《员工违规处理办法》测试题.docx
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《员工违规处理办法》测试题
《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》测试题
分）50公共部分（成绩：
姓名：
岗位：
单位：
分）1分、每空20一、填空（
《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》规定的有关责任人员，是、1指未履行或未正确履行职责，对违规事实的发生负有责任的员工，包括各级行
。
）领导班子成员、主管人员和（（、主管人员，是指各级行内设机构负责人、2）及运营主管。
工员有所行本于用适法办本、3和员人的构机外境派外括包，。
）（
，且未造成损失的。
）（、情节轻微是指：
4
；严重失职）（、情节严重是指：
明知其行为有损于本行利益的；5的。
、受到记过、记大过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准
6
停发（）个月绩效工资；、受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停
7
）个月绩效工资。
发（、对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为
8
）处分。
（应给予的最高处分档次，、受到降职、撤职处分的，解除处分（9）对原岗位职务的恢复。
，）（、受到纪律处分的员工，在处分期内，发生新的违规行为，10直至解除劳动合同。
500万元（含）以上100对支行辖内当年发生一起、11万元（不含）以下日）内，10万元（不含）以下案件的，在案发（100万元（含）以上50或两起
、行长职务，或责令辞职，确有特）（应停止支行主管部门负责人、
殊情况不能停职的，须报总行审批。
）的案件，可视情况不再追究或减轻追究发
案、对经确认属（12行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。
《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》已由中国农业银行股份有、13
）第二次职工代表大会审议通过。
限公司（
、主管人员以外的其他员工。
）、一般员工，是指除（14
）天的给予解除劳动合同处理。
，连续旷工超过（15
16）元的给予开除处分。
（、贪污、收受或索取贿赂数额超过（含）
、审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为需要给予违规责任17
）移送。
按照内部移送办法向（,人员纪律处分的
）（必须由以上纪律处分的，（含）对违规责任人员给予记大过、18
（含）以上行长办公会或党委会研究决定，
并由监察部门执行。
、给予员工开除处分的，须经本级行
（19）大会通过。
、因违规行为受到纪律处分的员工，对处分决定不服的，可以在收到处20
）个工作日内向作出处分决定的监察部门申
请复审。
分决定之日起（
分，正确的打V、错误打X）1分、每题10
二、判断对错（
本办法适用于本行所有员工，包括外派境外机
构的人员和退休人员。
、1
）（
、纪律处分包括：
警告、记过、记大过、降
职、撤职、开除、留用察看。
2
）（
）（、纪律处分和其他处理是分别单独使
用，不可合并使用。
3
个月，记大过、降职6、本办法规定的纪律处分，警告、记过的处分期为4
）（个月。
24个月，撤职的处分期为12的处分期为
、受到警告、记过、记大过、降职处分的，自
处分生效之日起一年内，取5消评先奖励资格；受到撤职处分的，自处分生效之日起二年内取消评先奖励资
）（格。
本规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按上限处理；加重、6
）（处理，是指在规定的处理幅度以外，加档处理。
、审计、内控合规部门或业务主管部门不得向下级监察部门移送违规问题7或要求处理。
）（
、对违规人员作出纪律处分决定抄送监察部部门后，由人力资源部门负责8
）（按本办法规定办理绩效工资、职务职级调整和归档等手续。
）（、被处理人拒绝签字的，须有两名以上送达人证明。
9
10）（、复审、复核、调解、仲裁期间停止原处理决定的执行。
