排名前n位国家

地学各二级子学科国际发文排名前n位的国家

高影响力国家

地学国际居前n位的国家国家（按引文数排序）

作者评价指标

高产作者

地学论文产出居前n位的作者

地学各子学科论文产出居前n位的作者

高影响力作者

地学被评价科研人员被引频次居前n位的作者

地学被评价科研人员篇均被引次数居前n位的作者

期刊评价指标

主要期刊

刊载地学论文数量居前n位的国际期刊

刊载地学论文数量居前n位的国内期刊

期刊影响力

影响因子居前n位的地学期刊

被引评价指标

引文数量

地学国际论文被引频次时间分布

地学二级子学科国际论文被引频次

篇均被引

地学国际论文篇均被引时间分布

地学二级子学科国际论文篇均被引

论文高被引率

地学国际1%高被引论文数及占学科比重

地学国际10%高被引论文数及占学科比重

关键词评价指标

题目主要关键词及频次

地学论文题目核心关键词及频次

论文主要关键词及频次

地学论文核心关键词及频次

基金资助评价指标

基金论文比重

地学受基金资助论文数量占地学论文产出比重

基金论文增长率

地学年度基金论文增长率/论文增长率

论文合作评价指标

合作论文率

地学单一作者论文数及占学科比重

地学非单一作者论文数及占学科比重

合作伙伴

地学论文国家合作伙伴

地学论文机构合作伙伴

地学论文个人合作伙伴

保障指标

地学文献出版

地学图书数量

地学论文数量

地学会议报告数量

地学其他类产出数量

利用指标

分语种的参考文献数量

地学中文参考文献数量

地学英文参考文献数量

地学其他语种参考文献数量

分类别的参考文献数量

地学论文类参考文献数量

地学专著类参考文献数量

地学会议报告类参考文献数量

地学网络类参考文献数量

3．完成地学文献分析系统技术要求和系统框架设计

围绕地学文献计量指标及标准等数据的采集、存储、分析和展示的特点与需求，结合项目目标，课题组在完成对国内相关数据库系统，包括：

中国科学院国家科学图书馆机构知识库、中国地质地学（北京）科研管理系统、科技部科技成果申报系统等进行了深度调研后，完成地学文献分析系统技术要求和系统框架设计。

（1）技术要求

基于指标集与模型研究结果，地学文献分析系统采取合作开发的模式完成。

系统采用C/S+B/S架构模式，操作系统采用Winserver2003，后台数据库使用SQL2003，编程语言采用Java和C#，开发环境dreamweaver+notepad，程序运行环境支持Windows操作系统和IE、fireFox等主流浏览器。

