证券投资学试题.docx

1、证券投资学试题第一章一单选题1有价证券是（C ）的一种形式。A金融资本 B实际资本 C虚拟资本 D权益资本2按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（A ）。A上市证券和非上市证券 B场内证券和场外证券C公募证券和私募证券 D上市证券和挂牌证券3向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（A ）。A国际证券 B特定证券 C私募证券 D固定收益证券4有价证券具有（C ）的基本特征。A期限盈利流通风险 B周期盈利流通风险C期限收益流通风险 D周期收益流动风险5有价证券本身（C ）。A有使用价值，有价格 B有使用价值，没有价格C没有价值，但有价格 D有价值，但没有价格6证券

2、发行市场又称（A ）。A一级市场 B次级市场 C二级市场 D场外市场7证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（C ）来进行。A证券发行数量 B证券发行结构 C证券价格 D投资收益8QFII指的是（A ）。A合格境外机构投资者 B合格境外个人投资者C合格境内个人投资者 D合格境内机构投资者9中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（B ）业务。A政策性 B公开市场操作 C投融资 D保值10证券市场上最活跃的投资者是（A ）。A证券经营机构 B金融机构 C各类基金 D企业和事业法人11关于有价证券的特征，以下说法正确的是（D ）。A证券的收益性指证券投资一定能盈利 B各种证券的流动性是相同的C债

3、券期限不具有法律约束力 D股票可视为无期证券12证券公司的主要业务有（C ）。A股债券和基金的发行和销售 B发行证券、自营证券和基金管理C承销证券、咨询和基金管理 D承经自投资咨询受托资产管理和基金管理13证券自律性组织包括（B ）。A证券交易所和证券监管机构 B证券交易所和证券行业协会C证券监管机构和证券行业协会 D证券公司和证券行业协会14证券业协会的权利机构是（B ）。A理事会 B会员大会 C股东大会 D董事会15我国的证券监管机构指的是（C ）。A证券行业自律性组织 B证券业协会C中国证券监督管理委员会及其派出机构 D证券信用评级机构16世界上第一个证券交易所是（B ）。A纽约证券交易

4、所 B阿姆斯特丹证券交易所C伦敦证券交易所 D美国证券交易所17我国历史上第一家股份制企业是（ ）。A上海飞乐音响 B上海真空电子 C轮船招商局 D上海众业公所18中国人自己创办的第一家证券交易所是（A ）。A北平证券交易所 B上海证券交易所C深圳证券交易所 D天津市企业交易所19根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（B ）。AA股交易 BB股交易 C债券交易 D基金交易20我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（C ）。A1/2 B1/4 C1/3 D2/3二多项选择题1证券是指（ABCD ）。A各类记载并代表一定权

5、利的法律凭证B各类证明持有者身份和权力的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2有价证券是指（ABCD ）的凭证。A标有票面金额 B证明持有人有权按期取得一定收入C持有人可以自由转让和买卖 D反映所有权或债权关系3广义的有价证券包括（ACD ）。A商品证券 B凭证证券 C货币证券 D资本证券4下列属于有价证券的有（ABCD ）。A提货单 B银行汇票 C支票 D仓库栈单5以下属于货币证券的是（ ABCD）。A商业汇票 B银行本票 C支票 D银行汇票6按证券发行主体不同，有价证券可分为（ABC ）。A政府证券 B政府机构证券 C公司证券

6、D商业证券7公募证券与私募证券的不同之处在于（ABC ）。A审核的严格程度不同 B发行对象特定与否C采取公示制度与否 D是否上市与否8关于证券市场的特征，说法正确的是（AC ）。A证券市场是价值直接交换的场所 B证券市场是收益直接交换的场所C证券市场是风险直接交易的场所 D证券市场是商品买卖的场所9证券市场的主要功能包括（ABC ）。A筹投资功能 B证券资产的定价功能 C资本配置功能 D宏观调控功能10证券市场的参与者包括（ABCD ）。A证券投资者 B证券发行人 C证券中介机构 D证券监管机构11下列属于证券服务机构的有（BCD ）。A证券投资机构 B证券投资咨询机构C证券登记结算机构 D资

7、产评估机构12证券交易所的主要职责有（ACD ）。A提供交易场所与设施B指定交易规则C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D提供证券投资咨询服务13我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（ABCD ）。A外国证券机构可以直接从事B股交易B外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员C允许外国机构这里合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入3年后外资比例不超过49%D加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/314证券市场未来发展的趋势是（ABCD）。A融资证券化 B投资者法人化C证券品种多样化 D场所整合全球化15与

