恒升资产管理交易系统使用说明书1系统管理.docx
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恒升资产管理交易系统使用说明书1系统管理
柜员管理
菜单维护
证券维护
交易参数
系统参数
费用参数
风控参数
股票池参数
部门信息
项目信息
系统初始化
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日常维护FAQ
一．系统管理
1．1柜员管理
功能描述
柜员是使用该系统的人员，每个使用系统的人员对应唯一的柜员编号。
系统中柜员分为多种业务角色，每种角色的管理范围各不相同。
新增加的柜员（参考增加柜员）要使用本系统，必须具备两个条件：
1.具有一定的菜单权限（参考赋予柜员菜单权限）
2.该柜员所在的机器必须具有运行本系统的权限（即站点权限）
如果某些柜员不参与该系统时，可以注销该柜员
如果某个柜员临时不能使用系统，可以冻结柜员
如果是投资经理
还要进行以下权限增加
在项目信息-〉项目经理指定中增加项目操作的权限
在项目信息-〉帐号权限维护中增加资金帐号操作权限
如果是交易员
还要进行以下权限增加
在项目信息-〉项目经理指定中增加项目操作的权限
在项目信息-〉帐号权限维护中增加资金帐号操作权限
在项目信息-〉项目人员设置中增加其操作的项目
如果是清算柜员
还要进行以下权限增加
在项目信息-〉项目经理指定中增加项目操作的权限
或者在部门信息-〉部门经理指定中增加清算部门的权限
如果是财务人员或者公司管理人员需要进行查询操作
还要进行以下权限增加
在项目信息-〉项目经理指定中增加项目操作的权限
或者在部门信息-〉部门经理指定中增加清算部门的权限
如果需要查询帐户明细流水，还需要在在项目信息-〉帐号权限维护中增加资金帐号操作权限
增加柜员（菜单位置：
系统管理->柜员管理）
功能描述：
当有新的员工要使用本系统，必须通过此窗口登记该员工信息，并为该员工的机器赋予站点权限，该员工就可以在其指定机器上登录本系统（注意，该员工并不能在别的机器上登录本系统）
图1
操作步骤：
1．单击“增加”按钮，此时界面右上方的编辑框变成可以输入状态。
2.参照以下说明填写柜员的信息
柜员部门选择该员工在公司的所属的部门
柜员编号填写该员工在公司的员工号，类型为整数
柜员简称填写该员工的姓名
菜单类别是该员工操作权限的一个集合，菜单类别定义在后面的菜单类别维护中介绍
业务角色根据该员工的职责选择相应的业务角色
指令模式是指这个操作员是否可以在没有指令的情况下自己做委托，如果选择指令交易，则该柜员必须严格按照上级的指令进行交易；如果选择自由交易，该柜员可以根据情况自行交易。
柜员密码是操作员的登录密码，最长为8个字符长度，必须为有效的数字或字母。
联系地址、电话号码、邮政编码、电子邮件、身份证号等信息可以根据实际情况填写，也可以省略不填。
3．输入完成后，按“确认”，新的员工增加完成。
提示：
新的员工增加完成后，不要忘记对该员工的机器赋予站点权限（参照站点权限）并赋予柜员相应的菜单权限
赋予柜员相应的菜单权限
有两种方式可以使用：
手工选择菜单权限、菜单权限等同
1．手工选择
1）.在图1的界面左侧柜员列表中选择柜员
2）.单击“菜单权限”按钮，出现“操作员权限管理”窗口。
3）.选择菜单项目点击“赋予权限”；撤消菜单项目点击“取消权限”。
4）.选择完成后，点击“保存修改”按钮。
5）.成功后，点击“取消”按钮退出。
2．菜单权限等同
1）.在图1的界面左侧柜员列表中选择柜员
2）.单击“菜单权限”，出现“操作员权限管理”窗口。
3）.点击“权限等同”。
4）.在“等同员工”编辑框内输入已有菜单权限的柜员编号。
5）.单击“等同保存”，该柜员的菜单权限就与已存在的柜员相同。
6）.成功后，点击“取消”按钮退出该窗口。
注意：
本系统中，柜员能否使用某项菜单，是有两个因素决定的，柜员的角色和菜单权限。
菜单权限的选择是在角色所能操作的范围内进行进一步限制。
如果选择该角色之外的菜单权限，最终还是不能使用该菜单权限
站点权限
功能描述：
设置柜员在各个站点（可以通俗理解为某台计算机）的操作权限。
操作步骤：
1.在图1界面上左侧列表中选择柜员
