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信息系统项目管理师考试辅导教程
信息系统项目管理师考试辅导教程（第3版
第1章信息系统基础知识
根据考试大纲，本章要求考生掌握以下知识点：
（1信息系统。
包括信息系统的概念、信息系统的功能、信息系统的类型和信息系统的发展。
（2信息系统建设。
包括信息系统建设的复杂性、信息系统的生命周期（各阶段
目标及其主要工作内容、信息系统建设的原则和信息系统开发方法。
1.1信息系统
1.1.1信息系统的概念
信息系统（InformationSystem,IS—般泛指收集、存储、处理和传播各种信息的
具有完整功能的集合体。
在这里，信息系统并没有强调收集、存储、处理和传播信
息所用的工具。
作为一般意义上的信息系统，在任何时代、任何社会都会存在，然而,只有到了今天，信息系统的概念才被创造出来，并得到相当程度的普及。
这是因为，在当今社会，信息系统总是与计算机技术和因特网技术的应用联系在一起，因此,现代的信息系统总是指以计算机为信息处理工具，以网络为信息传输手段的信息系统。
也正因此，现今只要说到信息系统，一般来说,指的就是这样的信息系统，而不必特意说明是"现代"信息系统。
现代信息系统与几十年来计算机技术和网络技术的发展保持同步。
随着社会
的进步和技术的发展，信息系统的内容和形式也都在不断发生着巨大的变化。
与其他事物一样，信息系统也经历了一个从低级到高级，从局部到全局，从简单到复杂的发展过程。
信息系统大致经历了4个发展阶段。
第一阶段:
电子数据处理阶段
计算机应用于企业是从简单数据处理开始的。
计算机发明以后的一段时期，计
算机仅仅用于科学计算。
后来,计算机程序设计人员将计算机应用领域进行了拓展开始尝试用计算机进行数据处理，从而开辟了计算机更广阔的应用领域。
不过,最
早的计算机在数据处理中的应用，仅着眼于减轻人们在计算方面的劳动强度，如用于计算工资、统计账目等，属于电子数据处理（EDP业务,只是对企业单项业务进行处理,较少涉及管理内容。
第二阶段：
事务处理阶段
随着企业业务需求的增长和技术条件的发展，人们逐步将计算机应用于企业局部业务的管理,如财会管理、销售管理、物资管理、生产管理等，即计算机应用发展到对企业的局部事务的管理,形成了所谓事务处理系统，（TransactionProcessSystem,TPS但它并未形成对企业全局的、整体的管理。
第三阶段:
管理信息系统阶段
由于人们常说的信息系统大多指支持各部门和机构管理决策的信息系统，因此,
信息系统一般又称为"管理信息系统"（ManagementInformationSystem,MIS。
管理信息系统一词最早出现在20世纪80年代初，此后，在应用中得到了快速发展。
人们从不同的角度对它进行了定义，相对而言被广泛认可的定义是:
"管理信息系统是用系统思想建立起来的，以计算机为基本信息处理手段，以现代通信设备为基本传输工具,且能为管理决策提供信息服务的人机系统。
即管理信息系统是一个由人和计算机等组成的，能进行管理信息的收集、传输、存储、加工、维护和使用的系统。
II
在MIS阶段，信息系统形成了对企业全局性的、整体性的计算机应用。
MIS强
调以企业管理系统为背景，以基层业务系统为基础，强调企业各业务系统间的信息联系，以完成企
业总体任务为目标，它能提供企业各级领导从事管理需要的信息，但其收集信息的范围还更多地侧重于企业内部
第四阶段：
决策支持系统阶段
当前,计算机信息系统已经从管理信息系统发展成更强调支持企业高层决策的决策支持系统（DSS，即决策支持系统阶段。
因特网技术的发展和应用，在很大程度上拓展和提升了信息系统的功能和作用其最大的特点是通过将因特网众多的孤立的信息系统（即"信息孤岛"联系起来，形成在更大程度上实现信息共享的大范围的基于网络互联的信息系统。