（2）系统框架

地学文献分析系统是有效存储、分析和展示地学文献数据的系统平台,主要功能包括：

数据采集、数据导入、数据清洗、数据存储、数据分析、数据（可视化）展示、词表嵌入接口模块等，系统框架图如下所示。

地学文献分析系统框架图

4.地学文献计量与评价

完成“中国地质调查局系统地学文献年度计量”数据采集标准的制定，各项数据的提取正在进行中。

（1）数据来源

以CSCD引文数据库和SCI引文数据库为数据来源。

（2）数据内容

字段名称

内容

备注

来源刊名

论文所在期刊的名称

字符型

出版年

论文发表年份

字符型

卷

论文所在期刊的卷

字符型

期

论文所在期刊的期

字符型

页码

论文所在期刊的页码

字符型

题名

来源论文的中文题名

字符型

第一作者

论文的第一作者

字符型

第一作者机构

第一作者单位信息

字符型

第一作者实验室

国家实验室名称

字符型

数据库标识

数据所属数据库的标识

字符型

字段名称

内容

备注

被引刊名

被引用的期刊名称

字符型

被引出版年

被引用论文的出版年

字符型

被引卷

被引用论文所在期刊的卷

字符型

被引期

被引用论文所在期刊的期

字符型

被引页码

被引用论文所在期刊的页码

字符型

被引题名

被引用论文的题名

字符型

被引第一作者

被引论文的第一作者

字符型

被引第一作者机构

被引论文第一作者单位

字符型

数据库标识

数据所属数据库的标识

字符型

（3）统计内容

引文统计主要包括以下几个方面的指标统计：

机构指标、著者指标、期刊指标。

统计模块在以上基本指标的基础上，可以灵活定制统计字段，生成其他统计指标。

①机构指标

机构指标主要包括机构发文量的统计、机构论文被引量的统计。

具体包括以下几个统计内容：

a.机构发文量统计

统计机构年度发文量，统计条件为机构名称、年代。

b.实验室发表论文量统计

统计国家重点实验室年度发文量，统计条件为实验室名称、年代。

c.所有机构被引用统计

统计第一著者机构前5年发文量、当年被引用篇数、当年被引用次数。

d.实验室被引用统计

统计实验室前5年发文量、当年被引用篇数、当年被引用次数。

②著者指标

著者指标具体包括以下几个统计内容：

a.当年发表论文N篇以上的著者

b.被引频次N次的著者

c.单篇论文被引N次以上的著者

d.作者自被引率

3期刊分布指标

统计发布论文的年度期刊分布。

5.地质大调查专项文献计量评价工作

（1）利用SCI数据库的基金项目检索功能，对2008年至今中国地质调查局地质调查基金项目经费资助的论文分别从论文产出情况、论文机构分布、论文国家/地区分布、学科分布、期刊分布、作者排名等方面进行了试分析。

（2）通过抽样选取中国地质文献数据库和SCI数据库中国地质调查局地质调查基金项目资助的论文，对其论文基金项目的表达形式进行了调查研究。

（二）预算执行情况（预算、支出、结余）

本项目自2011年开始实施，预算经费共计100万元，经费于2011年7月1日到账并开始执行。

至2011年10月10日共执行预算3个月，在半年时间内共执行预算经费65万元，完成预算经费的65%，项目工作进度与预算执行进度基本一致，执行情况良好。

（三）取得的主要进展与成果

1．通过开展数据库的文献信息集成方法研究，掌握了多库数据提取、数据清理及数据整合技术方法。

2．初步完成了地学文献计量指标体系设计。

3.采集并建立机构基础信息。

4．在多个系统调研的基础上，完成地学文献分析系统技术要求和系统框架设计。

5．确定了“中国地质调查局系统地学文献年度计量”数据采集标准。

6．对地质大调查专项文献进行试分析评价：

（1）完成了《中国地质调查局地质调查基金项目资助SCI论文分析》；

（2）完成了《中国地质大调查基金资助论文标注形式探讨》，提出中国地质调查局地质调查基金项目资助论文表达形式的规范化和标准化建议。

（四）质量评述

本项目在实施过程中，通过采取组织保证、设施条件保证、项目分工合作责任到人及各专题组之间相互协调合作等措施，已经按项目设计的技术标准和数量标准完成了规定的工作量。

四、年度安排方案

（一）项目续作的必要性论述

2009年李克强副总理视察了国土资源部和中国地质科学院，提出“地质工作要围绕中心，服务大局，立足国内开发利用资源，提高找矿能力，缓解资源瓶颈制约，为现代化建设提供有力保障”。

地质工作急切需要新的技术、新的方法，如何感知并发现创新的火花？

如何有效地进行创新？

如何通过创新解决实践问题？

解答上述问题就必须对相应的学科进行完整、系统地回溯，必须对学科的发展脉络有一个清晰认识，必须对学科的发展趋势有一个准确的把握，必须对相关学科之间的关系与协同发展的可能性有高度的敏感性。

如何做到这一切？

文献计量学给出了明确的答案，文献计量学是借助文献的各种特征的数量，采用数学与统计学方法来描述、评价和预测科学技术的现状与发展趋势的图书情报学分支学科。

地学科技文献计量指标体系建设项目的总体目标任务是通过SCI、CSCD等文献数据库采集地学文献数据，开展地学文献保障指标、评价指标、文献利用指标研究，开发地学文献分析系统，逐步构建功能完善的地质科技文献计量指标体系，进而开展文献计量学研究。

本项目通过近一年的实施，已初步取得一些成果。

项目完成后，将会为地学学科评价、地学战略情报、重大地学问题研究、找矿突破提供数据支持。

同时，通过计量数据还可以为中国地质调查局科技管理的地质工作部署、人才队伍建设、科研绩效评价提供服务。

因此，继续开展项目工作是十分必要的。

（二）技术路线和技术方法

本项目总体技术路线如下：

总体技术路线图

本项目主要包括地学文献评价标准研究、地学文献计量指标及评价模型研究、分析系统开发、地学文献计量分析四部分内容，各部分内容技术路线分别如下：

1．地学文献评价标准研究技术路线图：

2．地学文献评价指标及评价模型研究技术路线图：

3．中国地质调查局公开成果分析系统技术路线图：

4．地学文献计量与评价技术路线图：

（三）工作内容与年度工作量安排

1．总体目标任务

总体目标任务：

项目通过SCI、CSCD等文献数据库采集地学文献数据，开展地学文献保障指标、评价指标、文献利用指标研究，开发地学文献分析系统，逐步构建功能完善的地质科技文献计量指标体系，进而开展文献计量学研究，为地学学科评价、重大地学问题研究、人才队伍建设、科研绩效评价提供数据支撑。