2.点击“站点权限”按钮，弹出站点权限窗口，如图所示
3.选中该操作员所对应的机器名（注意如果列表中显示两个相同的机器名，注意将两个名称都选中），确认。
柜员的状态管理
功能描述：
如果某些柜员不参与该系统时，可以注销该柜员（参照客户的状态管理）或者由于公司内部管理的需要可以对该柜员进行冻结/解冻，冻结后，该柜员将无法登录系统。
操作说明：
1.在图1界面左侧列表中选择柜员
2.点击如下图所示的按钮，完成相应的功能。
冻结：
柜员状态冻结之后，无法对系统登录系统
解冻：
冻结之后，要恢复对本系统的操作权限，使用本功能。
注销：
对永久不使用本系统的柜员进行注销。
注意：
注销之后不能在恢复！
请慎重操作！
清除密码：
柜员忘记登录本系统的密码时，用到此功能。
菜单类别的管理
功能描述：
菜单类别是指一组权限的集合，根据实际业务情况定义不同的菜单类别，方便给柜员授权，进行批量的权限调整。
操作说明：
1.点击增加角色按纽，可以自行增加角色
2.选择左边的菜单类别，点击删除角色按纽，可以删除该角色
3.左边菜单类别为绿色的钩，表示这个菜单类别有权限，反之，为无权限，右边菜单选择中，红色钩表示对这个菜单有权限，反之，为无权限
4.选择左边的菜单类别，右边显示的就是该菜单类别的权限情况，增加权限可以点击赋予权限，减少权限可以点击取消权限，调整完成后点击保存修改
5.菜单类别调整后，相关柜员的权限都将同步变化，可以方便管理，系统缺省值是推荐值
1．2菜单维护
功能描述：
用户通过此功能订制符合自身习惯的菜单。
菜单参数
功能描述：
柜员可以修改菜单的名称，修改后，只是改变了菜单显示的名称，菜单功能并未改变，
操作步骤：
1）打开“菜单维护”窗口。
2）在“菜单参数”页面，选中想修改的菜单项。
3）在编辑框填写菜单显示名称、提示名称、是否隐藏等信息。
4）填写完成后，点击“修改”，修改成功。
注意：
1）用户不必修改菜单的Dll库名！
2）该功能只是改变菜单的名称，并未改变菜单的功能，所以，请改写菜单名称时，请慎重处理，以免出现菜单名称与实际功能不符合的现象！
菜单位置
功能描述：
显示柜员所能操作的菜单权限，柜员可以改变菜单项位置。
操作步骤：
1）打开“菜单维护”窗口。
2）切换到“菜单位置”窗口。
3）输入柜员号，按Enter键，菜单列表中会显示该柜员的菜单权限。
如果提示“该柜员无菜单信息”，请先到柜员管理窗口设置柜员菜单权限。
4）在菜单权限列表中，拖动菜单项，可以改变菜单项的位置。
5）修改完成后按“确认”。
提示：
用户可以点击“恢复默认”，菜单项位置恢复为系统默认的状态。
1．3证券维护
功能描述：
本功能主要是对证券交易的一些基本信息进行维护，系统已经默认设置了证券类别、证券模板、委托方向信息，一般不必改动这些信息；另外证券代码、证券股本、权证清理需要用户进行维护
证券类别
在本系统中，证券类别由证券的基本类别和交易类别确定，证券的基本类别包括股票、基金、投资基金、托管国债、托管企债、记帐国债、记帐企债、可转债券、国债回购、企债回购、国债购回、企债购回、国债标准、企债标准、市值配售、配股缴款、申购、申购款、配号、指定交易、指定撤消、国债申购、国债回款、国债发行、回购登记、回购撤消等。
提示：
默认包括常用的证券类别，一般不需修改。
证券模板
本功能主要根据上海、深圳对证券代码等约定来识别证券类别，系统默认设置了所有的证券模板信息，一般无须修改。
委托方向
该功能包括了现证券市场常用的委托方向，用户可以根据需要增加新的委托方向，或者修改现有的委托方向。
证券代码（菜单位置：
系统管理->证券维护）
该模块包括现沪市、深市所有上市公司的证券代码及相关信息。
系统会通过“行情转换”系统自动将交易所的股票代码信息导入到本系统中，一般不需用户设置。
证券股本
该模块维护证券总股本、流通股本、市赢率等,指数交易可以设置根据总股本、流通股本计算每只股票所占的比例，所以请注意该数据的准确性，否则指数交易各支股票的比例可能出现偏差！
用户可以通过DBF数据库导入每支股票的信息，也可以通过手工输入每支股票的信息。
通过DBF文件导入
用户必须自备该DBF文件，且必须包含以下字段：
ZQDM：
证券代码
ZQMC:
证券名称
ZGB :
总股本 （单位：
股）
LTGB:
流通股本（单位：
