本质安全管理体系知识手册.docx
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本质安全管理体系知识手册
本质安全管理体系知识手册
补连塔煤矿
二0一一年
第一章煤矿本质安全管理体系概述
第一节相关术语
危险源：
可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
风险：
某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。
危险源辨识：
对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。
风险评估：
评估风险大小的过程。
在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。
此过程往往伴随着对风险的排序、分级。
风险预控：
根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现的过程。
危险源监测：
在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。
风险预警：
对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。
不安全行为：
不安全行为又分为狭义和广义两种。
狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为；而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。
对煤矿的安全管理来说，员工的不安全行为属于狭义的不安全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的不安全行为。
煤矿本质安全文化：
煤矿本质安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。
煤矿本质安全管理：
是指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理过程。
管理对象：
是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。
管理标准：
是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。
管理（对象）标准可以按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。
管理措施：
是指达到管理标准具体方法、手段。
PDCA：
是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进，从管理的计划到改进是一种闭环的管理。
瓦斯事故：
瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。
顶（底）板事故：
指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。
底板事故视为顶板事故。
机电事故：
指机电设备（设施）导致的事故。
包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。
放炮事故：
指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。
水灾事故：
指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。
火灾事故：
指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。
运输事故：
指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。
其它事故：
以上七类以外的事故。
第二节本质安全管理体系主要内容
一、煤矿本质安全管理体系总要求是什么？
煤矿建设本质安全管理首先要结合煤矿自身经济技术条件，尽量做到选用先进设备、合理工艺、科学的开拓布局和经济的资源开采，人员整体素质要不断提高，各环节做到科学、合理和优化，所有这些都有助于煤矿进行本质安全建设，而且有助于提高煤矿的本质安全可靠性。
煤矿最好有质量标准化管理基础，然后在此基础上进行本质安全建设。
二、本安全管理体系是咋样定位的？