分）1分、每题10三、单选题（
）（从处分决定下达次月起按当年绩效工资
标准停发受到警告处分的，、1
绩效工资。
个月24、D个月12、C个月6、B个月3、
A
万元（不含）以下500万元（含）以上100对支行辖内当年发生一起、2
）内，应万元（不含）以下案件的，在案发（100万元（含）以上50或两起停止支行主管部门负责人、主管副行长、行长职务，或责令辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。
日15、D日10、C日5、B日3、A
）按照员工管理权限和程序，对违规责任人员作出纪律处分决定。
（、3
、内控合规部C、监察部B、人力资源部A
、因违规行为受到纪律处分的员工，对处分决定不服的，可以在收到处分4
）个工作日内向作出处分决定的监察部门申请复审。
决定之日起（
60、30D、20C、15B、A
3
）申请调解；也可以按、员工对解除劳动
合同有争议的，可以向（5照国家有关法律法规向有关部门申请仲裁。
、社会劳C、上级行劳动争议调解委员会
B、本行劳动争议调解委员会A、本级行监察部D动保障局、受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停6发（）绩效工资。
个月24、D个月12、C个月6、B个月3、A
。
）（对领导班子成员或主管人员给予未按规定报告的，发生重大事故，、7
、警告至记大过处分C、记大过至开除处分
B、撤职至开除处分A
8）处理。
、本规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按（
、上限C、上追一级B、上追两级A）送达人证明。
、被处理人拒绝签字的，须有（9
B、一人A、两名以上C、两名按照本行劳动合同管理权限解除劳动合同的，在给予违规人员解除劳、10
，提交行长办公会讨论。
）动合同前，人
力资源部门应事先通知（
、工会委员会C、内控合规部B、监察部A
分，少选或多选均不得分）1分、每题10四、多选题（
）诫勉谈话、岗（、其他处理包括：
积分处理、通报批评、1
位降级、停职、引咎辞职、责令辞职、解除劳动合同等。
C、开除留用B、经济处罚A、免职D、待岗管理
万元（不含）以下500万元（含）以上100对支行辖内当年发生一起、2
日）内，10万元（不含）以下案件的，在案发（100万元（含）以上50或两起
须报总行审批。
确有特殊情况不能停职的，或责令辞职，）（应停止
、班子成员D、行长职务C、主管副行长B、支行主管部门负责人A
4
、有下列情形之一的，可以在规定的处罚档次基础上从轻或减轻处理。
3
、自查发现违规问题并落B、违规轻微，所造
成的损失较小且能主动赔偿A
、违规后认错态度较好的，能主动检查纠正错误或坦白交待的C实整改的
、在共同违规行为中负主要责任的E、其他具有从轻、减轻情节的D
4）处分的，自处分生效之日起一年内，取消评先奖励资、受到（
格；受到降职、撤职处分的，自处分生效之日起二年内取消评先奖励资格。
、降职D、记大过C、记过B、警告A
、受到（5）处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准
个月绩效工资。
12停发
、开除D、撤职C、降职B、记大过A
（、对违规责任人的处理原则：
6）
、视情节轻重，过错归责，B、实事求是，客
观公正，人人平等，程序规范A
、视违规后果，量纪适当D、教育与惩戒相结合C保障员工的合法权益
）、对员工实施违规违纪违法行为（7，造成严重后果的；给予
领导班子成员或主管人员记大过至开除处分
、故意开脱D、包庇隐瞒C、不报告B、不
制止A
）其违规有抵制行为并向上级报告、有证据证明，对（8
的可免于处理。
、胁迫D、强令C、指使B、领导授意A调查处理人打击报复的在原处罚档次基础上加重处罚。
）（对、9
、主管领导D、鉴定人C、证人B、检举人
A
按,）发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的（、10
照内部移送办法向监察部门移送。
、人事部门D、业务主管部门C、内控合规部门B、审计部门A
）分（50分部业专
分）1分、每题20（一、填空
。
）、柜台业务中，代客户办理业务的，给予有关责任人员（1、在办理票据业务中，未按规定办理票据查询、查复，未鉴别票据真伪，2。
