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证券投资学试题
第一章
一．单选题
1．有价证券是（C）的一种形式。
A．金融资本B．实际资本C．虚拟资本D．权益资本
2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（A）。
A．上市证券和非上市证券B．场内证券和场外证券
C．公募证券和私募证券D．上市证券和挂牌证券
3．向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（A）。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券
4．有价证券具有（C）的基本特征。
A．期限盈利流通风险B．周期盈利流通风险
C．期限收益流通风险D．周期收益流动风险
5．有价证券本身（C）。
A．有使用价值，有价格B．有使用价值，没有价格
C．没有价值，但有价格D．有价值，但没有价格
6．证券发行市场又称（A）。
A．一级市场B．次级市场C．二级市场D．场外市场
7．证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（C）来进行。
A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益
8．QFII指的是（A）。
A．合格境外机构投资者B．合格境外个人投资者
C．合格境内个人投资者D．合格境内机构投资者
9．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（B）业务。
A．政策性B．公开市场操作C．投融资D．保值
10．证券市场上最活跃的投资者是（A）。
A．证券经营机构B．金融机构C．各类基金D．企业和事业法人
11．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（D）。
A．证券的收益性指证券投资一定能盈利B．各种证券的流动性是相同的
C．债券期限不具有法律约束力D．股票可视为无期证券
12．证券公司的主要业务有（C）。
A．股债券和基金的发行和销售B．发行证券、自营证券和基金管理
C．承销证券、咨询和基金管理D．承经自投资咨询受托资产管理和基金管理
13．证券自律性组织包括（B）。
A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会
C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会
14．证券业协会的权利机构是（B）。
A．理事会B．会员大会C．股东大会D．董事会
15．我国的证券监管机构指的是（C）。
A．证券行业自律性组织B．证券业协会
C．中国证券监督管理委员会及其派出机构D．证券信用评级机构
16．世界上第一个证券交易所是（B）。
A．纽约证券交易所B．阿姆斯特丹证券交易所
C．伦敦证券交易所D．美国证券交易所
17．我国历史上第一家股份制企业是（）。
A．上海飞乐音响B．上海真空电子C．轮船招商局D．上海众业公所
18．中国人自己创办的第一家证券交易所是（A）。
A．北平证券交易所B．上海证券交易所
C．深圳证券交易所D．天津市企业交易所
19．根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（B）。
A．A股交易B．B股交易C．债券交易D．基金交易
20．我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（C）。
A．1/2B．1/4C．1/3D．2/3
二．多项选择题
1．证券是指（ABCD）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权力的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
2．有价证券是指（ABCD）的凭证。
A．标有票面金额B．证明持有人有权按期取得一定收入
C．持有人可以自由转让和买卖D．反映所有权或债权关系
3．广义的有价证券包括（ACD）。
A．商品证券B．凭证证券C．货币证券D．资本证券
4．下列属于有价证券的有（ABCD）。
A．提货单B．银行汇票C．支票D．仓库栈单
5．以下属于货币证券的是（ABCD）。
A．商业汇票B．银行本票C．支票D．银行汇票
6．按证券发行主体不同，有价证券可分为（ABC）。
A．政府证券B．政府机构证券C．公司证券D．商业证券
7．公募证券与私募证券的不同之处在于（ABC）。
A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否
C．采取公示制度与否D．是否上市与否
8．关于证券市场的特征，说法正确的是（AC）。
A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是收益直接交换的场所
C．证券市场是风险直接交易的场所D．证券市场是商品买卖的场所
9．证券市场的主要功能包括（ABC）。
A．筹投资功能B．证券资产的定价功能
C．资本配置功能D．宏观调控功能
10．证券市场的参与者包括（ABCD）。
A．证券投资者B．证券发行人C．证券中介机构D．证券监管机构
11．下列属于证券服务机构的有（BCD）。
A．证券投资机构B．证券投资咨询机构
C．证券登记结算机构D．资产评估机构
12．证券交易所的主要职责有（ACD）。
A．提供交易场所与设施
B．指定交易规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．提供证券投资咨询服务
13．我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（ABCD）。
A．外国证券机构可以直接从事B股交易
B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C．允许外国机构这里合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入3年后外资比例不超过49%
D．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3
14．证券市场未来发展的趋势是（ABCD）。
A．融资证券化B．投资者法人化
C．证券品种多样化D．场所整合全球化
15．与证券市场的形成相联系的有（ACD）。
A．社会化大生产B．小生产方式C．股份公司D．信用制度
16．证券业协会的职责包括（AB）。
A．履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律
