认证中心成立注册程序文件QESFH.docx

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认证中心成立注册程序文件QESFH

程序文件汇编

版本：

A/0

编制：

审核：

批准：

受控状态：

发放控制号：

发布日期：

20XX年X月X日

实施日期：

20XX年X月X日XXXXXXXXXX

XXXX-SC

XXXXXXXXXX

程序文件清单

编号：

XXXX-CX11-01

序号

文件编号

文件名称

1

XXXX-CX01

认证申请评审程序

2

XXXX-CX02

审核时间确定程序

3

XXXX-CX03

初次认证控制程序

4

XXXX-CX04

监督、扩大认证范围及其他认证控制程序

5

XXXX-CX05

再认证控制程序

6

XXXX-CX06

多场所组织的管理体系审核与认证程序

7

XXXX-CX07

认证决定控制程序

8

XXXX-CX08

暂停、撤销、缩小认证范围管理程序

9

XXXX-CX09

认证业务范围管理程序

10

XXXX-CX10

认证人员管理程序

11

XXXX-CX11

文件控制程序

12

XXXX-CX12

记录控制程序

13

XXXX-CX13

内部审核控制程序

14

XXXX-CX14

管理评审控制程序

15

XXXX-CX15

申诉投诉控制程序

16

XXXX-CX16

不符合及纠正措施控制程序

XX

XXXX-CXXX

认证风险管理程序XXXXXXXXXX

XXXX-SC

18

XXXX-CX18

运行控制程序

19

XXXX-CX19

一体化审核控制程序

文件更改记录

编号：

XXXX-CX11-05

文件更改单编号

更改标志

更改处数

更改执行人

更改日期

备注XXXXXXXXXX

XXXX-SC

认证申请评审程序

1.目的

1.1为了确保受审核方认证申请符合要求，合同双方的责任、权利和

义务都有明确的规定并能顺利实现，特制定本程序。

1.2本程序规定了申请评审的职责、工作流程和要求。

本程序适用于申请QMS、EMS、OHSMS、FSMS、HACCP体系认

证的申请评审。

2.引用文件

下列文件通过本程序的引用面成为本程序的条文，请使用者关注

最新有效版本。

CNCA2014年第5号《质量管理体系认证规则》

CNAS-CC01:

2015《管理体系认证机构要求》

CNAS-CC18:

2014《食品安全管理体系认证机构要求》

CNAS-GC11:

2011《质量管理体系认证机构认证业务范围能力管

理实施指南》（2015年第二次修订）

CNAS-GC12:

2013《环境管理体系认证机构认证业务范围能力管

理实施指南》（2015年第二次修订）

CNAS-GC13:

2011《职业健康安全管理体系认证机构认证业务范

围能力管理实施指南》（2015年第二次修订）

CNAS-CC15:

2013《管理体系审核时间》

GB/T22000-2006/ISO22000:

2005《食品安全管理体系食品链中XXXXXXXXXX

XXXX-SC

各类组织的要求》

CNAB-SI52:

2004《基于HACCP的食品安全管理体系规范》

3.职责

3.1市场部负责公开文件的编制，并与认证与客户沟通；

3.2申请评审管理人员负责对申请组织认证信息的核实，介绍认证审

核有关事宜，并提供有关认证公开文件；

3.3申请评审管理人员负责认证申请/变更申请的评审；

3.4申请评审管理人员负责认证合同的签订。

4.管理要求

4.1原则

4.1.1根据认可规范要求，遵循XXXX的管理方针、坚持公正、公开性

原则。

不使用违反认证准则的程序来阻碍或阻止客户的认证申请；

4.1.2XXXX的服务向所有的组织开放，不附加任何过分的财务或其他

条件。

不为自身利益而对某些申请者予以优先，也不借故拖延申请的

受理，不以受审核方的规模、是否是某一协会或社团的成员等作为提

供服务的条件；

4.1.3市场部受理QMS、EMS、OHSMS、FSMS、HACCP的认证申请。

若是新范围或是已批准范围中的特定领域的认证申请，将拟认证的专

业范围向认可委申请；

4.1.4申请认证组织的条件：

（1）有明确的法律地位；XXXXXXXXXX

XXXX-SC

（2）遵守国家法律、法规、标准及其他要求；

（3）按相应管理体系标准建立了文件化的管理体系，实施运行至少

3个月（个别行业6个月）

4.1.5公开信息

在运营的所有地理区域中保持（通过出版物、电子介质或其他方

式）并主动公布下列方面的信息：

a）审核过程；

b）授予、拒绝、保持、更新、暂停、恢复或撤销认证或者扩大

或缩小认证范围的过程；

c）其运作涉及的管理体系类型和认证方案；

d）认证机构的名称和认证标志或徽标的使用；

e）对索要信息的请求、投诉和申诉的处理过程；

f）公正性政策。

4.1.6在有请求时提供下列方面的信息：

a）其运作涉及的地理区域；

b）特定认证的状态；

c）特定获证客户的名称、相关的规范性文件、认证范围和地理

位置（国家和城市）。

4.2认证申请与申请评审

4.2.1信息的提供

4.2.1.1市场部业务人员及分公司业务人员向客户提供《管理体系认证XXXXXXXXXX

XXXX-SC

申请书》，并向客户提供并为其更新以下信息：

a）对认证活动整个过程的详细说明，包括申请、初次审核、监督

审核和授予或拒绝认证、扩大或缩小认证范围、暂停或恢复认证、撤

销认证或更新认证的过程；

b）认证依据的规范性要求；

c）申请、初次认证和保持认证资格所需费用的信息；

d）对客户的要求：

●遵守认证要求；

●为实施审核做出所有必要的安排，包括在初次认证、监督、再认

证和解决投诉时，为检查文件和接触所有过程与区域、记录及人

员提供条件；

●适用时，为接纳到场的观察员（如认可评审员或实习审核员）提

供条件。

e）对获证客户认证证书及认证标志在各类沟通中的权利和责任

（包括要求）予以说明的文件；

f）投诉和申诉处理过程的信息；

g）申请多个领域认证的客户的体系文件的一体化程度。

一体化管理体系，其特第一眼中下（但不限于）：

●一套整合的文件，适宜时，包括度融合的作业文件；

●考虑总体经营战略和计划的管理评审；

●对内部审核采用的一体化方法；XXXXXXXXXX

XXXX-SC

●对方针和目标采用的一体化方法；

●对体系过程采用的一体化法院依法；

●对改进机制（纠正和预防措施、测量和持续改进）采用的一体化

方法；

●一体化的管理支持和管理职责。

根据组织管理体系满足上述规定的程度，来确定其一体化程度的

百分率。

4.2.1.2在法律上具有强制实施力的合同/协议上要求获证客户：

a）在传播媒介（如互联网、宣传册或广告）或其他文件中引用认

证状态时，应符合认证机构的要求；

b）不做出或不允许有关于其认证资格的误导性说明；

c）不以或不允许以误导生方式使用认证文件或其任何部分；

d）在其认证被撤销时，按照认证机构的指令立即停止使用所有引

用认证资格的广告材料；

e）在认证范围被缩小时，修改所有的广告材料；

f）不允许在引用其管理体系认证资格时，暗示认证机构对产品

（包括服务）或过程进行了认证；

g）不得暗示认证适用于认证范围以外的活动和场所；

h）在使用认证资格时，不得使认证机构和（或）认证制度声誉受

损，失去公众信任。

4.2.1.3当拟认证的范围涉及某一特定的认证要求时，应向客户做出必XXXXXXXXXX

XXXX-SC

要的解释。

4.2.1.4当认证客户有喜怒无常时，XXXX向其提供其他补充信息。

4.2.2认证申请

4.2.2.1认证客户在申请认证时，应提交一份正式的、由其授权代表签

署的《管理体系认证申请书》，申请书和其附件应包括：

a）申请认证的范围；

b）特定认证方案所要求的申请组织的相关详细情况，包括其名

称、场所的地址、过程和运作的重要方面、人力资源和技术资源、职

能、关系；

c）任何相关的法律义务（如营业执照、组织机构代码证、资质

证书、生产许可证、安全生产许可证）；

d）识别申请组织采用的所有影响符合性的外包过程；