2．2012年工作内容

（1）通过调研和持续跟踪机构信息变化情况，不断完善国内地质类研究机构名册，同时通过专家论证的方式确定文献计量评价的学科细分目录，最终完成地学文献评价主要标准研究。

（2）通过技术跟踪、专家座谈、服务反馈等形式完善地学文献评价指标。

技术跟踪主要通过参加有关国内外学会会议，如国际图联大会、情报学会年会等，到技术研究机构调研等方式实现，需要到华北、华南等区域参加学术交流、业务培训和技术考察。

专家座谈主要通过召开专题研讨会，邀请文献计量学、情报学及地学领域的有关专家，对项目研究的地学文献评价指标及分析系统进行交流讨论。

提供尝试性服务主要是将初步设计的地学文献评价指标集反馈到国家、地方地质科技管理部门，了解不同指标的实际需求程度，根据实际需求和学习经验不断完善地学文献评价指标。

（3）开发中国地质调查局公开成果分析系统

中国地质调查局公开成果分析系统拟借鉴dspace的主要功能模块，采取合作开发的模式完成。

系统采用C/S+B/S架构模式，操作系统采用Win2003，后台数据库使用MySQL，编程语言采用Java和C#，程序运行环境支持Windows操作系统。

对地质调查局公开成果文献进行收录、整理和标注分类，系统提供基于布尔逻辑的复杂查询检索，对检索得到的数据集根据不同需求进行聚类、共现、或关键字之间的关联性分析，也可导出可视化图谱和标准数据，进行文献研究区域、科技人员、研究机构等文献计量评价，为中国地质调查局的技术效益评价、学术影响评价、人才培养规划、业务规划提供科技评价数据支持。

（4）通过委托采集和自主采集想结合，依据数据采集标准，获取地学文献数据，采用商用软件，完成中国地质调查局系统2012年文献计量评价。

（5）通过回溯SCI数据库中地质调查专项基金资助论文数据，加上数据库自有数据，获得地质调查专项基金资助的英文文献数据，与CSCD数据库和中国地质文献数据库的中文文献数据相结合，对地质调查专项进行深入评价。

3．2012年工作阶段划分

（1）2012年1—3月，项目设计编写阶段，按照局和本项目2012年度任务书要求，编写项目设计书。

（2）2012年3—10月，通过调研继续开展国内外地质类研究机构规范、学科分类表的整理，完成地学文献评价主要标准研究。

（3）2012年3—10月，通过调研、技术跟踪、召开研讨会、服务反馈等形式完善地学文献评价指标、地学文献评价模型。

（4）2012年3—10月，深入开展地质调查专项评价。

通过回溯SCI数据库中1999年至2008年地质调查专项基金资助论文数据，获得1999年至2011年地质调查专项基金资助的英文文献数据，与CSCD数据库和中国地质文献数据库的中文文献数据相结合，对地质调查专项论文从时间分布、机构、作者、学科、发文期刊、被引情况等几方面进行评价，形成地质调查专项评价报告。

（5）2012年3—10月，开发中国地质调查局公开成果分析系统，采用的方法是由我馆技术人员提出技术开发条件和指标分析要求，然后采取招标或者合作研发的模式实现系统开发。

（6）2012年10—12月，2012年年度文献计量评价。

通过委托采集和自主采集想结合，依据数据采集标准，获取地学文献数据，采用商用软件，完成地调局系统2012年度文献的计量和分析。

自主采集主要通过我们现有的中国地质文献数据库和Georef数据库采集中外文文献数据，委托采集主要是购买中国科学院国家科学图书馆CSCD引文数据库和SCI数据库的中外文文献数据。

