重庆省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试题.docx

1、重庆省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试题重庆省2016年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.2005年12月1日，A公司收盘价为HK6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK8.50，3月份期货结算价为HK10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为_。A200%B250%C287.5%D500%

2、2.下列各项不属于证券公司内部控制目标的是_。A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保证客户及证券公司资产的最低获利水平D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 3.内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A1B3C5D7 4.下列说法，正确的是（）。A股票是虚拟资本，而债券不是B债券是虚拟资本，而股票不是C股票和债券都是虚拟资本D股票和债券都是真实资本 5. A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，

3、其资本成本为_。A17.5%B15.5%C14.0%D13.6% 6. _不存在经营风险。A政府债券B高质量的公司债券C低质量债券D垃圾债券 7. 基金销售监管的主要方式不包括_。A通过督察长监督、检查基金销售活动B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C销售机构的自律管理D宣传推介材料的报备监管 8. 根据（）的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A法律形式B资金来源和用途C投资理念D投资目标 9. 与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。A相对较大B相对较小C相同D无法比较 10. 基金管理人与托管人之间是_的关系。A所有者与经营者B所有者与监管者

4、C经营者与监管者D委托者与受托者 11. 在一个有效的股票市场上_。A存在价值高估B既没价值高估，也没价值低估C存在价值低估D既有价值高估，也有价值低估 12. 股东大会是股份公司的_。A法人代表B监督机构C权力机构D决策执行机构 13. 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取_的措施。A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D退市 14. 单只标的证券的融资余额将抵至_下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10%B15%C20%D30% 15. 指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本_。_A越小；越低B越

5、大；越低C越小；越高D越大；越高 16. 每位投资者只能开设和使用（）个资金账户，并只能对应（）个股票账户或基金账户。A2；2B1；2C2；1D1；1 17. 涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。A全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B证券监管部门和相关部门指定的部门规章C国务院制定并颁布的行政法规D证券业协会颁布的行为准则 18. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的_A投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B将所购买的证券存放在托管银行C存券银行命令托管银行移送证券D存券银行发出ADR 19. 设备进口商作为借款人取得贷款资金用于支付

6、进口设备贷款，同时对银行还本付息的方式是_。A卖方信贷B出口信贷C买方信贷D一般信贷 20. 我国金融债券的发行主体不包括_。A中国进出口银行B国家开发银行C中国工商银行D中国农业发展银行 21. 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的_。A20%B30%C40%D50% 22. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是_来确定。A当日最高成交价B当日最低成交价C当日已成交的平均价D当日最高和最低成交价格之间 23. 下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少_A现金分红B增发新股C送股D配股 24. 基金债券托管

7、账户在交易当日进行核对，如无交易，则_核对一次。A每日B每周C每半个月D每月 25. 指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本_。_A越小；越低B越大；越低C越小；越高D越大；越高26.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A分级结算原则 B货银对付原则 C净额清算原则 D次日交收原则 27.企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。（）A净资产；60%B总资产；60%C净资产；40%D总资产；40% 28.关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是_。A集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，

8、包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成D监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控 29.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。A10%B15%C20%D25% 30. 关于股份制改组的法律审查，下列说法错误的是_。A律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵B律师应尽责了解原企

9、业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见C律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内D鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致 31. 以下关于个人简历的说法不正确的是_。A一般都有严格、统一的规格B有利于求职者充分进行自我表达C在招聘过程中作用不大D一般能够系统、全面地提供企业所关注的所有信息 32. 下列不属于证券公司从业人员的是_。A从事投资咨询业务的专业人员B相关部门的管理人员C证券公司司机D从事自营业务的专业人员 33. 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投

10、票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投_票。A1100B110C11000D11 34. 下列不是专项资产管理业务特点的是_。A集合性B综合性C特定性D通过专门账户经营运作 35. 在基金信息披露中，以下被禁止的行为有_。A不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载B披露中存在应披露而未披露信息C对基金产品的未来收益率进行预测D诋毁其他基金管理人托管人 36. 作为信息发布主体，_所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要信息来源。A上市公司B政府部门C证券交易所D证券中介机构 37. 关于涨跌停板制度下量价分析基本判断的说法，错误的是_。A涨停量小，继续上扬B跌停量小，继续下跌C涨

11、停关门时间越早，次日涨势越大D涨停量小，继续下跌 38. 根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下_不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。AB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元BA股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币DB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币 39. 基金资产总值不包含（）。A基金管理费用B基金应收的申购基金款C基金所拥有的各类证券的价值D基金其他投资所形成的价值 40. 记账式国债的特点不包括（）。A具有一定的风险B期限有长有短，适合中长

12、期国债的发行C可上市转让，流通性好D可以记名、挂失 41. 开放式基金的_是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。A申购B赎回C交易D认购 42. 登记结算公司以参与人的_为单位生成清算数据。A清算编号B资金账户C证券账户D交易席位 43. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称_。A扬基债券B武士债券C熊猫债券D无国籍债券 44. 向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的_。A20%B30%C40%D50% 45. 证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括_。A警告B暂停经纪业务C公开谴责D罚款 46. 证券发行采

13、取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的_计算。A发行价格B净值C市值D面值 47. 上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。A50%B40%C30%D20% 48. 我国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在_。A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 49. 按照_，在一个有效的市场中，市场投资组合(即整个市场)为每单位风险提供了最大的收益。ACAPMB组合管理理论CAPTD多因素模型 50. _是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。A两极策略B子弹式策略C梯式策略D指数化策略