投资者教育工作总结范文.docx

投资者教育工作总结范文.docx

《投资者教育工作总结范文.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《投资者教育工作总结范文.docx（8页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

投资者教育工作总结范文

投资者教育工作总结范文

某某年投资者教育工作总结报告

投资者教育工作是一项与日常经营密切相关，而且艰巨需长抓不懈的工作。

数年来，我部一直在为建立投资者教育的行之有效地长效机制的目标上不断努力。

今年以来我们根据厦门证监局《厦门辖区投资者教育规划》的指示精神，对照中证协《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的具体要求，我部在投资者教育工作的制度建设、宣传教育、业务环节、园地建设及举报投诉等方面进行了全面的自查和梳理，认真总结旨在发现不足，及时加以完善和改进。

一、确立投资者教育目标、工作计划和实施方案。

年初，本着“全员参与，分工明确，责任到人”的原则，讨论并制定了《某某年投资者教育工作计划和实施方案》，明确了各成员在投资者教育工作中的具体职责，把工作成效与绩效挂钩，保证投资者教育工作在各个环节都能落到实处，保质保量。

同时，根据本年度计划，营业部在人、财、物方面积极配合。

二、充分做好风险揭示工作。

三、进一步做好投资者园地建设。

今年，利用营业场所装修契机，我部对投资者教育园地进行了全新设计和建设，形式上更醒目美观了，对内容及维护上也做出了新的部署和要求。

要求紧密结合市场特点和创新业务发展，进一步完善园地建设，及时更新和补充园地宣传内容，要做到内容齐全、外观醒目、整齐美观，并做到不能有污损。

营业部领导定期检查，并以此作为园地管理人员的考核依据。

目前，园地内容齐全，覆盖了所有交易品种及相关法律法规。

上半年，根据投资顾问业务宣传需要，新开辟了“投资顾问业务”专栏。

四、提升自身素质，更好地办好股民学校。

今年以来，营业部的业务学习呈现新气象。

俗话说，打铁还须自身硬，随着市场的发展和投资品种的推陈出新，从业人员的专业水平和专业素质的提升也应同步跟进。

今年来，营业部开展了多期业务学习会，从计算机操作、新系统学习运用到融资融券、股指期货等市场新业务的培训，可谓内容丰富。

通过学习，人员的综合素质明显提升。

今年，我部沿袭了以往做法，每月举办一次新股民入市基础知识培训和针对老股民的不同主题的专题讲座，配合新业务的推出，举办了“关于《做好两个规定专题宣传教育活动》专题讲座”讲座、“走进股指期货”专题讲座、“走进融资融券”专题讲座、“反洗钱专题讲座”、“国债回购专题讲座”等。

同时，加强与公司研发总部的合作，为客户举办季度的投资策略报告视频会。

我们的目标是，通过传播投资知识、传授投资经验、培养投资技能、倡导理性投

资观念，力争使进入市场的投资者成为具有较高专业水准的合格投资者。

把风险讲够，把规则讲透。

五、不遗余力做好普法宣传工作，制作、发放宣传教育材料。

法制是证券市场健康发展的基石。

3月15日,我部在营业部门口张挂横幅““”关注投资者教育和权益保护”，创作普法专题板报，在营业部张贴“弘扬法治精神，促进社会和谐”、“防范非法证券投资活动”、“以遵纪守法为荣，以违法乱纪为耻”、“依法保护投资者权益，建立健康有序的市场环境”、“落实“五五”普法规划，提高全民法律素质”、“远离非法证券投资活动，提高防范意识”、“加强法制宣传教育，提高证券从业人员法律素质”。

等标语。

开设投资者教育和维权专柜，安排经验丰富的工作人员回答投资者提出的投资者教育和维权等问题。

在投资者教育园地开设“反洗钱”专栏，发放“反洗钱”宣传手册。

六、建立与投资者交流的渠道，加强与投资者的沟通。

七、加强营业部客户服务和佣金管理，规范营销人员业务行为。

组织员工认真学习中证协《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理的通知》，要求员工熟知客户服务及证券交易佣金管理各项要求及禁止行为，要求员工转变观念，把工作重点放在提升客户服务水平和服务质量上，提高营业部的核心竞争力。

今年四月份，我部有个老客户因感佩于我部柜台人员的优质服务，在《厦门晚报》上发表文章表扬了我部。

此外，还着重要求营销人员加强合规意识，严格规范佣金收取行为，不打价格战，不搞不正当竞争，一切从提升服务出发，保护投资者的合法权益，维护良好的市场秩序。

把营销行为的合规性作为考核的一项重要指标。

八、增配人力，加强投资者适当性管理，把合适产品推荐给合适投资者。

投资者在资金情况、教育程度、心理素质、性格偏好以及风险承受能力等诸多方面存在巨大差异，如何区别对待，从不同客户的实际需求出发，真正做到把合适的产品推荐给合适的投资人，从而极大限度地降低投资风险，关键就在于做好投资者的分类管理。