股）
SYL :
市赢率
操作说明点击界面上的“数据导入”按钮，选择符合上述条件的DBF文件，即可导入。
手工输入股票股本
1）点击“修改”，弹出“修改股票股本”窗口
2）在证券股本界面左侧列表中双击某支股票，弹出如图修改界面。
3）输入总股本、流通股本等信息后，按“确认”即可。
权证清理
清理过期的权证，选择交易类别和权证类别，权证类别是指权证的级别，有帐号权证、项目权证和项目帐号权证，点击界面上端的确认键，系统根据条件筛选出权证，确认后，选择需要清理的权证代码，通过右箭头放到待清理权证列表，点击界面下端确认，完成权证清理。
行业维护
行业可以定义三级，每一级都可以存放相关的股票。
编辑时，首先选择哪一级行业，选中后点添加、修改或删除进行相关操作，修改完成，点击确认。
在行业上可以通过拖动来进行增加或删除股票。
根据情况也可以把事先定义好的行业通过文件的形式倒入系统，文件格式为DBF，必须包括如下字段：
字段名
类型
长度
说明
Code
字符
6
证券代码
Type1
字符
20
一级行业类型标识
Type2
字符
20
二级行业类型标识
Type3
字符
20
三级行业类型标识
Name1
字符
64
一级行业简称
Name2
字符
64
二级行业简称
Name3
字符
64
三级行业简称
证券内部上市
由于分仓时，有些柜台系统无法提供股票上市时的相关流水，会导致股票上市时余额不对，无法卖出，证券内部上市可以清除证券余额表里有关上市冻结部分，调整证券余额到正确的状态。
到帐日期是指上市股份到帐的日期，一般为证券上市前一个工作日
证券代码是指需要调整余额的证券代码
权证代码维护
本页面进行权证行权信息如行权代码，权证类型，结算方式，行权日期，行权单位等的维护。
目前支持上海权证信息（QZXXXX.txt）和深圳权证信息（sjsxx.dbf）的导入。
如果权证要进行行权，要求保证权证信息正确。
根据情况也可以把事先定义好的行业通过文件的形式倒入系统，文件格式为DBF，必须包括如下字段：
字段名
类型
长度
说明
Code
字符
6
证券代码
Type1
字符
20
一级行业类型标识
Type2
字符
20
二级行业类型标识
Type3
字符
20
三级行业类型标识
Name1
字符
64
一级行业简称
Name2
字符
64
二级行业简称
Name3
字符
64
三级行业简称
1．4交易参数
交易所信息
该模块主要维护交易所的基本信息，目前，国内只有两个交易所：
上交所、深交所。
在上交所，股东必须指定席位；深交所无须指定。
提示：
系统已默认添加交易所信息，一般不必修改。
营业部信息
该功能对证券营业部信息进行维护，其中“营业部号”是系统自动产生的内部编号，“柜台营业部号”对应证券营业部号码。
用户必须如实填写对应的营业部信息。
添加营业部信息操作步骤：
1）点击“添加”按钮，弹出“增加营业部信息”窗口
2）填写营业部门的相关信息
营业部类型如果是自营业务，则营业部类型请选择“独立席位”；否则请选择营业部柜台所使用的系统类型，现在常用的柜台系统有恒生2000企业版、金仕达6.0、金正、新力、顶点等。
如果是自营业务，增加的营业部信息是虚拟的，服务器名、数据库名、前置机IP、营业部地址可省略。
如果不是自营业务，则柜台营业部号、营业部类型必须如实填写，否则系统将无法与该营业部进行通讯。
前置机IP目前已经不再使用，只要不为空，系统就可以进行正确的业务处理
席位信息（菜单位置：
系统管理->交易参数）
该功能主要维护自营本地独立报盘的席位信息，如果不是自营业务，请不要真假席位信息。
操作说明：
营业部编号选择该席位所在的营业部
交易类别 选择是该席位属于上交所或深交所
席位号 新增加的席位编号
默认席位 该信息目前无意义。
席位连通组该信息目前无意义
回购参数（菜单位置：
系统管理->交易参数）
该模块主要维护以下信息
1. 设置的质押式回购业务的证券代码及相应的天数。
2. 设置买断式回购业务的证券代码，相应的天数和履约金比率
3. 设置开放式基金的场内赎回款到帐天数0为赎回款T+0入账n为T+n入账
到目前为止，上交所的国债回购品种如下：
3天期 201000
7天期 201001
14天期 201002
28天期 201003
91天期 201004