（7）2012年11—12月，年度报告编写。

确定报告提纲，并咨询专家意见与建议，组织编写年度报告初稿。

做好2013年项目续作评估工作。

需召开项目年度总结交流会（拟20人参加），总结项目工作经验，促进项目下一年度的实施。

4．2012年实物工作量

（1）编写项目2012年度工作设计和2012年度工作报告各1份；

（2）地学文献评价标准研究报告1份；

（3）参加与项目相关的学术交流及业务交流，需到华北、华南、华中、西北、西南等地出差5次；

（4）召开5次会议，包括项目设计审查会、成果验收会、地学文献分析方法研讨会、地质调查专项文献评价研讨会、项目总结与交流会；

（5）完善地学文献评价指标集1个；

（6）开发中国地质调查局公开成果分析系统1个；

（7）回溯SCI数据库1999-2008年地质大调查专项资助文献数据；

（8）完成地质大调查专项评价分析报告1份；

（9）中国地质调查局2012年地学文献计量分析报告1份。

2012年度实物工作量一览表

工作内容

具体工作

编写项目工作报告

编写完成2012年度项目工作设计和年度工作报告。

编写地学文献评价标准研究报告

完善国内外地质类研究机构名册并确定地学文献计量评价的学科细分目录。

完善指标集

完善地学文献评价指标集1个。

出差

参加与项目相关的学术交流与业务交流；

组织召开会议

召开项目设计审查会；召开成果验收会；召开地学文献分析方法研讨会；召开地质调查专项文献评价研讨会；召开项目总结会。

开发系统

开发中国地质调查局公开成果分析系统。

采集并分析数据

采集SCI、CSCD、Georef、中国地质文摘等数据库的数据，完成中国地质调查局2012年地学文献计量分析报告1份；回溯1999-2008年地质大调查专项资助文献数据，完成地质大调查专项评价报告1份。

（四）预期成果

1．年度工作报告；

2．地学文献评价主要标准研究报告；

3.中国地质调查局公开成果分析系统；

4．中国地质调查局局属单位2012年度论文计量报告；

5.地质大调查专项评价报告。

五、年度经费预算

“地学科技文献计量指标体系建设与研究”是中国地质调查局发展研究中心承担的计划项目“科技基础工作方法及战略研究”项目所属的工作项目，项目编号1212011120177，任务书编号：

科[2011]01-54-03，工作起止年限：

2011～2013年；承担单位：

中国地质图书馆。

2012年经费90万元。

（一）项目概况

1．总体目标任务

项目通过SCI、CSCD等文献数据库采集地学文献数据，开展地学文献保障指标、评价指标、文献利用指标研究，开发地学文献分析系统，逐步构建功能完善的地质科技文献计量指标体系，进而开展文献计量学研究，为地学学科评价、重大地学问题研究、人才队伍建设、科研绩效评价提供了数据支撑。

2．2012年工作任务

（1）继续采集地学数据；

（2）完成地学文献评价主要标准研究；

（3）完善地学文献评价指标、地学文献评价模型；

（4）开发中国地质调查局公开成果分析系统；

（5）完成中国地质调查局系统2012年文献计量评价；

（6）深入开展地质调查专项评价。

3．2012年度主要实物工作量

（1）编写项目2012年度工作设计和2012年度工作报告各1份；

（2）地学文献评价标准研究报告1份；

（3）参加与项目相关的学术交流及业务交流，需到华北、华南、华中、西北、西南等地出差5次；

（4）召开5次会议，包括项目设计审查会、成果验收会、地学文献分析方法研讨会、地质调查专项文献评价研讨会、项目总结与交流会；

（5）完善地学文献评价指标集1个；

（6）开发中国地质调查局公开成果分析系统1个；

（7）回溯SCI数据库1999-2008年地质大调查专项资助文献数据；

（8）完成地质大调查专项评价分析报告1份；

（9）中国地质调查局2012年地学文献计量分析报告1份。

4．项目人员

负责人：

史静、王鑫

项目主要参加人员共15人，计48人月。

在一定程度上保证了本项目工作量的完成。

（二）预算编制依据

此项目属于地质矿产调查评价项目，按地质矿产调查评价类项目预算有关编制办法和规定进行编制。

费用项目相关表式依据《中国地质调查局关于地质矿产调查评价项目预算编制和审查要求（试行）的通知》中地调函〔2010〕88号。

1.主要编制依据：

（1）《地学科技文献计量指标体系建设续作工作项目评估报告》技术部分；

（2）财政部、国土资源部关于印发《地质矿产调查评价专项资金管理办法》的通知（财建[2010]174号）；

（3）《中国地质调查局关于做好地质矿产调查评价专项启动项目总体方案编制和论证工作的通知》（中地调函[2010]73号）；

（4）《中国地质调查局关于地质矿产调查评价项目预算编制和审查要求（试行）的通知》（中地调函〔[2010]88号）；

（5）《中国地质调查局关于做好2012年地质调查项目建议编制与论证工作的通知》（中地调函[2011]322号）；

（6）《中国地质调查局关于地质矿产调查评价项目预算编制与审查补充要求的通知》（中地调函[2010]255号）；

（7）《中国地质调查局关于加强地质调查项目委托业务费管理的通知》（中地调发[2010]208号）；

（8）《中国地调局关于进一步加强地质调查与科研项目四项经费管理的通知》（中地调函[2011]317号）；

（9）《地质调查项目预算标准（2010年试用）》；

（10）《财政部、国家发展改革委关于调整节能产品政府采购清单的通知》（财库[2009]102号）；

（11）《国土资源部项目支出预算管理办法》国土资发[2007]322号；

（12）依据2011年下半年有关材料价格、人工费等市场价格；

（13）国家、国土资源部以及