去年我部在加强客户适当性管理方面做了一些努力和尝试，引导部分风险承受能力较低的客户选择投资基金及债券产品。

九、落实科学的发展观，与时俱进，跟上中国证券市场发展的脚步。

针对中国证券市场是“新兴加转轨”的特点，我们近几年不断有新的制度和新的产品推出以及很多制度有别于国际上其他市场的特点，我们的从业人员需要不断学习，要先武装了自己，才能更好的去教育别人，要坚持与时俱进，用科学

的发展观武装自己，努力学习新知识，比如股指期货、创业板、融资融券等，才能更好的为客户服务，开展投资者教育工作。

公司从总部到营业部充分的认识到必须通过学习，也只有通过不断的学习，落实科学的发展观，与时俱进，才能跟上中国证券市场发展的脚步。

为此公司每年都加大投入进行员工的在岗职业培训工作，同时营造良好的学习氛围，努力培养员工主动学习新知识的习惯，打造一支专业化的服务团队。

通过不断学习，在投资者教育工作上不断的创新，利用各种手段开展活动，把一切能利用的资源利用起来服务于投资者教育工作。

十、总结经验，促进提高。

不可否认，我们的投资者教育工作始终是在探索中实践，实践中探索。

投资者教育的方式方法需要与时俱进，在今后的工作中，我们将不断的加强自己的学习，规范自己的工作，做到合规合法，同时又要创新方式方法，通过向投资者普及法律法规、揭示市场风险等，建立健康有序的投资环境，使得投资者的利益能够得到有效地保护。

某某年某某某某营业部投资者教育工作计划

为贯彻落实监管部门及总公司和分公司的要求，为了充分做好投资者保护与教育工作，提高投资者对非法证券活动的识别,强化风险防范意识，保护投资者的合法权益，引导投资者树立正确的投资理念，促进证券市场的健康稳定发展，我部结合某某年的实际工作情况，制定了某某年度投资者教育工作计划如下：

一、某某年投资者教育工作情况工作总结

去年以来我国证券市场发展速度加快，主要体现在沪港通等业务稳步推出，新股发行制度改革后IPO发行速度越来越快，市场不断扩容，随着14年大盘指数不断上涨，参与的投资者人数急剧增长。

但许多投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。

增强投资者风险意识，深入开展投资者教育工作，是保护投资者合法权益的重要环节。

我部高度重视投资者教育工作，以投资者风险意识教育为主线，同时将投资者教育与打击非法证券活动相结合，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参与证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。

1、投资者信息服务情况

投资者教育园地建设

营业部设立“投资者教育园地”专栏，及时张贴投资者教育相关宣传材料，向投资者揭示健康的投资理念，保护投资者合法权益。

客户通讯服务

信息披露及风险提示机制

2、投资者教育活动安排

营业部按照要求组织系列投资者教育活动，按时完成上交所“我是股东”投票活动、投资者保护宣传教育活动、防范非法证券教育活动以及各类监管机构和主管部门要求的各类活动等。

通过宣传教育，使投资者树立正确的投资理念，提高防范风险意识。

3、适当性管理工作

营业部通过投资者教育告知投资者要结合自身投资偏好和风险承受能力选择适合自己的投资品种和投资策略，同时也可以培养投资者健康的投资心态，提示投资者勿信非法证券活动谎言，抛弃逢新必涨的错误观念，警惕投资风险，自觉抵制盲目炒作行为，树立理性投资、长期投资的证券投资理念。

4、客户投诉与回访

投诉处理机制及投诉处理流程

回访机制及全年回访安排

营业部回访专员按公司要求进行各项回访工作。

每月按时、保质保量完成新开客户回访工作，自然增长新开户客户在20天内完成回访，回访比例为100%。

证券经纪人招揽的新增客户5个工作日内完成回访，回访比例均为100%。

对原有客户的回访比例自2月份起每月不低于1%，11月底前完成对原有客户10%的回访任务，回访活动包括但不限于：

新股中签上市通知、一般交易客户回访、创业板适当性管理—回访与联络、提示融资融券客户仓单到期通知等。

回访人员应及时了解客户需求，真正达到为客户服务好的目的。

某某某某某营业部

某某某某年某某月某某日

根据公司《投资者教育工作制度》和《某某某某年度投资者工作计划》要求，我司现对某某某某上半年度投资者教育工作总结如下：

一、继续做好投资者园地建设工作

根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。

紧密结合市场特点和创新业务发展，落实各营业部建立“股指期货投资者教育园地”建立工作，园地内容包括东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，及时更新和补充园地宣传内容。