）导致资金被骗的，给予有关责任人员（或营业终了离岗未正式签退系统，未临时签退业务系统，柜员临时离
岗，、3
）处分。
造成不良后果的，给予有关责任人员（并代为客户签名的，私自为客户填写投保单等资料，在代理业务过程
中，、4
）处分。
给予有关责任人员（
、违反外汇业务规章制度，为不符合开证条件的企业开证的，给予有关责
5
）处分。
任人员（、在办理银行卡业务中，需担保发卡的，向保证、质押、抵押手续不齐全
6
）处分。
的申请人发卡的，给予有关责任人员（
）处分。
、账外发放贷款的，给予有关责任人员（7、在信贷审查过程中，向有权审批人提供虚假审查报告的，给予有关责任8
）处分。
人员（、在办理小额农户贷款和惠农卡业务中，收受现金或索取好处的，给予有
9
10
11
12
。
）关责任人员（、隐瞒真实情况，风险事件报告内容与事实严重不符的，给予有关责任
）处分。
人员（、擅自将业务用机与互联网或其它外部计算机系统相连接、影响本行信）处息系统正常运行或者造成泄密风险的，给予有关责任人员（分。
、计算机管理中，技术人员未经审批参与办理柜台业务或处理账务的，
6
）处分。
给予有关责任人员（用动自擅，中务业贷信理办、13员人任责关有予给，的证单押质
）处分。
（
、擅自突破工资计划、企业年金单位缴费比例的，给予有关责任人员14
）处分。
（
、在考核工作中隐瞒或歪曲事实真相，泄露民主推荐、民主测评、考察、15
）处分。
酝酿、讨论决定等有关情况
的，给予有关责任人员（
（给予有关责任人员在应付工资科目以外发放工资的，、16）
处分。
、在档案管理中，玩忽职守，造成档案损毁的，给予有关责任人员17
）处分。
（
、柜台业务中，未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销预警信息18
）处分。
的，给予有关责任人员（、领导班子成员或主管人员授意、指使、强令下属违规办理业务，造成19严重后果的，给予（）处分。
业贷信行进码密人他用篡自擅、20员人任责关有予给，的作操务
）处分。
（
二、判断对错（每题分。
对的打V,错的打
X）1
给予有关责任人员记大过至开除处分。
重要空白凭证的,丢失有价单证、、1
）（
）（、擅自动用质押单证的,给予有关责任人员开除处分。
2
、在信贷调查过程中，帮助、默许客户编造虚假信息资料，撰写虚假调查3
）（报告的，给予有关责任人员记大过至开除处分。
、违反个人信贷业务规章制度，未按规定验证保单、存单等质押物的真实4
7
（）性，形成无效质押的，给予有关责任人员开除处分
、在民主推荐、民主测评、组织考察中搞拉票等非组织活动的，给予有关5
）（责任人员记大过至撤职处分。
、未按规定办理抹账、错账冲正、挂账业务的，给予有关责任人员警告至6
）（记大过处分。
、向不符合准入条件的农户发放农户小额贷款的，给予有关责任人员警告7
）（至记大过处分。
、虚增电子银行交易量的，给予有关责任人员警告至记大过处分（8）
、故意泄露银行信息系统口令信息的，给予有关责任人员记大过至开除处9
）（分。
、在反洗钱工作中，应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可10
（）疑交易报告，造成严重后果的，给予有关责任人员记大过至开除处分。
分）1分、每题10（三、单选题、有价单证、重要空白凭证使用前加盖业务印章的，给予有关责任人员1
（）处分。
、警告至撤职D、记过至开除，C、记大过至开除，B、警告至记大过，A
、在外汇业务管理中，未经批准超额使用代理行授信额度的，给予有关责2
）处分。
任人员（
D、记过至开除，C、记大过至开除，B、警告至记大过，A、警告至撤职
、违反电子银行业务规章制度，授意、指使或强迫经办人员利用各种不正3
处分。
）（给予有关责任人员当手段虚增电子银行交易量或注册客户数的，
、警告至撤职D、记过至开除C、记大过至开除B、警告至记大过A
、对金融规章制度或上级行业务规章制度、规
定、通知、批示、批复或决4
定，未按要求传达、贯彻和组织实施，造成严重后果的，对领导班子成员或主
8
。
）管人员给予（
、警告至撤职D、记过至开除，C、记大过至开除，B、警告至记大过，A
、违反柜台业务规章制度，为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚5
）处分。
假出资证明、存款证明或其它资信证明的，给予有关责任人员（