8、证券市场的形成相联系的有（ACD ）。A社会化大生产 B小生产方式 C股份公司 D信用制度16证券业协会的职责包括（AB ）。A履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律B维护会员的合法权益C审批证券的发行D组织培训和开展业务交流17机构投资者的特点是（ABCD ）。A投资的资金数量大 B收集和分析信息的能力强C投资收益高 D对市场影响大18证券市场的机构投资者主要有（ACD ）。A政府机构 B合格的境外机构投资者C金融机构 D各类基金19机构投资者主要有（ABCD ）。A企业 B金融机构 C各类基金 D政府部门20美国次贷危机发生或，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在以下（

9、ABCD ）几个方面。A金融机构的去杠杆化 B金融监管的改革C国际金融合作的进一步加强 D金融机构的合并与重组三判断题1证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（对 ）2所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 （ 对 ）3有价证券是指无票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（错）4货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（对 ）5非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。（对 ）6非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以再其他证券交易市场交易。（ 对 ）7凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。

10、（错 ）8公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（错）向不特定的社会公众投资者9有价证券的交易在转让一定收益权的同时也转让了特有的风险。（对 ）10股份公司从股票市场上筹集的资金属于自由资本。（对 ）11企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。（ ）12我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资以保值增值。（对 ）13机构投资者是证券市场最广泛的投资者。（ 错 ）个人投资者14在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。（ 错 ）证券公司和其他证券服务机构15证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所

11、买卖证券。（ 错 ）16QDII指的是合格境内机构投资者。（ 对 ）17证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（ 对 ）18证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计事务所和律师事务所。 （ 错 ）不止这两个20中国人自己创办的最早的证券交易所是上海证券交易所。（ 错 ）北平证券交易所第二章节测试一单选题1股票实质上代表了股东对股份公司的（ D ）。A债权 B收益权 C物权 D所有权2股票格式要求有公司盖章和（ A ）签名。A法人代表 B董事长 C总经理 D持有人3股票具有下列性质（ A ）。A有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券B有价证券、要

12、式证券、证权证券、资本证券、物权证券C有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、综合权利证券D有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、债券证券4股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是（ B ）A有价证券 B要式证券 C证权证券 D资本证券5股票证明了股东权利，这表明股票是（ C ）。A有价证券 B要式证券 C证权证券 D资本证券6股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（ D ）A有价证券 B要式证券 C证权证券 D资本证券7（ B ）是股票最基本的特征。A风险性 B收益性 C流动性 D波动性8股票所载有权利的有效性是始终不变的，是基于股票的（ D ）A收益性 B风

13、险性 C流动性 D永久性9股票的永久性特征反映了（ C ）之间比较稳定的经济关系。A股东与股东 B股东与董事会 C股东与股份公司 D股东与股票市场10股票按照股东享有权利的不同，可以分为（ B ）AA股与B股 B普通股票与优先股票C有面额股票与无面额股票 D记名股票与不记名股票11普通股票和优先股票是按（ A ）分类的A股东享有的权利 B股票的格式C股票的价值 D股东的风险和收益12记名股票与不记名股票的区别在于（ B ）。A股东权利的差异 B记载方式的差异C股东义务的差异 D股东属性的差异13不标明票面金额的股票叫做（ D ）A有面额股票 B普通股票 C特种股票 D份额股票14无面额股票的价

14、值与公司净资产价值（ A ）A同方向变化 B反方向变化 C相等 D无关15以下不属于无面额股票的特点是（ B ）A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活 D转让价格灵活16在股票票面上标明的金额，是股票的（ A ）A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值17股票的发行价格高于面值，称为（ C ）A平价发行 B折价发行 C溢价发行 D市价发行18每股股票所代表的实际资产价值是指股票的（ B ）。A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值19每股账面价值是以公司（ C ）除以发行在外的普通股票股数求得的A总股本 B总资产 C净资产 D净利润20清算价值是公司清算时每一

15、股份所代表的（ D ）A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值21股票的理论价值是（ D ）A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值22引起股票价格变动的直接原因是（ C ）A股票的理论价值 B股票的净值 C供求关系变化 D宏观政策23我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（ C ）顺序分配。A弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金B弥补亏损、提起法定盈余公积金、支付股利、提起任意盈余公积金、提起公益金C弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利D弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积