经纪业务总部不定期对投资者园地建设工作进行抽查。

下阶段公司将根据股指期货业务推出进度，积极组织开展股指期货投资者教育系列活动，如股指期货投资巡回报告、股指期货业务培训和开展股指期货投资者现场咨询交流活动等；制作股指期货投资者教育宣传折页和手册，内容为东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，为新业务的开展做好前期各项准备工作。

二、开展形式多样的投资者教育活动

继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。

各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资咨询活动，如继续开办股民学校，组织投资者交流投资心得等；维护好营业网点投资者信箱，通过投资者信箱，了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量；继续重视并处理好客户投诉工作，按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并及时处理客户各种投诉，严禁推诿搪塞客户，切实维护投资者合法权益；做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。

当前，重点做好指数期货和创业板等新业务宣传和风险教育工作。

目前证券市场行情波动幅度较大，投资者投资信心不足，悲观情绪漫延，公司的投资者教育工作重心已逐步向树立投资者信心着手开展，克服悲观情绪，避免恐慌等不必要的盲目跟风操作，从服务角度引导投资者树立正确的投资理念和理性投资。

在公司人力资源管理总部支持下各营业部设立了咨询岗，配备从业经验丰富的咨询人员做好客户咨询服务工作，经纪业务总部和研究所在4月25至26日组织各营业部咨询工作人员进行投资咨询培训和考核，进一步加强了咨询队伍的建设和管理，提升了公司的服务水平和服务质量，目的就是为广大投资者做好咨询服务

工作。

下阶段公司将通过东方财经频道视频宣传系统的建设，建立起公司统一的咨询服务平台，进一步加强和落实投资者咨询服务工作，树立公司的服务品牌。

三、通过立功竞赛活动积极落实投资者教育各项工作

根据上海市总工会、上海市金融服务办公室、中国人民银行上海分行、上海银监局、上海证监局和上海保监局联合发文，在上海金融系统开展“迎世博，树形象，满意服务在金融”立功竞赛活动的要求，结合及融入投资者教育工作内容，分阶段、有步骤开展实施，具体内容为以下几方面：

通过95503营销推广活动开展客户满意度调查工作

今年5月起公司将在证券行业内率先推出95503全国统一客户服务热线，这标志着东方证券在服务方式、服务手段和服务特色等方面站在了新的高度和新的起点，充分体现公司综合竞争力和行业地位。

公司将充分抓住这次机遇，紧紧围绕“服务创造价值、合规创造价值”的理念，在全国所有营业网点全面营销推广95503，通过多层次、多渠道的营销宣传活动让广大投资者甚至是市场潜在投资者能通过95503这一服务通道，了解东方、关注东方，享受公司统一合规的、标准化的服务内容和服务特色，从而激励我们不断地完善服务方式和服务内容，提升服务质量，树立服务品牌。

作为立功竞赛活动重要内容之一，95503的推出将带给广大投资者全新的服务体验。

时下，证券行情波动幅度较大，投资者投资信心不足，悲观情绪漫延，这就需要我们尽快抓住市场机遇，在证券业内率先推出全国统一客户服务专线95503，并以此为契机，树品牌、拼服务，正确引导广大投资者理性投资，提升公司在市场的影响力，以体现公司对广投资者的关怀和服务，为扩大公司营销平台做好准备工作。

本次公司95503营销宣传活动从5月19日至6月30日。

目前公司各营业部根据活动要求，积极组织在双休日期间开展社区设摊、营业部现场咨询等多形势、多层次的营销活动，营业部首次营销宣传活动已于5月31日开展，第二次营销宣传活动将统一在6月14日进行。

在活动过程中各营业部不仅宣传95503服务功能和服务特色，更注重通过投资者满意度调查问卷的形式，收集、了解广大投资者投资偏好，投资技巧、分析能力和风险识别、风险控制能力，分析投资者尤其是中小投资者、新入市投资者的各类信息如投资者的身份、财产与收入状况、金融知识背景、投资操作经理和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际出发，审慎投资，帮助投资者成为“明白”的投资者。

公司95503的推出不仅提升了公司的市场形象，而且促进了投资者教育工作的有效落实。

进一步完善投资者教育工作，建立长效机制

投资者教育工作是一项长期的工作，要把投资者教育工作作为公司规范化建设的重要组成部分，融入到公司的日常经营管理工作和各项业务操作环节中。

在某某年公司制定《东方证券投资者教育工作制度》和《东方证券投资者教育工作方案》的基础上，某某某某年公司将进一步完善投资者教育制度建设，促进该项工作有效落实。

进行投资者教育必须化“要我做”为“我要做”，杜绝重客户开发，轻客户风险评估；重业务规模，轻风险揭示；重投资推介，轻基本知识普及；重形式，轻实质内容等问题，既要对投资者进行风险揭示，使其明白“买者自负”的原则，更要对公司证券从业人员和营销人员进行各项业务技能的培训和考核，形成良性互动。

