西交21春《证券法》在线作业.docx
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西交21春《证券法》在线作业
（单选题）1:
《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过,该法将于何时正式开始实施?
（）
A:
2006年1月1日
B:
2006年3月1日
C:
2006年6月1日
D:
2006年9月1日
正确答案:
A
（单选题）2:
依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?
（）
A:
向不特定对象发行证券，属于公开发行
B:
向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C:
发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D:
未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
正确答案:
C
（单选题）3:
股份有限公司公开发行股票,向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中,依照法律的规定,不是必须要报送的是:
（）
A:
发行保荐书
B:
发起人协议
C:
招股说明书
D:
公司章程
正确答案:
A
（单选题）4:
依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?
（）
A:
前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
B:
公司预期利润率可达同期银行存款利率
C:
最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
D:
最近三年内财务会计文件无虚假记载
正确答案:
D
（单选题）5:
依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?
（）
A:
有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B:
累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C:
最近三年连续盈利
D:
公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
正确答案:
B
（单选题）6:
以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?
（）
A:
前一次公开发行的公司债券尚未募足
B:
对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C:
违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D:
公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
正确答案:
D
（单选题）7:
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
（）
A:
一个月
B:
三个月
C:
五个月
D:
六个月
正确答案:
B
（单选题）8:
证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）
A:
证券代销
B:
证券包销
C:
证券经销
正确答案:
B
（单选题）9:
《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?
（）
A:
适用于向不特定对象公开发行的证券
B:
发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C:
由主承销和参与承销的证券公司组成
D:
承销团代销、包销期最长不得超过九十日
正确答案:
B
（单选题）10:
股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的,为发行失败。
（）
A:
五十
B:
六十
C:
七十
D:
八十
正确答案:
C
（单选题）11:
证券在证券交易所上市交易,应当采用何种交易方式?
（）
A:
集中竞价交易方式
B:
公开的交易方式
C:
做市商交易方式
D:
公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
正确答案:
D
（单选题）12:
依照《证券法》的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法,哪项是正确的?
（）
A:
依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
B:
证券交易必须采用无纸化交易方式
C:
证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D:
证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
正确答案:
C
（单选题）13:
依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?
（）
A:
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B:
为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C:
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D:
任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
正确答案:
D
（单选题）14:
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司应当收回其所得收益。
公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在多少日内执行?
（）
A:
十五
B:
二十
C:
三十
D:
四十
正确答案:
C
（单选题）15:
根据上题,如果公司董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施?
（）
A:
股东必须先向证券交易所报告
B:
股东必须先提起仲裁
C:
股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D:
股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
正确答案:
C
（单选题）16:
申请证券上市交易,应当向（）提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。
（）
A:
国务院证券监督管理机构
B:
证券交易所
C:
国务院授权的部门
D:
省级人民政府
正确答案:
B
（单选题）17:
下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的?
（）
A:
公司股本总额不少于人民币三千万元
B:
持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人
C:
公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D:
公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
正确答案:
B
（单选题）18:
公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的?
（）
A:
上市报告书
B:
申请股票上市的股东大会决议
C:
未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D:
法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
正确答案:
C
（单选题）19:
某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元,拟申请其首次发行的公司债券上市交易。
该公司的下列情况中,哪一项不符合公司债券上市的法定条件?
（）
A:
该债券的期限为2年
B:
该债券的累计发行额为人民币8000万元
C:
筹集的资金投向符合国家产业政策
D:
该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
正确答案:
B
（单选题）20:
依照《证券法》,符合以下哪种情形时,证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定?
（）
A:
上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B:
上市公司最近二年连续亏损的
C:
公司解散或者被宣告破产的
D:
公司有重大违法行为的
正确答案:
D
（单选题）21:
以下关于上市公司股票终止上市的条件,哪项是错误的?
（）
A:
公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B:
公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C:
公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D:
公司解散或者被宣告破产
正确答案:
B
（单选题）22:
公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。
以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是:
（）
A:
公司有重大违法行为
B:
公司最近三年连续亏损
C:
公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D:
公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
正确答案:
B
（单选题）23:
依照《证券法》,对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,相关当事人可以采取以下哪项措施:
（）
A:
向国务院证券监督管理机构申请复核
B:
向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
C:
向证券交易所设立的复核机构申请复核
D:
向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
正确答案:
C
（单选题）24:
以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中,哪项是错误的?
（）
A:
证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B:
应及时公告
C:
应报国务院证券监督管理机构备案
D:
应报国务院证券监督管理机构批准
正确答案:
D
（单选题）25:
上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,以及在每一会计年度结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告,并予公告:
（）
A:
一个月三个月
B:
二个月四个月
C:
三个月六个月
D:
六个月十二个月
正确答案:
B
（单选题）26:
依照《证券法》,下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”:
（）
A:
公司的经营方针和经营范围的重大变化
B:
公司发生轻微亏损或者损失
C:
公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D:
持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
正确答案:
A
（单选题）27:
发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,以下说法中,哪项是错误的?
（）
A:
发行人应当承担赔偿责任
B:
上市公司应当承担赔偿责任
C:
发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D:
证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
正确答案:
D
（单选题）28:
以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?