因特网技术应用于企业内部信息系统,可以促进企业内综合MIS、DSS功能，并以办公自动化技术为支撑的办公信息系统的实施。
企业信息系统的目标为：
借助于自动化和互联网技术，综合企业的经营、管理、决策和服务于一体，以求达到企业与系统的效率、效能和效益的统一，使计算机和因特网技术在企业管理和服务中能发挥更显著的作用。
这里需要指出的是，信息系统的四个发展阶段，它们之间的关系并不是取代关系而是互相促进、共同发展的关系，也就是说,在一个企业里，以上四个阶段的信息系统可能同时都存在,也可能只有其中的一种、两种或三种。
更高级的是几种信息系统互相融合成一体，比如，ERP、SRM等就是这种情况。
1.1.2信息系统的类型
当今的信息系统，由于其广泛的应用，已经发展成为一个极为庞大的家族，而且几乎每个信息系统的内部构成都非常复杂。
为了充分认识信息系统，有必要对其进行分类。
但是，如何进行分类，并不是一个简单的问题。
目前对于信息系统有很多的分类方法：
如从计算机应用的角度，可以分成人工信息系统和基于计算机的信息系统；从独立性的角度，可以分成
独立信息系统和综合信息系统；从处理方式的角度，可以分成批处理信息系统和联机处理信息系统等。
下面介绍两种重要的信息系统分类方法。
1.以数据环境分类
目前对于信息系统最为权威的分类方法是世界信息系统大师詹姆斯马丁的分类。
马丁从信息系统的数据环境的角度出发，对信息系统进行分类。
马丁在著作《信息工程》和《战略数据规划方法学》中将信息系统的数据环境分为4种类型,并认为清楚地了解它们之间的区别是很重要的，因为它们对不同的管理层次,包括高层管理的作用是不同的。
第一类数据环境：
数据文件。
其特征是：
没有使用数据库管理系统，根据大多数的应用需要，由系统分析师和程序员分散地设计各种数据文件。
其特点是简单，相对
容易实现。
但随着应用程序增加，数据文件数目剧增，导致很高的维护费用；一小点应用上的变化都将引起连锁反应，使修改和维护工作既缓慢又使得费用十分昂贵，且很难进行。
第二类数据环境：
应用数据库。
这类信息系统，虽然使用了数据库管理系统，但没达到第三类数据环境那种共享程度。
分散的数据库为分散的应用而设计，实现起来比第三类数据环境简单。
像第一类数据环境一样，随着应用的扩充，应用数据库的个数，以及每个数据库中的数据量也在急剧增加，随之而导致维护费用大幅度增高,有时甚至高于第一类数据环境。
该类数据环境还没有发挥使用数据库的主要优越性。
第三类数据环境：
主题数据库（SubjectDataBases主题数据库信息系统所建立的一些数据库与一些具体的应用有很大的独立性，数据经过设计，其存储的结构与使用它的处理过程都是独立的。
各种面向业务主题的数据，如顾客数据、产品数据或人事数据，通过一些共享数据库被联系和体现出来。
这种主题数据库的特点是：
经过严格的数据分析，建立应
用模型，虽然设计开发需要花费较长的时间，但其后的维护费用很低。
最终（但不是立即会使应用开发加快，并能使用户直接与这些数据库交互使用数据。
主题数据库的开发需要改变传统的系统分析方法和数据处理的管理方法。
但是,如果管理不善,也会蜕变成第二类或是第一类数据环境。
第四类数据环境：
信息检索系统（InformationRetrievalSystems。
一些数据库被组织得能保证信息检索和快速查询的需要，而不是大量的事务管理。
软件设计中要采用转换文件、倒排表或辅关键字查询技术。
新的字段可随时动态地加入到数据结构中。
有良好的最终用户查询和报告生成软件工具。
大多数用户掌握的系统都采用第四类数据库。
这种环境的特点是:
比传统的数据库有更大的灵活性和动态可变性。