某某某某年公司的投资者教育工作将进一步完善以下七方面内容：

进一步完善《投资者教育园地》建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念。

加强公司信息技术中心和营业网点电脑设备日常维护工作，强化防范计算机病毒和木马等安全性措施，确保行情、交易、通讯等设备正常运行。

通过各种方式提示投资者切实提高自我保护意识，指导投

资者有效妥善保护个人重要信息和密码，提醒不设弱密码等。

进一步完善建立投资者教育工作过程中涉及的客户满意度

调查和客户回访制度，切实从投资者投资偏好和风险承受能力着手提升服务质量和服务水平。

进一步完善客户的细分工作，根据不同客户的收入状况和

投资经验、风险偏好开展个性化的投资者教育工作，特别是要建立起一套针对非现场投资者落实投资者教育工作机制。

针对当前基础管理方面存在的问题，组织人员编辑案例，

对公司内部员工开展鲜明的案例分析教育活动，以起到警示作用。

7）加强员工职业操守教育，建立起公司投资者教育工作内部检查和考核制度，纳入到营业部和员工年终绩效考核范围。

制定并推行形象礼仪规范化服务标准

为统一营业部员工外在形象，规范营业部在客户服务过程中接待用语，塑造东方证券服务模式，让投资者直观地感受东方证券的文化和经营风格。

公司制定了《东方证券营业部服务规范条例》，从员工形象礼仪、规范的接待用语等方面进行规范，有利于加深投资者对东方标准化服务模式的印象，也对行业内尽早树立规范服务之风起到积极的作用。

但形象统一化不代表服务的机械化，公司要求营业部在展示东方统一对外风貌的同时，更能体现人性化服务，将定期在各营业部内评选若干“温馨服务岗”，对于为投资者办理业务规范、周到的员工，予以通报表扬并给予适当奖励，激励全体员工真正贯彻落实公司以标准化形象为抓手，人性化服务为根本的服务之道。

要求员工根据《证券从业人员禁止性行为条例》，向投资者提供合法合规的服务。

目前的证券市场上，不可否认地仍有不少证券从业人员，利用职务之便，向投资者提供非法服务。

为清流正源，证券公司有义务要求员工恪守职业道德，合规开办业务。

公司将通过在营业部内公示员工信息的方式，提请营业部与客户两方面对员工的言行进行监督，在业务开展过程中要求规范操作，防范风险，通过自查和检查相结合的方式，达到合规开展业务的目的，切实保护投资者利益。

四、加强信息技术系统安全运行确保投资者交易不受影响

公司信息技术中心加强信息技术系统完全运行和管理，在信息系统维护和制度建设方面着手，确保广大投资者交易不受影响，保障了投资者的基本利益。

分三阶段落实信息安全保障工作

根据上级主管部对信息安全的工作要求，分阶段对信息安全的保障工作予以落实，公司信息安全的保障工作分三个阶段予以落实：

第一阶段为全面自查和快速整改阶段：

该阶段的核心是本着“全面、细致、审慎”的原则，对公司信息系统进行了全面的排查和评估，揭示了信息系统的隐患之处，并对此拟定了整改方案和计划，根据整改方案予以快速落实。

第二阶段为网络整改和安全加固阶段：

该阶段的核心是在第一阶段整改基础上，对三网分离、网站和网上交易加固、应急演练、数据备份、实时监控等重要安全保障手段进行有效的落实，确保安全过渡奥运盛事。

第三阶段为长效落实、稳步推进阶段：

本阶段的核心是根据信息安全和经营发展，逐项落实信息技术发展规划中信息安全建设和信息应用建设，确保安全和发展并进。

大力加强网上交易安全

对公司所有网上交易托管机房的应用服务器进行病毒木马和漏洞检测，并根据检测情况进行加固定。

诸如，利用诺顿防病毒软件对公司所有网上交易系统服务器进行检查，目前所有服务器病毒特征库均为最新版本，所有服务器均运行正常，未发现病毒感染情况。

利用360安全卫士软件对公司部分网上交易系统进行检查，扫描结果显示：

正常无木马。

对操作系统进行补丁升级，对服务的安全策略进行重新配置，提高访问安全性。

建立应急值班制度

公司信息技术中心在今年年初已建立7某24小时应急值班制度，制定了相关的应急方案，实施对网站和网上交易等投资者相关系统进行实时监控，值班人员均根据监控要求做好监控记录。

某某某某年度下半年我司将继续加大投资者教育工作的广度和深度，结合证券市场变化和创新业务推出，将教育工作全面纳入各项业务环节中，使投资者教育工作成为一项基础性工作，持之以恒，取得成效。