182天期 201005
28天期 201006
91天期 201007
1天期 201008
4天期 201010
1天期 202001
3天期 202003
7天期 202007
202007
2007
深交所的国债回购品种如下：
3天回购 131800
7天回购 131801
14天回购 131802
28天回购 131803
63天回购 1311804
91天回购 1311805
182天回购 1311806
273天回购 131807
4天回购 131809
3天回购 131900
7天回购 131901
131901
国债抵押（菜单位置：
系统管理->交易参数）
功能描述：
设置每只债券的抵押比率，即国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。
说明：
1.上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率，并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额；深圳证券交易所公布的折算率视国债市值变化，由交易所定期予以调整公布。
2.抵押比率应该及时调整，与交易所公布的比率一致，否则，系统计算出的标准券的数量将出现偏差，融资/融券时可能出现违规操作！
3.如果不设置抵押比率，该国债将不能作为融资回购的抵押
债券参数（菜单位置：
系统管理->交易参数）
系统在进行行情转换时，自动将该信息导入，一般不必用户手工修改。
提示：
系统还提供了右键菜单功能可以进行国债利息的更新
利率设置（菜单位置：
系统管理->交易参数）
设置银行存款利率，用于清算时调整资金帐号的现有资金。
日期指该项目利率从哪一天开始执行，一般都设置为上次结息日
币种类别指利率的币种
利率组别自定义利率的种类
利率类别该项目利率的方式，一般正常的利率应该设置为”3”
年利率指该项定义的年利率值，如0.0072，如果年利率为0，计算时启用日利率
年计息天数指该项定义的年利率计算天数
日利率指该项定义的日利率值，如0.00002
利息名称指计息时的名称
备注可以填写附加说明
1．5系统参数
系统信息
由用户填写公司的名称及初始化日期信息。
数据字典
该功能包含本系统所用的各种代号的实际意义。
系统开关
该功能主要控制整个系统运行的配置信息，主要是为是和否。
各种开关代表的意义如下：
是否检查部门项目间指令对同一证券是否允许反向交易：
此开关是为了防止出现“对敲”违规操作，默认选择 “否”
经理指令是否需要审批：
如果选择“是”，表示经理指令必须经过审批，审批通过后方可分发；审批不通过则给出拒绝理由，返回。
如果选择“否”，表示经理指令可以直接分发给交易总监或交易员
系统配置
该功能主要控制整个系统运行的配置信息，可以定义值。
部门数据字典
该功能包含本系统所用的需要分部门管理的各种代号的实际意义。
1．6费用参数
功能描述：
主要设置交易和清算时收取费用时的费率。
回购费率类
设置回购业务的费率类别。
当客户管理->客户信息->资金帐号中资金帐号对应的回购费率类别不是’0’自定义费率时，系统采用本处所定义的费率类别。
自营交易和清算都采用，分仓只在白天交易时采用。
后台费率类
设置其他证券业务的费用类别。
当客户管理->客户信息->资金帐号中资金帐号对应的费率类别不是’0’自定义费率时，系统采用本处所定义的费率类别。
自营交易和清算都采用，分仓只在白天交易时采用。
1．7风控参数
功能描述：
主要设置交易时各类风险控制参数。
本项控制需要设置系统开关（5）普通交易类中（7）交易时是否检查政策风险为是，否则无效。
基本风险控制
提供了项目上基本风险控制,提供了预警和禁止的比率.包括单只股票持仓量占总股本的最大比率;单只股票的市值占净资产的最大比率;证券资产占项目总资产的最大比率;债券资产占项目总资产的最大比率;单只股票持仓量占流通股本的最大比率;资金头寸占项目总资产的最小比率。
对敲控制
设置帐户组，把相互之间不能对敲股东帐户加入到同一个帐户组里，系统就能控制这一个帐户组里的帐户不能对敲。
交易员风险设置
设置交易员风险参数。
运作风险控制
设置项目成本,项目持仓量和项目上成本价的控制值。