一般应该与第三类数据环境共存，支持综合信息服务和决策系统。
在数据库技术逐渐普及，软件工程方法得到推广的一二十年中，不同的企业单位开展计算机应用，形成了多种多样的数据环境。
这些企业的高层领导和数据处理部门或迟或早都会认识到,需要对现存的数据环境进行改造，以保证信息需求的不断提高,克服现行计算机在数据处理方面的问题，提高科学管理水平，这就需要进行战略数据规划。
还有一些企业单位，计算机应用刚刚起步，或者准备开展计算机应用，需要吸取别人的经验教训，避免走错路、走弯路。
如果有先进的方法论作为指导，就会快速、科学地实现目标，这就更需要这种战略性的、奠基性的规划工作--战略数据规划。
对于前一类单位，通过战略数据规划，尽快地将现有数据环境转变到第三类、第四类数据环境，以保证高效率高质量地利用数据资源。
对于后一类单位，战
略数据规划是整个计算机应用发展规划的基础与核心，是计算机设备购置规戈V、人才培训规划和应用项目开发规划的基础。
两类单位搞战略数据规划的共同目标是
分析、组织、建立企业稳定的数据结构，规划各种主题数据库的实施步骤和分布策略,为企业管理
计算机化打下坚实的基础。
2.以应用层次分类
一个公司的管理活动可以分成四级：
战略级、战术级、操作级和事务级，相应地,信息系统就其功能和作用来看，也可以分为四种类型，即战略级信息系统、战术级信息系统、操作级信息系统和事务级信息系统。
不同级别的信息系统的所有者和
使用者都是不同的。
一般来说,战略级信息系统的所有者和使用者都是企业的最高管理层,对于现代公司制企业，战略级信息系统的所有者和使用者就是企业的董事
会和经理班子；战术级信息系统的使用者一般是企业的中层经理及其管理的部门；操作级信息系统的使用者一般是服务型企业的业务部门，例如,保险企业的保单处
理部门;事务级信息系统的使用者一般是企业的管理业务人员，例如,企业的会计、劳资员等。
1.2信息系统建设
1.2.1信息系统的生命周期
信息系统与其他事物一样，也要经历产生、发展、成熟和消亡的过程。
我们把信息系统从产生到消亡的整个过程称为信息系统的生命周期。
一般来说，信息系统的生命周期分为4个阶段，即系统规划阶段、系统开发阶段、系统运行与维护阶段、系统更新阶段。
1.信息系统规划阶段
信息系统规划阶段，也称信息系统的产生阶段、信息系统的概念阶段或者是信息系统的需求分析阶段。
这一阶段又分为两个过程，一是概念的产生过程，即根据企业经营管理的需要,提出建设信息系统的初步想法；二是需求分析过程，即对企业信息系统的需求进行深入的调研和分析，并形成需求分析报告。
2.信息系统的开发阶段
信息系统的开发阶段是信息系统生命周期中最重要和最关键的阶段。
该阶段
又可分为五个阶段，即总体规划、系统分析、系统设计、系统实施和系统验收阶段。
（1总体规划阶段。
信息系统总体规划是系统开发的起始阶段，它的基础是需求分析。
由于以计算机和因特网为工具的信息系统是企业管理系统的重要组成部分，
是实现企业总体目标的重要工具。
因此,它必须服从和服务于企业的总体目标和企业的管理决策活动。
总体规划的作用主要有：
指明信息系统在企业经营战略中的作用和地位
指导信息系统的开发；
优化配置和利用各种资源，包括内部资源和外部资源；
通过规划过程规范企业的业务流程。
一个比较完整的总体规划，应当包括信息系统的开发目标、信息系统的总体架构、信息系统的组织结构和管理流程、信息系统的实施计划、信息系统的技术规范等。
（2系统分析阶段。
系统分析阶段的目标是为系统设计阶段提供系统的逻辑模型。
系统分析阶段以企业的业务流程分析为基础，规划即将建设的信息系统的基本架构,它是企业的管理流程和信息流程的交汇点。
系统分析的内容主要应包括组织结构及功能分析、业务流程分析、数据和数
据流程分析、系统初步方案等。