、警告至撤职D、开除，C、记大过至开除，B、警告至记大过，A
、在账户管理中，未按规定办理变更账户名称、法定代表人的，给予有关6责任人员（。
）
、警告至撤职D、开除，C、记大过至开除，B、警告至记大过，A
、柜员代客户签发、填写应由客户办理的重要空白凭证，或代客户编制、7
）处分。
约定支付密码的，给予有关责任人员（
、警告至撤职D、开除，C、记大过至开除，B、警告至记大过，A
、在办理银行卡业务中，与持卡人勾结，帮助持卡人套取现金的，给予有8
关责任人员（）处分。
、警告至撤职D、撤职至开除，C、记大过至开除，B、警告至记大过，A
、在代理业务过程中，泄漏客户资料和交易信息的，给予有关责任人员9
）处分。
（
、警告至撤职D、开除，C、记大过至开除，B、警告至记大过，A
、违反规定办理国际结算、结售汇业务、提供对外担保或开立备用信用10
）处分。
证，造成不良后果的，给予有关责任人员（
、警告至撤职D、开除，C、记大过至开除,B、警告至记大过，A
分,少选和多选不得分）1分,每题10（四、多选题
、在存取款现金过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记1
）（大过处分：
、离岗后现金箱未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙，造成不良后果的；A
9
、玩忽职守，造成大额记账差错的；B、柜员代客户办理业务或自办业务，造成不良后果的C
、发生空存资金行为的D给予有关责任人员记过至开除处分：
有下列行为之一的，在上门服务中，、2
）（
、未经审批，开展上门服务的；A
、单人上门收款、收票据除国际结算项下的进出口单据的；B
、出具虚假银行回单的；C
、代客户办理应由客户到银行柜台办理的业务的；D
;、上门收取大额现金，车辆、人员不符合规定的C
、在银行卡密码管理中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记3
）（大过处分：
未及时提醒其更换初始密码及密码安全的重要性，向客户交付银行卡时，、A造成不良后果的；、密码挂失不到期，违规提前办理业务。
B、违规受理密码重臵或密码挂失业务，造成不良后果的；C
、领导班子成员或主管人员有下列行为之一
的，给予记大过至开除处分：
4）（因内部管理失控，A严重违规违纪违法案件或
连下级行发生重大责任事故、续发生违规违纪违法案件的；批复或决定，批示、通知、规定、对金融规章
制度或上级行业务规章制度、B未按要求传达、贯彻和组织实施，造成严重后果的；
因内部管理失控，本级行发生重大责任事故或违规违纪违法案件的；C
发现或知悉重大风险事件、违规问题或案件隐患、线索后，未及时报告或D
10
未及时采取防范措施致使损害后果扩大的；、领导班子成员或主管人员有下列行为之一
的，给予警告至记过处分：
5
（）
、对违规人员应处理未处理的；B、对违规人员应移送未移送的；A
、发生重大事故，未按规定报告的；D、擅自
将绩效工资挪作他用的。
C
、与有业务关系的客户发生非正常资金往来
的。
E
、在有价单证、重要空白凭证管理中，有下列行为之一的，给予有关责任6
）（人员记大过至开除处分：
、丢失有价单证、重要空白凭证的；A
、柜员代客户签发、填写应由客户办理的重要空白凭证，或代客户编制、B
约定支付密码的；
、用已作废或停用的重要空白凭证办理业务
的；C
、有价单证、重要空白凭证使用前加盖业务印章的。
D
、在办理个人信贷业务过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记7
（）大过至撤职处分：
、未按规定进行尽职调查，导致未能及时识别
和阻止房产、车辆虚假按揭A
的；
、未按规定验证保单、存单等质押物的真实性，形成无效质押的；B
、质押单证未办理止付手续被支取，质押单证
未经所有人书面承诺、签字C
形成无效质押的；
、未及时办理抵（质）押手续形成重复抵
（质）押，造成严重后果的；D
、未达到解抵（质）押要求，违规提前办理解抵（质）押手续的；E
、在反洗钱工作中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记过至撤职处8
（）分：
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