证券交易 证券从业资格证.docx
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证券交易证券从业资格证
第三部分证券交易
目的与要求
本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。
掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章证券交易概述
掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第二章 证券交易程序
熟悉证券交易的基本程序。
掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。
掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第三章特别交易事项及其监管
掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
第四章证券经纪业务
熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求；熟悉经纪业务主要环节的操作规范；熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为；
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求；
熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
第五章经纪业务相关实务
掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。
熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。
掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。
第六章证券自营业务
掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管和法律责任。
第七章资产管理业务
掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。
熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求；
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。
熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。
熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
第八章融资融券业务
掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。
掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。
掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的范围；熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。
熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责任。
第九章债券回购交易
掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则
熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
掌握我国债券回购交易的清算与交收。
第十章证券交易的结算
熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；
掌握结算账户管理的有关规定和要求。
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。
2010证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）
1.证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A.交易量较大，交易手续简单
B.交易量较大，交易手续复杂
C.交易量较小，交易手续简单
D.交易量较小，交易手续复杂
2.对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A.开放式基金
B.债券基金
C.封闭式基金
D.股票基金
3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A.结算支票账户
B.储蓄账户
C.证券账户
D.结算备付金账户
4.赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A.买入期权
B.卖出期权
C.利率期权
D.外汇期权
5.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A.为委托人服务和公平买卖的原则
B.为受托人服务的原则
C.扩大交易量的原则
D.利益至上的原则
6.A股账户按持有人可以分为：
自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A.特殊机构证券账户
B.交易所证券账户
C.一般机构证券账户
D.国有企业证券账户
7.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A.发行之后
B.发行之中
C.发行之前
D.议价过程
8.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.种类与价款
B.数量与种类
C.数量与价款
D.数量与投资者
9.关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A.证券公司可接受客户的委托
B.证券公司不赚差价
C.证券公司可向登记结算公司融券
D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
10.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.发行日交收
B.会计日交收
C.随时交收
D.滚动交收
11.证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
12.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。
A.帐号
B.会员资格
C.交易席位
D.交易密码
13.在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（）为准。
A.参与者认同
B.交易系统成交记录
C.仲裁机构裁决书
D.成交无效
14.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。
A.0.1‰
B.0.5‰
C.1‰
D.1.5‰
15.获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。
A.基本结算会员
B.普通结算会员
C.一般结算会员
D.特殊结算会员
16.在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。
这种债券交易结算方式是（）。
A.见券付款
B.券款对付
C.见款付券
D.迟付券款
17.按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+4日
18.对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。
A.送股登记日前一日
B.送股登记日
C.送股登记日后一日
D.送股登记日后两日
19.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。
A.8万元
B.5万元
C.3万元
D.2万元
20.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：
经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年21.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。
A.基金管理公司
B.信托公司
C.商业银行
D.证券公司
22.深圳证券交易所配股认购于R＋1日开始，认购期为（）工作日。
逾期不认购，视同放弃。
A.5个
B.10个
C.15个
D.30个
23.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：
对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。
其中，（）代表反对。
A.1股
B.2股
C.3股
D.4股
24.在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。
上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。
A.申购
B.配号及中签
C.结算
D.登记
25.在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（）。
A.用以自己名义开设的账户进行交易
B.委托其他证券公司代为买卖证券
C.假借他人名义进行自营业务
D.将自营业务与代理业务混合操作
26.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（）的二级帐户。
A.客户信用交易担保资金账户
B.融券专用证券账户
C.融资专用资金账户
D.信用交易资金交收账户
27.《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。
A.50万元
B.60万元
C.80万元
D.100万元
28293031题目没有下载成功，请谅解！
32.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。
A.1个
B.5个
C.10个
D.15个
33.（）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。
A.发行登记
B.送股登记
C.变更登记
D.退出登记
34.办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。
A.投资者
B.证券发行人
C.登记结算公司
D.原交易参与人
35.按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。
A.1份
B.10份
C.100份
D.1000份
36.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。
A.双边净额清算
B.多边净额清算
C.双边全额清算
D.多边全额清算
37.（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市场价交易
38.我国现行规定的委托期为（）。
A.当日有效
B.约定日有效
C.第二日有效
D.一周有效
39.融券卖出的申报价格（）。
A.不得低于该证券的最新成交价
B.不得高于该证券的最新成交价
C.不得低于该证券前一交易日收盘价
D.不得高于该证券前一交易日收盘价
40.深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。
A.9:
15至9:
30
B.9:
30至11:
30
C.9:
25至9:
30
D.9:
20至9:
2541.某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。
A.16.94元和13.86元
B.16.17元和14.63元
C.16.17元和13.86元
D.16.94元和14.63元
42.