本质安全管理定位为：
是符合中国国情的，以切断事故发生的因果链为根本目标的，以预控为核心的，以危险源辨识和本质安全管理标准、管理措施为基础的，与传统安全管理相比更有效、更科学、更系统的管理，使我国煤矿安全状况得到根本改善，达到国际先进安全管理水平。
三、体系的规章制度包含那些内容？
本质安全管理责任制度是煤矿各类规章制度的重要组成部分，煤矿应建立本质安全管理体系所要求的各项责任制度，这些制度应该包含现有的煤矿安全生产责任制度，应该涵盖人、机、环、管四个方面，并且形成一套完整的能切实保障安全生产的制度体系。
四、煤矿本质安全管理体系手册包括那些？
（一）《煤矿本质安全管理基本知识手册》
（二）《煤矿本质安全管理风险管理手册》
（三）《煤矿本质安全管理管理标准和管理措施手册》
（四）《煤矿本质安全管理人员不安全行为控制与管理手册》
（五）《煤矿本质安全管理保障措施手册》
（六）《煤矿本质安全管理企业文化建设手册》
（七）《煤矿本质安全管理评价体系及标准手册》
（八）《煤矿本质安全信息管理手册》
五、煤矿本质安全管理体系由哪些组成？
煤矿本质安全管理体系主要包括风险管理、管理对象的管理标准和管理措施、人员不安全行为管理与控制、组织保障管理、煤矿本质安全管理评价和煤矿本质安全管理信息系统。
六、煤矿本质安全管理评价的作用是什么？
煤矿本质安全管理评价是检验煤矿本质安全管理系统运行的效果，通过评价判别是否达到了煤矿本质安全管理的目标，同时，找出煤矿本质安全管理存在的问题，针对问题提出改进建议，不断完善本质安全管理系统，不断杜绝由于人为的、已知规律的、可控的因素而导致的事故，逐渐减少煤矿重大和特大事故的发生，实现煤矿管理长效安全。
本质安全管理要求对监督、评价过程中发现的问题、缺陷及时向上级报告，相关部门应及时对管理体系进行改进、完善。
七、煤矿本安体系考核指标有哪些内容及各占多少分？
由五大部分、２８个系统、１６０个元素、７４６个考核指标。
五大部分：
（一）组织保障（５个系统，１４个元素6分）
（二）风险预控（１个系统，５个元素10分）（三）３．不安全行为控制（１个，７个元素6分）（四）生产系统（１５个系统，１１２个元素70分）（五）辅助管理（６个系统，２３个元素8分）
八、煤矿矿井综合得分是咋样得出的？
S＝X1×S1＋K×X2×S2
S—矿井综合得分
S1—集团公司年终对矿井考核分
S2—子（分）公司对矿井全年综合考核平均分
X1—集团公司年终对矿井考核分所占百分比
X2—子（分）公司对矿井全年综合考核平均分所占百分比
九、本质安全管理体系内涵是什么？
煤矿本质安全管理体系是在煤矿全生命周期过程中对系统中已知的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行持续、全面、全过程、全员、闭环式的消除、减小、控制，达到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断安全事故发生的因果链，最终实现人员、机器设备、环境、管理的本质安全。
十、本质安全管理体系的主要特征有哪些？
（一）是强调建立系统化的管理标准，指导和控制管理过程。
岗位标准、管理标准、流程标准等的建立，使安全生产责任制更具可操作性，并采用科学的程序规范管理和员工的行为，取代传统的靠个人主观经验管理的做法。
从而克服工作中的随意性，避免工作中的疏忽，成为规范化、程序化、精细化的管理方式。
（二）是突出体现了风险预控、未遂管理的特点，做到了关口前移、超前预控。
（三）是强调全员参与，如从班组中进行风险识别，每个职工都要明确自己的工作任务、任务的工作程序、每一程序可能遇到的危险、处理危险的措施等，并通过强调责任、意识，结合互动式学习和行为安全观察，促进全体职工工作技能、工作质量、特别是风险意识在无形中得到全面的提高。
（四）是具有较强的实用性和普遍性，适用于不同类型、不同规模煤矿的安全管理。
（五）是可以推动安全质量标准化向更高的目标发展，是对安全质量标准化的深化与升华。
（六）是突出PDCA过程管理，注重过程考核、动态考核、信息化管理，具有预警功能，实现了安全管理的持续改进。
第二章煤矿本质安全风险管理
第一节风险管理
一、什么是煤矿本质安全风险管理？
煤矿本质安全风险管理是指通过对煤矿生产或生活中存在的风险进行识别、评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，以达到最低成本实现最大安全保障的的科学管理方法。
二、煤矿本质安全风险管理的目标是什么？