1．8股票池参数
证券黑白名单
功能描述：
设置项目允许或禁止操作的证券
提示：
如果添加了项目白名单，则该项目所能买入的证券则必须在白名单范围之内；
如果没有项目白名单，则项目可买入除黑名单以外的所有证券；
如果黑白名单都不设置，则项目买入任何证券。
针对卖出系统不做控制
1．9部门信息
功能描述：
主要设置公司内部的部门信息，以及相关的部门权限。
部门信息
功能描述：
维护公司内部的部门信息。
一级资金帐号调拨：
预留字段。
部门状态：
正常、冻结、注销、过期
部门经理指定
功能描述：
为每个部门指定负责人。
有部门经理权限的人可以查询整个部门的数据。
建议给清算人员以及部门管理人员设置此权限。
注意：
1）只有业务角色为“部门经理”和“公司领导”的柜员，才能指定为部门负责人（即部门经理）。
2）每个部门都必须分配负责人，否则将无法对该部门进行操作。
1．10项目信息
描述：
在系统中，项目是公司内部考核的一个层次，它是由某个部门来管辖的，项目所能操作的资金帐号是由管辖该项目的部门来调拨的，项目、资金帐号、股东代码组成了交易的最基本单元，在交易时必须选定上述三个要素才能进行交易（单帐号委托和多帐号委托是在系统内部自动选定股东或资金帐号）每个项目都有对应的项目经理。
项目层次主要包括以下功能：
项目设置主要用来增加/修改项目，每个项目有唯一的项目编号，增加项目时必须选定该项目所从属的部门。
项目资金帐号维护用来增加项目所操作的资金帐号
项目经理指定 指定每个项目的项目经理
项目股东维护 设置项目的可操作股东，如果不设置，默认可以操作该项目下资金帐号对应的所有股东。
项目人员设置 为项目指定交易员和交易主管。
证券品种设置 设置项目的可操作证券品种
帐号权限设置 设置人员可以操作的资金帐号权限
项目设置
功能描述：
主要用来增加/修改项目，每个项目有唯一的项目编号，项目必须从属某个部门
项目的属性包括：
项目状态该项目当前是否正常
可操作委托方向该项目委托方向的限制
项目资金帐号维护
功能描述：
添加项目所能操作的资金帐号信息。
提示：
本系统中项目之间可以对同一个资金帐号进行操作，一个资金帐号只能默认一个项目，即在交易管理中，如果不输入项目，只输入资金帐号，则系统默认对该项目进行操作。
项目经理指定
功能描述：
指定项目经理，只有柜员角色为项目经理或者部门经理，公司领导等管理层柜员才能指定为项目经理。
提示：
1）只有投资经理才有分配对项目进行管理的权限。
2）投资经理只能看到有管理权限的项目。
项目股东维护
功能描述：
设置项目所能操作的股东，如果不设置，则可以操作所有与该项目关联的资金帐号对应的股东代码。
项目人员设置
功能描述：
设置项目的交易总监和交易员
操作步骤：
1.打开“系统管理”—>“项目管理”—>“项目人员设置”窗口
2.选中项目编号
3.在交易员列表中选择交易员，按“确定”按钮。
4.在交易总监列表中选择该项目的交易总监，按“确定”按钮。
提示：
每个项目只能有一个交易总监
证券品种设置
功能描述：
设置项目可操作的证券品种。
操作步骤：
1.打开“系统管理”—>“项目信息”—>“证券品种设置”窗口
2.从项目列表中选择项目
3.从证券类别选择所有该项目可以操作的证券类别。
4.按“确定”按钮，修改成功！
帐号权限设置
功能描述：
设置人员可以操作的资金帐号权限（资金帐户必须加入到项目中才可以进行项目帐号权限设置）
1.按操作员设置界面
2.按资金帐号设置界面
提示：
帐号权限设置可以用按操作员和按资金帐号两种方式设置，按操作员就是选定操作员给该操作员设定有权限的帐户，按资金帐号就是选定资金帐号设定哪几个操作员对这个帐户有权限；
按操作员选定操作员号，根据实际情况点击增加来增加帐户权限，点击减少来减少帐户权限，按Shift键可以选择多条；
按资金帐号选定资金帐号，根据实际情况点击增加来增加操作员权限，点击减少来减少操作员权限；
1．11初始化
功能描述：
每个交易日初必须进行系统初始化，将上个交易日产生的数据导入历史库，为新的交易日做好准备工作。
操作步骤：
打开“系统管理”->“系统初始化”，弹出“系统初始化”窗口，如图
“开始”，稍等片刻后即初始化完成
1．12版本信息查看
功能描述：
进行版本信息查看，此功能能方便
升级会员 