16、金24当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时，原普通股票股东享有（ A ）。A优先认股权 B认购优先股的权利 C分配参与权 D优先退股权25股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（ B ）通过A三分之一以上 B过半数以上C三分之二以上 D全部二多项选择题1下面关于股票描述，正确的有（ ABC ）A股票是一种有价证券 B股票是股份有限公司发行的凭证C股票是证明投资股东身份的凭证 D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 （证券）2有价证券是（ A ）和（ B ）的统一表现形式A财产价值 B财产权利 C财产证明 D财产要求3股票是一种资本证券，但是它不属于（ AB ）。A实物资本

17、B真实资本 C虚拟资本 D风险资本4股票具有的特征有（ ABCD ）A收益性 B风险性 C流动性 D永久性5股票投资的收益来源于（ ABC ）A公司分红 B买卖差价 C股息收入 D国家补贴6股票按不同的标准和方法可以分为（ ABD ）A普通股票和优先股票 B记名股票和不记名股票CA股股票和非流通股票 D有面额股票和无面额股票7按股东享有的权利不同，股票可分为（ AB ）A普通股票 B优先股票 C记名股票 D不记名股票8普通股票的基本特征为，普通股票是（ BCD ）A普通股票是股息率固定的股票 B普通股票是最基本最重要的股票C普通股票是标准的股票 D普通股票是风险最大的股票9普通股票的基本特征为

18、，普通股票是（ ABCD ）A最基本最重要的股票 B标准的股票C收益最高的股票 D风险最大的股票10优先股的优先权主要表现在（ BC ）A认股权 B分配剩余资产 C分配公司收益 D公司经营表决权11我国公司法规定，股份有限公司向（ AC ）发行的股票应当是记名股票。A发起人 B国家授权的机构 C法人 D社会公众12有面额股票具有的特点是（ AB ）A明确表示每一股所代表的股权比例 B为股票发行价格的确定提供依据C转让相对方便 D安全性较好13不标明票面金额的股票叫做（ ABD ）A比例股票 B无面额股票 C特种股票 D份额股票14影响股票市场价格的因素主要包括（ ABCD ）A公司经营状况 B

19、政治因素 C宏观经济因素 D心理因素15普通股票股东享有的权利有（ ABD ）A优先认股权 B公司盈余分配权C公司经理提名权 D剩余资产分配权16普通股股东享有的权利有（ ACD ）A公司重大决策参与权 B选举管理者C了解公司经营状况 D转让股票17优先股是一种在（ AB ）方面都享有优先权限的股票A股息分派 B剩余资产分配 C表决权 D股份转让18优先股票的特征是（ ABCD ）A股息率固定 B股息分派优先 C剩余资产分配优先 D一般无表决权19享有优先认股权的股东，可以（ ABD ）A行使权利认购发行的普通股票 B将权利转让给他人，获得报酬C要求股份公司进行补偿 D听任其过期失效20普通股

20、股东的义务包括（ AC ）A遵守公司章程 B任其所认购的股份和入股方式缴纳股金C每年定时参加股东大会 D审阅公司财务报表的真实性三判断题1我国公司法规定，股票采用纸面方式或国务院证券监督管理部门规定的其他形式。对2有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。对3股票代表股东对股份公司的所有权，股票一旦损毁遗失，股东权利也随之消失。对4股票应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。对5权利的发生是以证券的制作和存在为条件的，这类证券是设权证券。对6股票是投入股份公司的资本份额的证券化，属于资本证券。对7股票的风险性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特征。错 （参与性）8

21、股票有不同的分法，按照股东权益的不同，可以分为普通股票和优先股票。对9普通股票是风险最大的股票。对10所谓记名股票，是指在股票票面上和股份公司的股东记名册上记载股东姓名的股票。错11我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。错 （也可以记为无记名股票）12面额股票和无面额股票的根本差别在于它们的内在价值不同。错13股票发行价格可以按票面金额发行，也可以超过票面金额发行，还可以低于票面金额发行。错 （不得低于票面金额）14我国目前允许发行无面额股票。错 （目前不允许发行）15多数公司的实际清算价值总是高于账面价值 错 （低于）16股票的理论价值，指的是股票的内在价值