煤矿本质安全风险管理的理想目标是实现煤矿生产的本质安全化，将风险降到最低，最终达到杜绝责任事故，减少非责任事故的目的。
三、风险有那些特征?
（一）不确定性
（二）客观性（三）可测性（四）损害性（五）潜在性
四、为什么说风险有不确定性的特征？
风险是各种不确定性因素综合的产物。
风险的不确定性是指风险何时发生，以何种形式出现或可能出现的结果都不易确定、把握和描述。
风险的不确定性主要体现在三个方面：
空间上的不确定性、时间上的不确定性以及损失程度的不确定性。
五、为什么说风险有客观性的特征？
风险是由于不确定性因素的存在而使人们遭受不幸或灾难的可能性，而这种不确定性的存在是客观事物变化过程中的特征，故而风险也必然是无处不在、无时不有的客观存在，它普遍存在于日常的生产和生活中。
风险的客观性说明不能、也不可能完全消除风险，而只能认识和控制风险，要求我们必须承认和正视风险，采取积极的态度，认真对待风险，降低其发生的频率，减少损失程度。
六、为什么说风险有可测性的特征？
不确定性是风险的本质属性。
但这种不确定性并不是指对客观事物变化的全然无知，并非表明人们对它束手无策。
我们可以根据以往发生过的类似事件，立足统计资料和实践经验，通过分析，对某种风险发生的频率及其造成损失的程度做出判断，从而对可能发生的风险进行预测与衡量。
这个过程就是风险评估过程，它对风险的控制和防范、决策和管理有着举足轻重的作用。
七、为什么说风险有损害性的特征？
在工程安全领域，凡是风险的发生都会带来损失，这种损失可能是经济上的损失，也可能是人身上的损害。
风险的损害性要求我们在识别风险的基础上，必须预先控制防范风险。
八、为什么说风险有潜在性的特征？
虽然风险是一种客观存在，日常生产和生活中时时处处存在风险，但是这只是意味着人们时时处处面临着遭受损失的可能。
这种可能要变为现实还有一段距离，还有赖于其他相关条件，这一特性就是风险的潜在性。
因此，正确识别、认识风险，改变风险发生的条件，可以达到减小风险、控制和管理风险的目的。
九、煤矿本质安全风险管理的特点是什么？
（一）全方位管理
（二）全过程管理（三）螺旋上升管理（四）以预控为核心（五）双保险、闭环式管理
十、煤矿本质安全管理为什么说是全方位管理？
煤矿本质安全风险管理是一个系统的综合的管理过程，反映了企业的自组织和预控能力，它要对煤矿生产过程中所有可能的危害因素（包括人的不安全行为、机和环境的危害状态、管理漏洞和缺陷等等）进行管理
十一、煤矿本质安全管理为什么说是全过程管理？
煤矿本质安全风险管理贯穿煤矿企业整个生命周期，从煤矿的设计、建设、生产到报废，在每个工作环节都要实施风险管理。
十二、煤矿本质安全管理为什么说是螺旋上升管理？
煤矿本质安全风险管理也是一个动态的螺旋上升的管理过程，该管理过程起始于对危险源的辨识，接着对其进行风险评估，然后制定相应的危险源管理标准和管理措施对风险进行预先控制，进而对危险源进行动态监控，并对监控中发现的问题及时予以分析、预警、纠正，同时辨识新的危险源，为下一阶段的安全管理循环提供经验累积。
整个风险管理是在不断循环改进的过程中动态进行的。
十三、煤矿本质安全管理为什么说是以预控为核心？
煤矿本质安全风险管理的核心是预控，即在对煤矿所有可能出现的危险源全面准确辨识评估的基础上，制定合理的管理标准和管理措施，控制危险源，切断风险出现的渠道和条件，预先控制风险，使其不可能出现。
十四、煤矿本质安全管理为什么说是双保险、闭环式管理？
煤矿本质安全风险管理是一套双保险、闭环式的管理系统。
在这个系统中，首先要辨识危险源，并对其进行合理控制，预防风险的出现，接着要对已知的危险源进行持续地监测，同时辨识系统中可能出现的新的危险源，在对已知风险预控失效或出现新的风险时，风险管理系统能及时作出反应，对风险进一步进行分析、预警，并加以控制或消除，遏制其扩散演变为事故，造成损失。
十五、风险、危险源、事故之间的相互关系是什么？
根据危险源、风险、事故的定义和特征，不难看出这三者之间的关系：
危险源是风险后果产生的根本原因，危险源的存在导致风险的存在，危险源的潜在性导致了风险的不确定性和潜在性。
而造成事故发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风险变成了实际的事故，风险的不确定性又导致了事故的随机性和潜在性。
因此可以说，危险源、风险与事故之间存在因果关系，预防事故发生首先必须研究风险，而研究风险又必须以研究危险源为起点。
第二节危险源辨识
一、什么是煤矿危险源辨识？
危险源辨识是风险管理的基础，只有辨识了危险源之后，才能对其进行风险评估，进而制定合理的控制措施。