B．维护会员的合法权益
C．审批证券的发行
D．组织培训和开展业务交流
17．机构投资者的特点是（ABCD）。
A．投资的资金数量大B．收集和分析信息的能力强
C．投资收益高D．对市场影响大
18．证券市场的机构投资者主要有（ACD）。
A．政府机构B．合格的境外机构投资者
C．金融机构D．各类基金
19．机构投资者主要有（ABCD）。
A．企业B．金融机构C．各类基金D．政府部门
20．美国次贷危机发生或，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表
现在以下（ABCD）几个方面。
A．金融机构的去杠杆化B．金融监管的改革
C．国际金融合作的进一步加强D．金融机构的合并与重组
三．判断题
1．证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。
（对）
2．所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
（对）
3．有价证券是指无票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
（错）
4．货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
（对）
5．非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。
（对）
6．非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以再其他证券交易市场交易。
（对）
7．凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。
（错）
8．公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。
（错）向不特定的社会公众投资者
9．有价证券的交易在转让一定收益权的同时也转让了特有的风险。
（对）
10．股份公司从股票市场上筹集的资金属于自由资本。
（对）
11．企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。
（）
12．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资以保值增值。
（对）
13．机构投资者是证券市场最广泛的投资者。
（错）个人投资者
14．在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。
（错）证券公司和其他证券服务机构
15．证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。
（错）
16．QDII指的是合格境内机构投资者。
（对）
17．证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。
（对）
18．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
他们是：
会计事务所和律师事务所。
（错）不止这两个
20．中国人自己创办的最早的证券交易所是上海证券交易所。
（错）北平证券交易所
第二章节测试
一．单选题
1．股票实质上代表了股东对股份公司的（D）。
A．债权B．收益权C．物权D．所有权
2．股票格式要求有公司盖章和（A）签名。
A．法人代表B．董事长C．总经理D．持有人
3．股票具有下列性质（A）。
A．有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券
B．有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、物权证券
C．有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、综合权利证券
D．有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、债券证券
4．股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是（B）
A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券
5．股票证明了股东权利，这表明股票是（C）。
A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券
6．股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（D）
A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券
7．（B）是股票最基本的特征。
A．风险性B．收益性C．流动性D．波动性
8．股票所载有权利的有效性是始终不变的，是基于股票的（D）
A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性
9．股票的永久性特征反映了（C）之间比较稳定的经济关系。
A．股东与股东B．股东与董事会C．股东与股份公司D．股东与股票市场
10．股票按照股东享有权利的不同，可以分为（B）
A．A股与B股B．普通股票与优先股票
C．有面额股票与无面额股票D．记名股票与不记名股票
11．普通股票和优先股票是按（A）分类的
A．股东享有的权利B．股票的格式
C．股票的价值D．股东的风险和收益
12．记名股票与不记名股票的区别在于（B）。
A．股东权利的差异B．记载方式的差异
C．股东义务的差异D．股东属性的差异
13．不标明票面金额的股票叫做（D）
A．有面额股票B．普通股票C．特种股票D．份额股票
14．无面额股票的价值与公司净资产价值（A）
A．同方向变化B．反方向变化C．相等D．无关
15．以下不属于无面额股票的特点是（B）
A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据
C．发行价格灵活D．转让价格灵活
16．在股票票面上标明的金额，是股票的（A）
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值
17．股票的发行价格高于面值，称为（C）
A．平价发行B．折价发行C．溢价发行D．市价发行
18．每股股票所代表的实际资产价值是指股票的（B）。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值
19．每股账面价值是以公司（C）除以发行在外的普通股票股数求得的