（3系统设计阶段。
系统设计阶段是根据系统分析的结果，设计出信息系统的实施方案。
系统设计的主要内容包括系统架构设计、数据库设计、处理流程设计、功能模块设计、安全控制方案设计、系统组织和队伍设计、系统管理流程设计等。
（4系统实施阶段。
系统实施阶段是将设计阶段的结果在计算机和网络上具体实现,也就是将设计文本变成能在计算机上运行的软件系统。
由于系统实施阶段是
对以前的全部工作的检验，因此,系统实施阶段用户的参与特别重要。
如果说在系统设计阶段以前，用户处于辅助地位的话，而到了系统实施阶段以后，用户就应逐步变为系统的主导地位。
（5系统验收阶段。
信息系统实施阶段结束以后，系统就要进入试运行。
通过试运行,系统性能的优劣、是否做到了用户友好等问题都会暴露在用户面前，这时就进入了系统验收阶段。
3.信息系统运行与维护阶段
当信息系统通过验收，正式移交给用户以后，系统就进入了运行与维护阶段。
一般来说，一个性能良好的系统，运行过程中会较少出现故障，即使出现故障，也较容易排除；而那些性能较差的系统，运行过程中会故障不断，而且可能会出现致命性故障,有时故障会导致系统瘫痪。
可见，长时间的运行是检验系统质量的试金石。
另外，要保障信息系统正常运行，一项不可缺少的工作就是系统维护。
在软件工程中,把维护分为4种类型，即排错性维护、适应性维护、完善性维护和预防性维护。
一般在系统运行初期，排错性维护和适应性维护比较多，而到后来,完善性维护和预防性维护就会比较多。
4.信息系统更新阶段
信息系统更新阶段也称信息系统消亡阶段。
通常人们比较重视信息系统的开发阶段,轻视信息系统运行与维护阶段，而几乎完全忽视信息系统的更新阶段。
其
实,这样做是片面的。
因为计算机技术和因特网技术的发展十分快速，新的技术、新的产品不断出现。
同时，由于企业处在瞬息万变的市场竞争的环境中，在这种情况下企业开发好一个信息系统，并
想着让它一劳永逸地运行下去，是不现实的。
企业的信息系统经常会不可避免地遇到系统更新改造、功能扩展，甚至是报废重建的情况。
对此，企业在信息系统建设的初期就要注意系统的更新条件和时机，以及由此而花费的成本。
1.2.2信息系统建设原则
为了能够适应开发的需要，在信息系统规划设计及系统开发的过程中，必须遵守一系列原则,这是系统成功的必要条件。
下面几条原则是信息系统开发时常用的原则。
1.高层管理人员介入原则
一个信息系统其建设的目标总是为企业的总体目标服务的，否则,这个系统就不
应当建设。
而真正能够理解企业总体目标的人必然是那些企业高层管理人员，只有
他们才能知道企业究竟需要什么样的信息系统，而不需要什么样的信息系统，也只有他们才知道企业有多大的投入是值得的，而超过了这个界限就是浪费。
由于这点是那些身处某一部门的管理人员，或者是技术人员所无法做到的。
因此，信息系统
从概念到运行都必须有企业高层管理人员介入。
当然，这里的"介入"有着其特定
的含义，它可以是直接参加，也可以是决策或指导，还可以是在政治、经济、人事等方面的支持。
这里需要说明的是，高层管理人员介入原则在现阶段已经逐步具体化，那就是企业的"首席信息官"（ChiefInformationOfficer,CIO的出现。
CIO是企业设置的相当于副总裁的一个高级职位。
负责公司信息化的工作，主持制订公司信息规划、政策、标准，并对全公司的信息资源进行管理控制的公司行政官员。
在大多数企业里,
CIO是公司最高管理层中的核心成员之一。
毫无疑问，深度介入信息系统开发建设，以及运行是CIO的职责所在。
2.用户参与开发原则
在我国，流行着信息系统开发中所谓"用户第一"或是"用户至上"的原则。
当然,这个原
则并没有错，一个成功的信息系统，必须把用户放在第一位，这应该是毫无疑义的。
但是,究竟应当怎么"放"?