这项工作全面、准确与否直接影响着后期工作的进行。
危险源辨识首先要明确辨识的范围并进行单元划分，同时需要搜集辨识的依据，其次要确定危险源辨识的方法，最后按照辨识的基本内容进行辨识。
二、煤矿危险源辨识内涵是什么？
煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。
三、隐患排查与危险源辨识有那些不同？
煤矿危险源辨识不同与隐患排查，隐患排查是检查已经出现的危险，排查的目的是为了整改，消除隐患。
而危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控制。
四、煤矿危险源辨识的方法有几类，各是什么？
目前煤矿危险源辨识常用的方法可分为两大类：
即直接经验分析法和系统安全分析法。
五、什么是直接经验分析法？
直接经验分析法就是在大量实践经验基础上，依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析，对系统中存在的危险源作出定性的描述。
目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：
工作任务分析法；直接询问法；现场观察法；查阅记录法等。
（神东公司基本上应用的是工作任务分析法）
六、什么是系统安全分析法？
系统安全分析法是利用系统安全工程理论分析。
主要包括：
安全检查表法、事故树分析、事件树分析、因果分析、预先危险性分析、危险性和可操作性分析等方法。
在实践中比较常用主要是：
安全检查表方法和事故树方法。
七、矿主要采用的工作任务分析法及事故树分析法各有那些特点？
工作任务分析法用于辨识煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的危险源。
事故机理分析法用于辨识煤矿重大危险源。
八、煤矿危险源辨识的基本内容是什么？
煤矿是一个由人—机—环—管构成的复杂巨系统，其危险源分布非常广泛。
为了能相对较为全面的辨识出煤矿的所有危险源，根据系统工程的原理，煤矿危险源的辨识须从人、机、环、管四个方面分别考虑，这样既能够保证危险源辨识结果的全面性和合理性，且方便对危险源进行分类控制和管理。
九、煤矿事故可分为几种，分别是什么？
煤矿事故可分为8种，分别为：
（一）瓦斯事故
（二）顶（底）板事故（三）机电事故（四）放炮事故（五）水灾事故（六）火灾事故（七）运输事故（八）其它事故
十、危险源增减与升降级有那几方面的工作要求？
（一）各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行辨识、评估。
（二）当发生以下情况时，应及时进行危险源辨识、评估：
①公司方针发生变化；②公司活动发生变化；③管理审批、内外审核的要求发生变化；④法律、法规、标准发生变化；⑤发生事故、事件或不符合整改要求；⑥研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备；⑦作业环境发生变化；⑧其他。
（三）每年年底对危险源进行全面的辨识、评估，总结当年危险源管理的经验，制定下年度危险源管理的措施。
十一、管理标准和管理措施制定的目的是什么？
管理标准和管理措施制定的目的是通过让员工自己在危险源辨识的基础上，提炼管理对象，并编写相应的针对管理对象的控制和消除危险源的管理标准和管理措施，明白每一项任务应该如何做，以及为什么应该这样做，进而控制和消除煤矿生产过程中存在的危险源，防止安全事故的发生。
十二、管理标准具体内容是什么？
人的管理标准即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么。
机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。
环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准。
管的管理标准为现有的管理标准和管理措施完备。
十三、管理措施具体内容是什么？
人的管理措施包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌提醒等消除基层各岗位工的不安全行为的具体方法和手段。
机的管理措施为对机器设备进行定期检查、检修、维护以确保管理对象数量充足、性能可靠、运行正常。
环的管理措施包括对环境对象的监测，以及环境对象不符合管理标准时应采取哪些措施，保证不在不安全的环境中作业。
管的管理措施即对现有管理标准与管理措施进行完善的方法和手段。