e）申请组织寻求认证的标准或其他要求；

f）是否接受过与拟认证的管理体系有关的咨询，如果接受过，

由谁提供咨询。

4.2.2.2申请人在现场审核之前，至少应提供下列信息：

a）可能时，认证客户所在地（市）级（含）出具的该组织所在

地区环境功能区要求和标准（如：

两控区、水、气、噪声及其他必要

的环境功能要求）；

b）环境评价报告、安全评价报告、“三同时”验收报告及批复；

消防验收报告；XXXXXXXXXX

XXXX-SC

c）地方政府出具一年内未受到行政处罚，没有违背法律法规的

证明文件；

d）由法定资质的劳动卫生监测部门对认证客户生产车间内有

害物质的监测数据；

e）重要环境因素清单；

f）危险源清单及不可接受的风险清单；

g）法律法规清单；

h）管理体系文件化信息；

i）产品（服务）的工艺流程。

上述信息将用于现场评定的准备，由XXXX妥善保管和保密。

4.2.3申请评审

4.2.3.1在实施审核前，XXXX应对认证申请及补充信息进行评审，以

确保：

a）关于申请组织及管理体系的信息足以建立审核方案；

b）解决了与申请组织之间任何已知的理解差异；

c）有能力并能够实施认证活动；

d）考虑了申请的认证范围、申请组织的运作场所、完成审核需要

的时间和任何其他影响认证活动的因素（语言、安全条件、对公正性

的威胁等）。

4.2.3.2评审方式及评审活动的协调

申请评审管理人员确认相关信息充分、完整后，与申请评审人员XXXXXXXXXX

XXXX-SC

共同评审，填写《认证申请评审表》申请评审管理人员、申请评审人

员均需在评审表中签字。

通过评审的项目，审核部确定审核组所需具备能力，技术部确定

认证决定需要具备的能力。

未通过评审的项目，拒绝客户的认证申请时，市场部记录拒绝申

请的原因并与客户沟通拒绝申请的原因。

特殊项目（如多场所、多名称客户等）可与审核部，技术部共同

评审。

4.2.4申请更改及其评审

XXXX做出在法律上具有强制实施力的安排，以确保获证客户即

时将可能影响管理体系持续满足认证标准要求的能力的事宜通知

XXXX，包括（但不限于）与下列方面有关的变更：

a）法律地位、经营状况、组织状态或的有权；

b）组织和管理层（如关键的管理、决策或技术人员）；

c）联系地址和场所；

d）获证机构应采取适当的行动。

申请更改依据正式的书面申请进行，由市场部按照4.2.3组织评

审和记录。

申请更改的情况可能包括：

扩大或缩小认证范围等。

4.2.5申请评审达到如下目的：

（1）认证客户的管理体系所覆盖的产品、过程范围要求明确，

形成文件并理解；XXXXXXXXXX

XXXX-SC

（2）申请的认证范围XXXX被认可的专业范围，XXXX具有专业

能力；当认证客户的专业范围超出XXXX已认可的专业范围，且XXXX

有能力申请扩大专业范围，需向认证客户说明情况。

特向CNAS申报

并取得列入扩大专业范围试点项目后进行受理；对认证客户使用的语

言及其它特殊要求，XXXX有能力满足；

（3）确定组织整个活动范围内的重要环境因素、危险源及风险

级别、关键过程，并确定XXXX具有所需的审核能力；

（4）XXXX可满足认证客户希望现场审核的时间要求，但申请人

的管理体系运行时间至少在三个月，特殊行业还应适当延长运行时

间；

（5）根据认证客户组织的规模、产品复杂程度、多场所情况确

定审核时间，认证审核费用的收取应符合国家有关规定。

4.2.6申请评审结果的变更

当第一阶段审核、文件审核发现评审专业有遗漏或专业错误时，

相关人员在现场与组织确认后及时将有关信息传递到审核部，由审核

部通知市场部对该项目重新进行评审，修改合同评审记录和管理系

统。

4.3签订合同

申请评审后，申请评审人员按认可规范的要求，正确地将申请认

证范围界定至相关专业类别。

由市场部负责与认证客户签订合同。

合

同份数根据双方要求准备，合同正式文本由综合部存档，审核档案中XXXXXXXXXX

XXXX-SC

保留扫描件。

4.4合同的实施与监督

审核部负责实施合同，市场部负责合同实施的监督。

4.5再认证

当获证客户需要再认证时，由市场部进行申请受理、评审并签订

再认证合同。

5.相关记录

在受理受审核方管理体系认证申请过程中所产生的记录均应保

存。

《管理体系认证申请书》

《获证组织信息确认表》XXXXXXXXXX

XXXX-SC

再认证控制程序

1.目的与范围

为了确认获证客户的管理体系作为一个整体的持续符合性与有

效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性，评价获证客户是否持

续满足相关管理体系标准或其他规范性文件的所有要求，特制定本程

序。

本程序规定了对获证客户的进行再认证审核的基本要求，适用于

对获证客户的再认证审核的管理。

2.引用文件

CNCA2016年第20号《质量管理体系认证规则》

CNAS-CC01:

2015《管理体系认证机构要求》

CNAS-CC18:

2014《食品安全管理体系认证机构要求》

CNAS-CC17:

2017《危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证机

构认可方案》

CNAS-CC121:

2013《环境管理体系审核及认证的能力要求》

CNAS-CC131:

2014《质量管理体系审核及认证的能力要求》

CNAS-CC106:

2014《CNAS-CC01在一体化管理体系审核中的应用》

CNAS-GC11:

2011《质量管理体系认证机构认证业务范围能力管理

实施指南》（2015年第二次修订）

CNAS-GC12:

2013《环境管理体系认证机构认证业务范围能力管理

实施指南》（2015年第二次修订）XXXXXXXXXX

XXXX-SC

CNAS-GC13:

2011《职业健康安全管理体系认证机构认证业务范围

能力管理实施指南》（2015年第二次修订）

CNAS-CC15:

2013《管理体系审核时间》

3.职责

3.1客户服务人员负责再认证审核项目前期联系；

3.2审核方案管理人员负责再认证审核的策划、实施和管理。

3.3审核组负责再认证项目的实施及做出再认证结论。

4.管理程序

4.1再认证审核的策划

4.1.1再认证审核的目的是确认管理体系作为一个整体的持续符合性

与有效性，以及与认证范围的持续相关性和适用性。

审核方案管理人

员应策划，审核组实施再认证审核，以评价获证客户是否持续满足相

关管理体系标准或其他规范性文件的所有要求。

上述策划和实施应及

时进行，以便认证能在到期前及时更新。

再认证活动应考虑管理体系

在最近一个认证周期内的绩效，包插调阅以前的监督审核报告。

通常

情况下，对获证客户的再认证审核每三年一次，应在第三年认证到期

前完成现场审核活动。

4.1.2再认证审核的策划在客户初次认证的审核方案中作出安排。

通

常认证证书到期前6个月，客户服务人员联系再认证事宜，向客户发

出《再认证通知书》。

填写认证申请表及并签定再认证合同，申请评

审人员根据申请的范围实施申请评审，审核方案管理人员策划本周期XXXXXXXXXX

XXXX-SC

的审核方案，审核组实施再认证审核，以评价获证客户是否持续满足

相关管理体系标准或其他规范性文件的所有要求。

上述策划和实施应

及时进行，以便认证能在到期前及时更新。

在认证证书到期前1个月

完成现场认证审核。

4.1.3当管理体系、组织或管理体系的运作环境（如法律的变更）有

重大变更时，再认证审核活动可能需要有第一阶段。

必要时进行文

件审核。

4.1.4对于多场所认证或我依然全球个管理体系标准进行的认证，再

认证审核的策划依据《审核方案》进行，以确认现场审核具有足够的

覆盖范围，提供对认证的信任。

这些审核的实施应CNAS发布的要求。

4.2再认证审核实施

4.2.1再认证审核应包括针对下列方面的现场审核：

a）结合内部和外部变更来看的整个管理体系的有效性，以及认

证范围的持续相关性和适宜性；

b）经证实的对保持管理体系有效性并改进管理体系，以提高整体

绩效的承诺；

c）管理体系在实现获证客户目标和管理体系预期结果方面的有

效性。

4.2.2对于严重不符合，审核组应规定实施纠正与纠正措施的时限。

这些措施应在认证到期前得到实施和验证。

4.2.3如果在当前认证的终止日期前成功完成了再认证活动（审核、XXXXXXXXXX

XXXX-SC

不符合关闭、认证决定），新认证的终止日期可以基于当前认证的终

止日期。

新证书上的颁证日期应不早于再认证决定日期。

新证书起用

新的三年期。

4.2.4在证书到期后6个月内完成未尽的再认证活动，则可以恢复认

证；如果6个月内未完成未尽的再认证活动应至少进行一次第二阶段

才能恢复认证。

证书的手效日期应不早于再认证决定日期，终止日期

应基于上一个认证周期。

4.2.5如果在认证终止日期前，审核级未能完成再认证审核或不能验

证对严重不符实施的纠正和纠正措施，则不应拴在了再认证，也不应

延长认证的效力（审核无效）。

审核组应告知客户并解释后果。

4.3再认证审核结论

审核组长应根据再认证审核的结果，以及认证周期内的体系评价

结果和认证使用方的投诉，提出是否更新认证的推荐性的意见。

5.相关文件

《申请评审控制程序》

《认证决定控制程序》XXXXXXXXXX

XXXX-SC

初次认证控制程序

1.目的与适用范围

为了确保认证审核的独立性、科学性、公正性与有效性，特制订

本程序。

本程序规定了公司对申请QMS、EMS、OHSMS、FSMS、HACCP

体系认证的客户进行审核活动的程序与要求。

本程序适用于公司实施QMS、EMS、OHSMS、FSMS、HACCP体

系认证，对申请认证客户的审核活动的控制。

其他委托审核也可参照

执行。

2.引用文件

CNCA2014年第5号《质量管理体系认证规则》

CNAS-CC01:

2015《管理体系认证机构要求》

CNAS-CC13:

2008《高级监督和再认证程序》

CNAS-CC18:

2014《食品安全管理体系认证机构要求》

CNAS-SC17:

2017《危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证机

构认可方案》

CNAS-CC14:

2008《计算机辅助审核技术在获得认可的管理体系认

证中的使用》

CNAS-CC121:

2013《环境管理体系审核及认证的能力要求》

CNAS-CC131:

2014《质量管理体系审核及认证的能力要求》

CNAS-CC106:

2014《CNAS-CC01在一体化管理体系审核中的应用》XXXXXXXXXX

XXXX-SC

CNAS-GC11:

2011《质量管理体系认证机构认证业务范围能力管理

实施指南》（2015处第二次修订）

CNAS-GC12:

2013《环境管理体系认证机构认证业务范围能力管理

实施指南》（2015处第二次修订）

CNAS-GC13:

2011《职业健康安全管理体系认证机构认证业务范围

能力管理实施指南》（2015处第二次修订）

CNAS-TRC-002:

2009《管理体系两阶段审核的合理性安排和实施》

3.职责

3.1审核方案管理人员负责审核方案的制定；

3.2审核调度负责选择和指派审核组及审核计划的审批；

3.3审核组负责实施客户的管理体系审核；

3.4审核组应对在第一阶段和第二阶段中收集的所有信息和证据进行

分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。

4.管理程序

4.1第一阶段

4.1.1策划应确保第一阶段的目的能够实现，应告知第一阶段需实施

的任何现场活动。

4.1.2通常情况下，就大多数组织的管理体系而言，建议至少部分第

一阶段审核宜在组织的现场进行。

对于任何不在组织的现场进行第一

阶段审核的情况，应有合理性的安排，以确保其以等效的方式满足第

一阶段审核所规定的目标，并保持记录以证实其安排的合理性。

XXXXXXXXXX

XXXX-SC

审核组长可采用调阅文件、资料及音像、网络、电话等方式完成。

一阶段审核发现的问题填写在《文件审核意见通知单》中，并明确验

证要求，审核组长编制一阶段审核报告，同时确认二阶段审核的关注

点及审核资源配置的建议。

4.1.3第一阶段审核的范围及其程度宜基于以下的目的：

（1）确定客户已按约定标准建立并运作了一个管理体系，并依

此确认客户对审核的准备程度；

（2）为第二阶段审核的顺利实施作充分的准备工作。

确定第二

阶段审核关注点；审查第二阶段审核所配置资源（包括审核组能力和

审核员时间）的充分性。

4.1.4为实现上述目标，在第一阶段审核中，应通过审核以下内容，

以获取与客户管理体系有关的关键绩效和重要运行要素的适当信息：

（1）审核客户的管理体系文件

第一阶段现场审核前，审核组长应评审客户的管理体系文件，编

制《一阶段审核报告》，必要时，包括其它与管理体系运行有关的重

要文件或需提前获取的任何信息（如工艺流程图、污染源调查报告

等），以确定文件所描述的管理体系与审核准则的符合性，并获取客

户在下列各方面进行有效策划的信息：

a）建立了所需的文件体系；

b）阐明了管理体系的实施范围，包括任何的删减及其合理性；

c）建立了适当的QMS、EMS、OHSMS、FSMS、HACCP方针；XXXXXXXXXX

XXXX-SC

d）制定了相应的QMS、EMS、OHSMS、FSMS、HACCP目标；

e）识别和确定了应控制的过程、重要环境因素、危险源及食品安

全等相关风险，并制定了相应的控制措施；

f）识别了应遵守的法律法规和其它要求；

g）对管理体系的运行绩效建立了必要的监控机制；

h）规定了管理体系各个职能与层次的相应职责、有关的责任机制

和信息交流机制，并确定了必要的资源能力。

i）规定了对管理体系进行内审和管理评审并持续改进的要求。

（2）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员

进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况。