怎么"放"才算是第一位？
都没有一个确切的标准。
而马丁提出的"用户参与开发原则"就把"用户第一原则"具体化了。
用户参与开发原则主要包括以下几项含义。
一是"用户"有确定的范围。
究竟谁是用户？
我们通常把"用户"仅仅理解为用户单位的领导，其实这是很片面的。
当然，用户单位领导应该包括在用户范围之内,但是，更重要的用户或者核心用户，是那些信息系统的使用者，而用户单位的领导只不过是辅助用户或是外围用户。
二是用户应当参与全过程的开发。
特别是那些核心用户，不应只参与某一阶段的开发,而应当是参与全过程的开发，即用户应当参与从信息系统概念规划和设计阶段，到系统运行的整个过程。
而当信息系统交接以后，他们就成为系统的使用者。
三是用户应当深度参与系统开发。
用户以什么身份参与开发是一个很重要的
问题。
一般说来,参与开发的用户人员，既要以甲方代表身份出现，又应成为真正的系统开发人员，与其他开发人员融为一体。
3.自顶向下规划原则
在信息系统开发的过程中，经常会出现信息不一致的问题，这种现象的存在对信息系统来说往往是致命的，有时一个信息系统会因此而遭到报废的结果。
研究表明,
信息的不一致是由计算机应用的历史性演变所造成的，它通常发生在没有一个总体规划的指导就来设计实现一个信息系统的情况下。
由此可见，坚持自顶向下规划原
则对于信息系统的开发和建设来说是至关重要的。
自顶向下规划的一个主要目标是达到信息的一致性。
同时，自顶向下规划原则还有另外一个方面，那就是这种规划绝不能取代信息系统的详细设计。
必须鼓励信息系
统各子系统的设计者在总体规划的指导下，进行有创造性的设计。
4.工程化原则
在20世纪70年代,出现了世界范围内的"软件危机".所谓软件危机是指一个
软件编制好以后,谁也无法保证它能够正确地运行，也就是软件的可靠性成了问题。
软件危机曾一度引起人们,特别是工业界的恐慌。
经过探索，人们认识到，之所以会出现软件危机，最主要的原因，是由于软件产品是一种个体劳动产品，最多也就是作坊式的产品。
因此,没有工程化是软件危机发生的根本原因。
此后，软件发展成了"软件工程"这门工程学科，在一定程度上解决了软件危机。
信息系统也经历了与软件开发大致相同的经历。
在信息系统发展的初期，人们也像软件开发初期一样，只要做出来就行，根本不管实现的过程。
这时的信息系统，大都成了少数开发者的"专利",系统可维护性、可扩展性都非常差。
后来，信息工程、系统工程等工程化方法被引入到信息系统开发过程之中，才使得问题得到了一定程度的解决。
其实，工程化不仅是一种有效的方法，它也应当是信息系统开发的一项重要原则。
5.其他原则
对于信息系统开发，人们还从不同的角度提出了一系列原则，例如：
创新性原则，用来体现信息系统的先进性；
整体性原则，用来体现信息系统的完整性；
发展性原则，用来体现信息系统的超前性；
经济性原则，用来体现信息系统的实用性。
123信息系统规划方法
企业信息系统对于企业信息化的重要意义是不言而喻的。
在企业的发展过程中人们花
费了很多时间与金钱来建设大量的信息系统，这些信息系统本应服务于企业战略目标。
但通过长期发展我们会发现，建设的信息系统越多,"信息孤岛"情况越严重，为什么会这样呢？
因为这些系统在建设之前，缺乏统一规划。
下面简单介绍几种常用的信息系统规划方法。
1.企业系统规划方法
企业系统规划方法（BusinessSystemPlanning,BSP最早是由IBM公司于20世纪70年代研制并使用的一种企业信息系统开发的方法。
虽然40多年的时间过去了，但是,这种方法对于今天我国企业信息系统建设仍然具有一定的指导意义。
BSP方法是企业战略数据规划方法和信息工程方法的基础和，也就是说,后两种方法是在BSP方法的基础上发展起来的,可见，了解并掌握BSP方法对于全面掌握
信息系统开发方法是有帮助的。
BSP方法的目标是提供一个信息系统规划，用以支持企业短期的和长期的信息需求。
在使用BSP方法做企业系统规划时，离不开UC矩阵这个工具。