十四、管理标准与管理措施制定的原则是什么？
（一）自下而上与自上而下相结合的原则
（二）全面性原则（三）可操作性原则（四）适用性原则（五）动态性原则（六）全过程性原则
十五、什么是自下而上与自上而下相结合的原则？
管理标准和管理措施的生命力在于两个方面，第一是要符合国家相关法律、法规；第二是贯彻执行的力度。
自下而上的方式保证了管理标准和管理措施的群众基础，便于管理标准和管理措施的贯彻落实，自上而下的方式保证了制定的本质安全管理标准与管理措施不违背国家法律、法规和行业的安全规程。
因此，管理标准和管理措施的制定应遵循自下而上和自上而下相结合的原则。
十六、什么是全面性原则？
全面性原则包含两层含义，一是指管理标准和管理措施要全面覆盖煤矿的所有管理对象。
具体地，管理标准应做到“每一个管理对象，都应有相应的管理标准保障其处于安全状态”；二是指管理措施应能够做到“通过管理措施的落实能够达到管理标准的要求”。
十七、什么是可操作性原则？
管理标准和管理措施只有具有了可操作性才能起到保证矿井的安全生产，因此制定的管理标准和管理措施要做到明确具体，责任落实到具体的部门、具体的人员，管理标准和管理措施不仅应规定在什么时间、什么地点应当做什么，还应规定应当如何做，以使相关当事人正确做出行为，并能够对于自己行为的后果有较为准确的预期。
十八、什么是适用性原则？
我国各地煤矿地质条件、人员条件、装备条件差异都非常大，因此安全隐患的差异也非常大，因此管理标准和管理措施的制定应充分考虑这种差异性，煤矿应根据自身的实际条件制定适应本企业的管理标准和管理措施。
十九、什么是动态性原则？
随着开采作业的不断推进，矿井地质条件、工作人员条件、机器装备状况等都会发生变化，管理标准和管理措施应随着这些条件的变化不断地进行调整，以适应新的条件。
二十、什么是全过程性原则？
全过程性原则是指本质安全管理标准和措施应贯穿煤炭生产组织的全过程，从矿井设计、矿井建设、矿井生产（生产计划、生产准备、实施生产、生产接替、生产总结和分析）直到矿井报废的全过程中，每一个环节都应有相应的管理标准和管理措施来保证生产的安全性。
第三章人员不安全行为的控制与管理
一、煤矿不安全行为管理至少应该包括哪些内容？
（一）制定工作人员的工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等
（二）识别工作人员的可能发生的不安全行为或不尽职行为（三）采取预防性措施消除或者减少可能发生的不安全行为或不尽职行为（四）现场检查现场工作人员的行为状态和工作条件（五）现场监督、指导和改正工作人员的工作行为（六）采取紧急措施防止因行为问题而导致的事故发生（七）总结不安全行为和不尽职行为发生规律，不断提高行为管理水平
第四章煤矿本质安全管理信息系统
一、本安管理信息系统可实现哪些功能？
风险管理；人员不安全行为管理；生产系统安全管理；隐患排查管理；考核评审管理；承包商安全管理；事故管理；其它。
二、“风险管理”部分，我们想通过系统干什么？
（一）危险源数量查询；
（二）风险级别查询；（三）危险源所占比例查询；（四）可能导致事故类型所占比例；（五）危险源管控状况；（六）预警信息查询。
三、生产单位子系统包含哪两大功能模块？
本子系统包含“信息录入”和“综合查询”等两大功能模块。
四、“信息录入”子系统又包含哪些子功能模块？
包含“隐患录入”、“不安全行为录入”、“承包商信息录入”、“区队内部管理”、“季度考核整改上报”、“事故上报”、“内部考核评审”、“生产单位其它报表”、“不安全行为清零管理”等子功能模块。
五、“综合查询”子系统又包含哪些子功能模块？
包含“安全风险概述”、“风险管理表”、“员工不安全行为表现及其分类表”、“动态考核评分标准”、“定期考核评分标准”、“危险源分类统计柱状图”、“危险源分类统计饼状图”、“人员不安全行为分类统计柱状图”、“人员不安全行为分类统计饼图”、“危险源管控表”、“危险源管控分析图”、“不安全行为管控表”、“不安全行为管控分析图”、“检查问题及扣分原因汇总”、“各单位动态检查存在问题统计表”、“检查单位查出问题统计”、“检查人员查出问题统计”、“月度考核表”、“承包商统计表”、“承包商施工信息汇总表”、“承包商动态考核表”、“承包商季度动态考核表”、“事故统计表”、“事故月报表”、“隐患及危险源地点查询”、“人员不安全行为趋势判断”、“煤矿生产系统安全可靠性分析”等子功能模块。
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