证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
这一业务是指（
）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为特别客户办理一般资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
43.上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个
44.债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A.债券
B.资金
C.信用
D.财产
45.维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。
A.150%
B.200%
C.250%
D.300%
46.对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
A.以券融资
B.以资融券
C.以券融券
D.以资融资
47.在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰
48.在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。
A.守约方
B.证券结算风险基金
C.证券登记结算公司
D.证券交易所
49.资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处罚。
A.记过
B.罚款
C.单处或者并处警告
D.责令改正
50.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）。
A.不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张
B.不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张
C.不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
D.不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张
51.证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1名
B.2名
C.3名
D.4名
52.上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。
A.0.01
B.0.001
C.0.005
D.0.05
53.我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。
A.集合竞价方式
B.做市商撮合方式
C.连续竞价方式
D.交易所决定
54.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：
实时最高（）买入申报价格和数量。
A.5个
B.6个
C.7个
D.8个
55.合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
56.深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。
A.4个
B.5个
C.9个
D.11个
57.在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。
A.A股
B.国债
C.B股
D.封闭式基金
58.我国证券交易所总经理由（）任免。
A.证券交易所理事长
B.国务院证券监督管理机构
C.所在地人民代表大会
D.全国人民代表大会
59.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.间接报价
60.会员可向深圳证券交易所申请（）的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。
A.1个或1个以上
B.2个或2个以上
C.3个或3个以上
D.4个或4个以上
（二）多项选择题（每题1分，共40分）
1.可转换债券具有（）的特性。
A.回购
B.债权
C.期权
D.贴现
2.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。
A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B.有合格的经营场所和业务设施
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.三分之二的从业人员具有证券从业资格
3.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括（）等。
A.本人身份证件
B.本人同名证券账户卡
C.经公证的授权委托书
D.代理人有效身份证件
4.定向资产管理业务的投资范围包括：
（）。
A.集合资产管理计划份额
B.央行票据
C.短期融资券
D.资产支持证券
5.证券结算包括（）。
A.登记
B.清算
C.注册
D.交收
6.根据净额清算原则，在证券清算中，（）。
A.清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算
B.清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算
C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
7.在证券经纪业务中，包含的要素有（）。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券交易的对象
8.上海市场B股交收实行（）相结合的制度。
A.总额交收
B.逐项交收
C.净额交收
D.全额交收
9.在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。
A.按规定分享投资收益
B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C.承担委托投资的损失
D.知情的权利
10.证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（）。
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得散布非公开披露的信息
C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券
11.目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（）。
A.外国法人、自然人和其他组织
B.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.符合有关规定的境内上市外资股其他投资人
12.证券初始登记包括（）等。
A.首次公开发行登记
B.配股登记
C.增发登记
D.基金扩募登记
13.新股网上发行方式的基本类型有（）。
A.网上竞价发行
B.网上定价发行
C.网上拍卖
D.网上申购
14.在债券质押式回购交易中，（）暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。
A.债券的持有方
B.资金的贷出方
C.融券方
D.融资方
15.关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法（）是正确的。
A.交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司
B.结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单
C.中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收
D.如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸
16.全国银行间债券市场回购交易参与者有（）。
A.在中国境内具有法人资格的商业银行
B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C.在中国境内具有法人资格的非金融机构
D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
17.根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有（）。
A.向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）
B.权益登记日（T+3日）
C.除息日（T+4日）
D.发放日（T+8日）
18.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（）。
A.投资者办理上海证券交
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