A．总股本B．总资产C．净资产D．净利润
20．清算价值是公司清算时每一股份所代表的（D）
A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值
21．股票的理论价值是（D）
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值
22．引起股票价格变动的直接原因是（C）
A．股票的理论价值B．股票的净值C．供求关系变化D．宏观政策
23．我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（C）顺序分配。
A．弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
B．弥补亏损、提起法定盈余公积金、支付股利、提起任意盈余公积金、提起公益金
C．弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
D．弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
24．当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时，原普通股票股东享有
（A）。
A．优先认股权B．认购优先股的权利C．分配参与权D．优先退股权
25．股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（B）通过
A．三分之一以上B．过半数以上
C．三分之二以上D．全部
二．多项选择题
1．下面关于股票描述，正确的有（ABC）
A．股票是一种有价证券
B．股票是股份有限公司发行的凭证
C．股票是证明投资股东身份的凭证
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金（证券）
2．有价证券是（A）和（B）的统一表现形式
A．财产价值B．财产权利C．财产证明D．财产要求
3．股票是一种资本证券，但是它不属于（AB）。
A．实物资本B．真实资本C．虚拟资本D．风险资本
4．股票具有的特征有（ABCD）
A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性
5．股票投资的收益来源于（ABC）
A．公司分红B．买卖差价C．股息收入D．国家补贴
6．股票按不同的标准和方法可以分为（ABD）
A．普通股票和优先股票B．记名股票和不记名股票
C．A股股票和非流通股票D．有面额股票和无面额股票
7．按股东享有的权利不同，股票可分为（AB）
A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．不记名股票
8．普通股票的基本特征为，普通股票是（BCD）
A．普通股票是股息率固定的股票B．普通股票是最基本最重要的股票
C．普通股票是标准的股票D．普通股票是风险最大的股票
9．普通股票的基本特征为，普通股票是（ABCD）
A．最基本最重要的股票B．标准的股票
C．收益最高的股票D．风险最大的股票
10．优先股的优先权主要表现在（BC）
A．认股权B．分配剩余资产C．分配公司收益D．公司经营表决权
11．我国《公司法》规定，股份有限公司向（AC）发行的股票应当是记名股票。
A．发起人B．国家授权的机构C．法人D．社会公众
12．有面额股票具有的特点是（AB）
A．明确表示每一股所代表的股权比例B．为股票发行价格的确定提供依据
C．转让相对方便D．安全性较好
13．不标明票面金额的股票叫做（ABD）
A．比例股票B．无面额股票C．特种股票D．份额股票
14．影响股票市场价格的因素主要包括（ABCD）
A．公司经营状况B．政治因素C．宏观经济因素D．心理因素
15．普通股票股东享有的权利有（ABD）
A．优先认股权B．公司盈余分配权
C．公司经理提名权D．剩余资产分配权
16．普通股股东享有的权利有（ACD）
A．公司重大决策参与权B．选举管理者
C．了解公司经营状况D．转让股票
17．优先股是一种在（AB）方面都享有优先权限的股票
A．股息分派B．剩余资产分配C．表决权D．股份转让
18．优先股票的特征是（ABCD）
A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．一般无表决权
19．享有优先认股权的股东，可以（ABD）
A．行使权利认购发行的普通股票B．将权利转让给他人，获得报酬
C．要求股份公司进行补偿D．听任其过期失效
20．普通股股东的义务包括（AC）
A．遵守公司章程B．任其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C．每年定时参加股东大会D．审阅公司财务报表的真实性
三．判断题
1．我国《公司法》规定，股票采用纸面方式或国务院证券监督管理部门规定的其他形式。
对
2．有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。
对
3．股票代表股东对股份公司的所有权，股票一旦损毁遗失，股东权利也随之消失。
对
4．股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
对
5．权利的发生是以证券的制作和存在为条件的，这类证券是设权证券。
对
6．股票是投入股份公司的资本份额的证券化，属于资本证券。
对
7．股票的风险性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特征。
错（参与性）
8．股票有不同的分法，按照股东权益的不同，可以分为普通股票和优先股票。
对
9．普通股票是风险最大的股票。
对
10．所谓记名股票，是指在股票票面上和股份公司的股东记名册上记载股东姓名的股票。
错
11．我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。
错（也可以记为无记名股票）
12．面额股票和无面额股票的根本差别在于它们的内在价值不同。
错
13．股票发行价格可以按票面金额发行，也可以超过票面金额发行，还可以低于票面金额发行。
错（不得低于票面金额）
14．我国目前允许发行无面额股票。
错（目前不允许发行）
15．多数公司的实际清算价值总是高于账面价值错（低于）
16．股票的理论价值，指的是股票的内在价值对
17．影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。
对
18．股票的未来收益包括股息收入、资本利得和股本增值收益。
对
19．股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。
错供求关系
20．上市公司的盈利增加，股价上升；盈利减少，股价下降。