UC矩阵是BSP方法（企业系统规划法将过程和数据类两者作为定义企业信息系统总体结构的基础,具体做法是利用过程/数据矩阵,即UC矩阵，来表达两者之间的关系。
矩阵中的行表示过程，列表示数据类，并以字母U（Use和C（Creat来表示过程对数据类的使用和产生。
通过UC矩阵,可以轻易地划分出子系统，也可进行数据分析，且能检查数据和业务功能的匹配情况。
2.战略数据规划方法
詹姆斯马丁是世界级的信息系统大师，他提出的战略数据规划方法是信息系统开发极为重要的一种方法。
《战略数据规划方法学》是马丁阐述该方法的一本专著,本书只对战略数据规划方法简单介绍。
对于战略数据规划方法，《战略数据规划方法学》的前言中指出,"在20世纪70年代,人们就已看清，对企业和其他组织而言，计算机化的信息乃是具有很高价值的资源。
人们还看清了，这种信息资源的开发必须有来自最高层的规划，而实施这样的规划又迫切需要一套正规化的,并且最好是与数据库设计相联系的易于用计算机处理的方法学。
"马丁进一步指出,"虽然许多企业早已认识到对信息资源进行规划的必要性，但很少有人知道如何实现这样的规划。
某些咨询公司强调了制订这类规划的重要性，但又拿不出什么有效的办法来指导所需信息资源的设计。
"按照马丁的观点，一个企业要建设信息系统，它没有必要急着去购置设备,也没有必要马上组织软件开发和上网，它的首要任务应该是在企业战略目标的指导下做好企业战略数据规划。
一个好的企业战略数据规划应该是企业核心竞争力的重要构成因素,
它有非常明显的异质性和专有性，好的企业战略数据规划必将成为企业在市场竞争中的制胜法宝。
战略数据规划方法的要点主要有
（1数据环境对于信息系统至关重要。
企业数据环境是随着企业的发展不断变化的,也是企业发展的基础条件。
信息系统建设极大影响着企业的未来发展方向，对企业的数据环境提出了更高的要求。
把静态的、独立的信息资源通过战略数据规划重建企业数据环境，使其成为集成化、网络化的信息资源，对一个现代化企业来说是更为迫切的任务。
（2四种数据环境。
在信息系统发展的历程中共有四类数据环境，即数据文件、应用数据库、主题数据库和信息检索系统。
（3建设主题数据库是信息系统开发的中心任务。
这里的主题数据库并不是指数据库的大小,也不是指数据库的功能，而是指哪些数据库是面向企业的业务主题的,哪些不是面向业务主题的。
所谓业务主题，就是指企业的核心业务和主导流程。
比如，对于一个机加工
企业来说,生产机件产品就是其核心业务，相应地，围绕核心业务建立的数据库就是企业的主题数据库。
而对于一个保险企业来说，围绕着保单处理的数据库就是企业的主题数据库。
（4围绕主题数据库搞好应用软件开发。
3.信息工程方法
信息工程方法是詹姆斯马丁创立的面向企业信息系统建设的方法和实践。
信息工程方法与企业系统规划方法和战略数据规划方法是一种交叉关系，即信息工程方法是其他两种方法的总结和提升,而其他两种方法则是信息工程方法的基础和核心。
信息工程是计算机信息系统发展到比较成熟阶段的产物，它不仅为大型信息系统的开发给出了方法和技术，而更重要的是它在理论与实践的结合上对大型信息系统的开发提出了相应的开发策略和原则，而这些策略和原则对于信息系统的成功开发和应用都是至关重要的。
虽然,信息工程是在20世纪80年代末期发展起来的，但是,在今天，仍然对信息系统的开发具有重要的指导价值。
信息工程方法与信息系统开发的其他方法相比，有一点很大的不同，就是信息工程不仅是一种方法，它还是一门工程学科。
它第一次把信息系统开发过程工程化了。
所谓工程化，就是指有一整套成熟的、规范的工程方法、技术、标准、程序和规范,使得开发工作摆脱随意性和多变性，其目标是信息系统的开发走上智能化、程序化和自动化的道路。
4.关键成功因素法
关键成功因素（CriticalSuccessFactors,CSF法是由JohnRockart于20世纪70年代末提出的一种信息系统规划方法。
该
升级会员 