22、对17影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。对18股票的未来收益包括股息收入、资本利得和股本增值收益。对19股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。错 供求关系20上市公司的盈利增加，股价上升；盈利减少，股价下降。股票价格的涨跌和公司盈利的变化总是同时发生。21一般来说，股价的变动一般先于销售额变动。22我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。 对23国有法人股的股权性质属于国有股权。对24作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认

23、购股份时，可以用货币出资，也可以用经过评估后的其他形式资产出资。第三章节测试一单选题1一般来说，期限较长的债券，（ ），利率应该定的高一些A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小 D流动性差，风险相对较大2债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。A债权 B资产所有权 C财产支配权 D资金使用权3债券的票面价值中，要规定票面价值的（ ）A币种、利率 B币种、金额 C利率、金额 D期限、利率4债券的票面利率是债券年利息与（ ）的比率A债券到期本息之和 B债券票面价值C购入债券价格 D债券发行价格5债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前

24、收回资金。这一特征称之为（ ）A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性6按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（ ）。A地方政府债券 B记账式债券 C金边债券 D专项债券7记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（ ）A流动性高 B交易安全 C灵活性高 D交易方便8债券与股票相同点在于（ ）A都是筹资手段 B收益率一致 C风险一样 D具有同样权利9政府债券不是（ ）A有价证券 B虚拟资本 C筹资手段 D所有权凭证10政府债券可分为中央政府债券和（ ）A国债 B地方政府债券 C专项债券 D建设债券11政府债券的最初功能是（ ）A弥补财政赤字 B筹措建设资金C便于调控宏观经济 D便

25、于金融调控12偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（ ）A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债13以个人为发行目标的非流通国债又称为（ ）A储蓄国债 B实物国债 C特种国债 D长期国债14国债分为实物与货币国债，是按（ ）分类的A偿还期限 B资金用途 C流通性 D发行本位15国际债券是一种跨国发行的债券，涉及（ ）以上的国家，具有特殊性。A两个或两个以上 B三个或三个以上 C一个或一个以上 D三个16在美国发行的外国债券被称为（ ）A武士债券 B扬基债券 C龙债券 D美元债券17我国发行国际债券始于20世纪（ ）初期A60年代 B70年代 C80年代 D90年代18龙债券的投资者来

26、自于（ ）A亚洲 B非亚洲地区 C欧洲 D美国19欧洲债券的特点是（ ）A债券发行者、债券发行地同属于一个国家B债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家C债券发行者、债券发行地同不属于一个国家D债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不同的国家20外国债券的特点是（ ）A发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家B发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家C发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家D发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家21在日本发行的外国债券被称为（ ）。A武士债券 B扬基债券 C龙债券 D日元债券22从货币的角度分析，国际

27、债券的（ ）大于国内债券。A通货膨胀风险 B利率风险 C汇率风险 D信用风险二多项选择题1债券的性质可以概括为（ ）A债券是有价证券 B债券是真实资本 C债券是债权的表现 D债券是借贷资本2与股票比较，债券风险相对较小的原因，是（ ）A债券利息固定 B债券有固定的本金偿还期C债券价格波动小 D债券品种多3债券的含义：（ ）A发行人是借入资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人需要在一定时期付息还本D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证4债券的票面要素包括（ ）A债券的票面价值 B债券的偿还期限C债券利率 D债券发行总量5筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑

28、的因素为（ ）A偿还能力 B资金使用方向 C市场利率变化 D债券变现能力6债券利率受很多因素影响，主要有（ ）A债券期限的长短B市场经济状况 C市场利率水平 D筹资者资信7债券的收益性表现为以下哪几个方面（ ）A债券以哪个币种发行B债权人将债券一直保持至期满日为止，并可按照约定条件取得利息C债券发行时约定的利率D债权人在债券期满之前的债券转让差价收益8金融债券（ ）A发行主体是银行或非银行金融机构B金融机构信用度较高C对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债D发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权9股票与债券( )A同属于有价证券 B同属金融投资工具C同属于公司筹资工具 D收益率相互影响10根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（ ）A零息债券 B附息债券 C记账式债券 D票息累积债券11债券与股票的区别（ ）A两者权利不同 B两者目的不同 C两者期限不同 D两者收益不同12政府债券又可分为（ ）A中央政府债券 B政府保证债券C地方政府保证债券 D地方政府债券13与其他债券相比政府债券所显示的特点有（ ）