湖南省证券从业资格考试发行市场和交易市场模拟试题.docx

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湖南省证券从业资格考试发行市场和交易市场模拟试题

湖南省证券从业资格考试发行市场和交易市场模拟试题

湖南省证券从业资格考试：

发行市场和交易市场模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。

A．期权合约

B．互换合约

C．期货合约

D．远期合约

2.封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。

A．90%

B．95%

C．85%

D．80%

3.（）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。

A．首次公开发行股票询价制度

B．上市保荐制度

C．上市审核制度

D．股票定价制度

4.根据中国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的__。

A．10%

B．30%

C．15%

D．20%

5.生活必须品或者必要的公共服务属于__行业。

A．增长型

B．周期型

C．防御型

D．幼稚型

6.发行人应披露的行业风险不包括（）。

A．产业政策

B．行业技术特点

C．行业周期性

D．主要产品状况

7.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。

A．2

B．3

C．5

D．10

8.内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司的最低上市市值应达到（）。

A．3000万元人民币

B．3500万港元

C．4000万元人民币

D．4600万港元

9.当前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。

A．净额结算

B．总额结算

C．统一结算

D．差额结算

10.破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。

A．债权人

B．法院

C．上级主管部门

D．破产清算组

11.__是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内（超过1年）使企业在生产经营中受益的资产。

A．固定资产

B．流动资产

C．递延资产

D．无形资产

12.证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为__。

A．当日交收

B．次日交收

C．例行日交收

D．特约日交收

13.关于私募证券，下列说法正确的是__。

A．发行人经过中介机构发行

B．审查条件严格，投资者也较少

C．证券发行的对象是少数特定的投资者

D．采取公示制度

14.在美国，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．集合投资计划

15.证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

16.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A．万元

B．5000万元

C．1亿元

D．2亿元

17.对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

A．每日

B．每星期

C．每月

D．每2日

18.证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券（或组合）的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是__。

A．对总风险的补偿

B．对放弃即期消费的补偿

C．对系统风险的补偿

D．对非系统风险的补偿

19.证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%

C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

20.基金的认购费和申购费能够在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的（）。

A．1%

B．3%

C．5%

D．10%

21.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报__。

A．卖出配股权证

B．买入配股权证

C．卖出股票

D．先买入后卖出

22.依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。

A．货币资本

B．虚拟资本

C．实缴资本

D．金融资本

23.保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。

A．2

B．3

C．5

D．7

24.上海证券交易所和上海证券登记结算公司经过__代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统

B．交易系统

C．各证券公司

D．各银行

25.证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

26.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。

A．1000

B．

C．3000

D．4000

27.一般，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A．期权买卖双方均

B．期权买卖双方均不

C．期权购入者

D．无担保期权出售者

28.在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。

A．远期合约

B．金融期货

C．金融期权

D．互换合约

29.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。

A．1

B．2

C．3

D．4

30.破产财产按（）顺序清偿。

公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。

公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。

A．公司所欠税款一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务

B．公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务一公司所欠税款

C．公司债务一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款

D．公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款一公司债务

31.各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有__。

A．主要托管业务活动经过技术系统完成

B．系统配置完整、独立运作

C．系统管理严格

D．系统安全运作

32.根据证券化产品的属性，能够将资产证券化分为__。

A．境内资产证券化和离岸资产证券化

B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化

C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化

D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化

33.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少__向客户提供一次管理报告和托管报告。

A．每1个月

B．每3个月

C．每6个月

D．每12个月

34.ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。

A．可能现金替代

B．禁止现金替代

C．能够现金替代

D．必须现金替代

35.按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A．交易规模

B．交易对象的品种

C．交易性质

D．交易场所

36.经过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。

A．股票买卖

B．申购配股权证

C．现金红利发放

D．新股申购

37.有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是__。

A．寻找交易对手

B．给市场充分的时间以消化特定信息的影响

C．维持期货价格稳定

D．防范期货市场风险

38.（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略

B．市场异常策略

C．以技术分析为基础的投资策略

D．以基本分析为基础的投资策略

39.佣金费用的组成不包括__。

A．证券公司经纪佣金

B．证券交易所手续费

C．证券登记结算公司变更股权登记费

D．证券交易监管费

40.统计数据的直接来源是__。

A．第二手资料

B．年鉴资料

C．第一手资料

D．报刊资料

41.采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。

A．15

B．30

C．60

D．90

42.__指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

A．场外资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算

C．交易所交易资金清算

D．场内资金清算

43.发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为__，最长为__。

A．1天，1年

B．2天，1年

C．10天，1年

D．50天，1年

44.境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的______和公司合并报表净资产的______。

（）

A．30%；30%

B．30%；50%

C．50%；30%

D．50%；50%

45.以下属于资产配置的基本方法是（）。

A．风险控制法

B．情景综合分析法

C．横截面法

D．市场有效法

46.关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法中，正确的是__。

A．GDP-=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

B．GDP-GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入

C．GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

D．GNP=C+I+G+（X-M）

47.当有效申购量等于或小于发行量时，__。

A．应重新申购

B．发行底价就是最终的发行价格

C．主承销商能够采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

D．主承销商能够采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

48.股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。

A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价

B．配售

C．向机构投资者发行

D．网上定价发行

49.根据中国现行规定，下列一般不作为无形资产作价入股的是__。

A．商誉

B．非专利技术

C．土地使用权

D．商标权

50.在一般国家，社保基金分为两个层次：

其一是国家以________形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。

__

A．社会保障税；社会保险基金

B．社会保障税；企业年金

C．社会保险基金；社会保障基金

D．社会保险基金；企业年金