重庆省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试题.docx

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重庆省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试题

重庆省2016年证券从业资格考试：

证券市场的行政监管考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。

当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手（合约乘数为1000），缴纳保证金800港元。

3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。

当即平仓，则该项投资的投资回报率为__。

A．200%

B．250%

C．287.5%

D．500%

2.下列各项不属于证券公司内部控制目标的是__。

A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B．防范经营风险和道德风险

C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

3.内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。

A．1

B．3

C．5

D．7

4.下列说法，正确的是（）。

A．股票是虚拟资本，而债券不是

B．债券是虚拟资本，而股票不是

C．股票和债券都是虚拟资本

D．股票和债券都是真实资本

5.A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。

预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。

A．17.5%

B．15.5%

C．14.0%

D．13.6%

6.__不存在经营风险。

A．政府债券

B．高质量的公司债券

C．低质量债券

D．垃圾债券

7.基金销售监管的主要方式不包括__。

A．通过督察长监督、检查基金销售活动

B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导

C．销售机构的自律管理

D．宣传推介材料的报备监管

8.根据（）的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。

A．法律形式

B．资金来源和用途

C．投资理念

D．投资目标

9.与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。

A．相对较大

B．相对较小

C．相同

D．无法比较

10.基金管理人与托管人之间是__的关系。

A．所有者与经营者

B．所有者与监管者

C．经营者与监管者

D．委托者与受托者

11.在一个有效的股票市场上__。

A．存在价值高估

B．既没价值高估，也没价值低估

C．存在价值低估

D．既有价值高估，也有价值低估

12.股东大会是股份公司的__。

A．法人代表

B．监督机构

C．权力机构

D．决策执行机构

13.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取__的措施。

A．技术性停牌

B．政策性停牌

C．临时停市

D．退市

14.单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

A．10%

B．15%

C．20%

D．30%

15.指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差______，调整所花费的交易成本______。

__

A．越小；越低

B．越大；越低

C．越小；越高

D．越大；越高

16.每位投资者只能开设和使用（）个资金账户，并只能对应（）个股票账户或基金账户。

A．2；2

B．1；2

C．2；1

D．1；1

17.涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。

A．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B．证券监管部门和相关部门指定的部门规章

C．国务院制定并颁布的行政法规

D．证券业协会颁布的行为准则

18.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__

A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

B．将所购买的证券存放在托管银行

C．存券银行命令托管银行移送证券

D．存券银行发出ADR

19.设备进口商作为借款人取得贷款资金用于支付进口设备贷款，同时对银行还本付息的方式是__。

A．卖方信贷

B．出口信贷

C．买方信贷

D．一般信贷

20.我国金融债券的发行主体不包括__。

A．中国进出口银行

B．国家开发银行

C．中国工商银行

D．中国农业发展银行

21.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

22.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。

A．当日最高成交价

B．当日最低成交价

C．当日已成交的平均价

D．当日最高和最低成交价格之间

23.下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少__

A．现金分红

B．增发新股

C．送股

D．配股

24.基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，则__核对一次。

A．每日

B．每周

C．每半个月

D．每月

25.指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差______，调整所花费的交易成本______。

__

A．越小；越低

B．越大；越低

C．越小；越高

D．越大；越高

26.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A．分级结算原则 

B．货银对付原则 

C．净额清算原则 

D．次日交收原则

27.企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。

（）

A．净资产；60%

B．总资产；60%

C．净资产；40%

D．总资产；40%

28.关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。

A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统

B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成

C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成

D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控（卖出情况）、资金监控

29.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

30.关于股份制改组的法律审查，下列说法错误的是__。

A．律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵

B．律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见

C．律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内

D．鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致

31.以下关于个人简历的说法不正确的是__。

A．一般都有严格、统一的规格

B．有利于求职者充分进行自我表达

C．在招聘过程中作用不大

D．一般能够系统、全面地提供企业所关注的所有信息

32.下列不属于证券公司从业人员的是__。

A．从事投资咨询业务的专业人员

B．相关部门的管理人员

C．证券公司司机

D．从事自营业务的专业人员

33.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。

A．1100

B．110

C．11000

D．11

34.下列不是专项资产管理业务特点的是__。

A．集合性

B．综合性

C．特定性

D．通过专门账户经营运作

35.在基金信息披露中，以下被禁止的行为有__。

A．不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载

B．披露中存在应披露而未披露信息

C．对基金产品的未来收益率进行预测

D．诋毁其他基金管理人托管人

36.作为信息发布主体，__所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要信息来源。

A．上市公司

B．政府部门

C．证券交易所

D．证券中介机构

37.关于涨跌停板制度下量价分析基本判断的说法，错误的是__。

A．涨停量小，继续上扬

B．跌停量小，继续下跌

C．涨停关门时间越早，次日涨势越大

D．涨停量小，继续下跌

38.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元

B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

D．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

39.基金资产总值不包含（）。

A．基金管理费用

B．基金应收的申购基金款

C．基金所拥有的各类证券的价值

D．基金其他投资所形成的价值

40.记账式国债的特点不包括（）。

A．具有一定的风险

B．期限有长有短，适合中长期国债的发行

C．可上市转让，流通性好

D．可以记名、挂失

41.开放式基金的__是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。

A．申购

B．赎回

C．交易

D．认购

42.登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。

A．清算编号

B．资金账户

C．证券账户

D．交易席位

43.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。

A．扬基债券

B．武士债券

C．熊猫债券

D．无国籍债券

44.向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

45.证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括__。

A．警告

B．暂停经纪业务

C．公开谴责

D．罚款

46.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的__计算。

A．发行价格

B．净值

C．市值

D．面值

47.上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。

A．50%

B．40%

C．30%

D．20%

48.我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在__。

A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

49.按照__，在一个有效的市场中，市场投资组合（即整个市场）为每单位风险提供了最大的收益。

A．CAPM

B．组合管理理论

C．APT

D．多因素模型

50.__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

A．两极策略

B．子弹式策略

C．梯式策略

D．指数化策略