股票价格的涨跌和公司盈利的变化总是同时发生。
21．一般来说，股价的变动一般先于销售额变动。
22．我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。
对
23．国有法人股的股权性质属于国有股权。
对
24．作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以用经过评估后的其他形式资产出资。
第三章节测试
一．单选题
1．一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定的高一些
A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大
2．债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。
A．债权B．资产所有权C．财产支配权D．资金使用权
3．债券的票面价值中，要规定票面价值的（）
A．币种、利率B．币种、金额C．利率、金额D．期限、利率
4．债券的票面利率是债券年利息与（）的比率
A．债券到期本息之和B．债券票面价值
C．购入债券价格D．债券发行价格
5．债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性
6．按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。
A．地方政府债券B．记账式债券C．金边债券D．专项债券
7．记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）
A．流动性高B．交易安全C．灵活性高D．交易方便
8．债券与股票相同点在于（）
A．都是筹资手段B．收益率一致C．风险一样D．具有同样权利
9．政府债券不是（）
A．有价证券B．虚拟资本C．筹资手段D．所有权凭证
10．政府债券可分为中央政府债券和（）
A．国债B．地方政府债券C．专项债券D．建设债券
11．政府债券的最初功能是（）
A．弥补财政赤字B．筹措建设资金
C．便于调控宏观经济D．便于金融调控
12．偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（）
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债
13．以个人为发行目标的非流通国债又称为（）
A．储蓄国债B．实物国债C．特种国债D．长期国债
14．国债分为实物与货币国债，是按（）分类的
A．偿还期限B．资金用途C．流通性D．发行本位
15．国际债券是一种跨国发行的债券，涉及（）以上的国家，具有特殊性。
A．两个或两个以上B．三个或三个以上C．一个或一个以上D．三个
16．在美国发行的外国债券被称为（）
A．武士债券B．扬基债券C．龙债券D．美元债券
17．我国发行国际债券始于20世纪（）初期
A．60年代B．70年代C．80年代D．90年代
18．龙债券的投资者来自于（）
A．亚洲B．非亚洲地区C．欧洲D．美国
19．欧洲债券的特点是（）
A．债券发行者、债券发行地同属于一个国家
B．债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家
C．债券发行者、债券发行地同不属于一个国家
D．债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不同的国家
20．外国债券的特点是（）
A．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家
B．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家
C．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家
D．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家
21．在日本发行的外国债券被称为（）。
A．武士债券B．扬基债券C．龙债券D．日元债券
22．从货币的角度分析，国际债券的（）大于国内债券。
A．通货膨胀风险B．利率风险C．汇率风险D．信用风险
二．多项选择题
1．债券的性质可以概括为（）
A．债券是有价证券B．债券是真实资本
C．债券是债权的表现D．债券是借贷资本
2．与股票比较，债券风险相对较小的原因，是（）
A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期
C．债券价格波动小D．债券品种多
3．债券的含义：
（）
A．发行人是借入资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人需要在一定时期付息还本
D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
4．债券的票面要素包括（）
A．债券的票面价值B．债券的偿还期限
C．债券利率D．债券发行总量
5．筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（）
A．偿还能力B．资金使用方向C．市场利率变化D．债券变现能力
6．债券利率受很多因素影响，主要有（）
A．债券期限的长短B．市场经济状况C．市场利率水平D．筹资者资信
7．债券的收益性表现为以下哪几个方面（）
A．债券以哪个币种发行
B．债权人将债券一直保持至期满日为止，并可按照约定条件取得利息
C．债券发行时约定的利率
D．债权人在债券期满之前的债券转让差价收益
8．金融债券（）
A．发行主体是银行或非银行金融机构
B．金融机构信用度较高
C．对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债
D．发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
9．股票与债券（）
A．同属于有价证券B．同属金融投资工具
C．同属于公司筹资工具D．收益率相互影响
10．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）
A．零息债券B．附息债券C．记账式债券D．票息累积债券
11．债券与股票的区别（）
A．两者权利不同B．两者目的不同C．两者期限不同D．两者收益不同
12．政府债券又可分为（）
A．中央政府债券B．政府保证债券
C．地方政府保证债券D．地方政府债券
13．与其他债券相比政府债券所显示的特点有（）
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