（）
A:
证券交易所的有关人员
B:
证券监督管理机构工作人员
C:
发行人控股公司的监事
D:
持有公司百分之三以上股份的自然人
正确答案:
D
（单选题）29:
以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是:
（）
A:
已公开的公司分配股利的计划
B:
公司股权结构的重大变化
C:
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D:
公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
正确答案:
A
（多选题）30:
依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪项是错误的?
（）
A:
禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B:
依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C:
国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D:
国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
正确答案:
C
（多选题）31:
下列选项中,属于详式权益变动报告书包括的内容有（）。
A:
持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
B:
取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
C:
未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
D:
前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
正确答案:
A,B,C,D
（多选题）32:
上市公司收购中,下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。
A:
甲投资者已经持有上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持公司1％的股份
B:
乙投资者已经持有
C:
上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持
D:
公司1％的股份
E:
丙投资者在
F:
上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响
G:
公司的上市地位
H:
丁投资者因继承导致在
I:
上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
正确答案:
B,D
（多选题）33:
根据《首发管理办法》的规定,拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。
下列各项中,符合财务指标良好的是（）。
A:
最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B:
最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
C:
发行前股本总额不少于人民币3000万元
D:
最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
正确答案:
A,C,D
（多选题）34:
下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述,符合规定的是（）。
A:
提供担保的，应当为全额担保
B:
证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人
C:
上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
D:
最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保
正确答案:
A,B,D
（多选题）35:
某股份有限公司公开发行股票,其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式,公开发行股票数量为2亿股,在初步询价结束后,下列情形中应当中止发行的有（）。
A:
提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家
B:
提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家
C:
提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家
D:
提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家
正确答案:
A,C
（多选题）36:
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
A:
代理委托人从事证券投资
B:
买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C:
与委托人约定分享证券投资收益
D:
与委托人约定分担证券投资损失
正确答案:
A,B,C,D
（多选题）37:
甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。
如果甲公司实施对乙公司的收购行为,下列各项中,与甲公司构成一致行动人的是（）。
A:
甲公司的母公司
B:
与甲公司同时受控于公司的丙公司
C:
持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某
D:
乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份
正确答案:
A,B,C,D
（多选题）38:
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（）。
A:
会员费
B:
席位费
C:
交易费用
D:
交易结算资金
正确答案:
A,B,C
（多选题）39:
下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中,正确的是（）。
A:
专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。
但有证据证明无过错的，应予免责
B:
发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。
C:
证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。
但有证据证明无过错的，应予免责
D:
实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
正确答案:
A,B,C
（多选题）40:
下列关于上市公司增发股票程序的说法中,正确的有（）。
A:
上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B:
自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C:
上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
D:
增发股票，应当由证券公司承销
正确答案:
A,B,C,D
（判断题）41:
政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定,其他法律、行政法规没有规定的,适用《证券法》。
（）
A:
对
B:
错
正确答案:
A
（判断题）42:
国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。
（）
A:
对
B:
错
正确答案:
B
（判断题）43:
公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。
（）
A:
对
B:
错
正确答案:
B
（判断题）44:
上市公司发行新股,无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。
（）
A:
对
B:
错
正确答案:
A
（判断题）45:
上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
（）
A:
对
B:
错
正确答案:
A
（判断题）46:
申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元。
（）
A:
对
B:
错
正确答案:
B
（判断题）47:
发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
（）
A:
对
B:
错
正确答案:
A
（判断题）48:
发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
（）
A:
对
B:
错
正确答案:
A
（判断题）49:
只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
（）
A:
对
B:
错
正确答案:
B
（判断题）50:
证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外,还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
（）
A:
对
B:
错
正确答案:
A
（单选题）1:
《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过,该法将于何时正式开始实施?
（）
A:
2006年1月1日
B:
2006年3月1日
C:
2006年6月1日
D:
2006年9月1日
正确答案:
A
（单选题）2:
依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?
（）
A:
向不特定对象发行证券，属于公开发行
B:
向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C:
发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D:
未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
正确答案:
C
（单选题）3:
股份有限公司公开发行股票,向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中,依照法律的规定,不是必须要报送的是:
（）
A:
发行保荐书
B:
发起人协议
C:
招股说明书
D:
公司章程
正确答案:
A
（单选题）4:
依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?
（）
A:
前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
B:
公司预期利润率可达同期银行存款利率
C:
最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
D:
最近三年内财务会计文件无虚假记载
正确答案:
D
（单选题）5:
依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?
（）
A:
有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B:
累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C:
最近三年连续盈利
D:
公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
正确答案:
B
（单选题）6:
以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?
（）
A:
前一次公开发行的公司债券尚未募足
B:
对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C:
违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D:
公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
正确答案:
D
（单选题）7:
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
（）
A:
一个月
B:
三个月
C:
五个月
D:
六个月
正确答案:
B
（单选题）8:
证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）
A:
证券代销
B:
证券包销
C:
证券经销
正确答案:
B
（单选题）9:
《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?
（）
A:
适用于向不特定对象公开发行的证券
B:
发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C:
由主承销和参与承销的证券公司组成
D:
承销团代销、包销期最长不得超过九十日
正确答案:
B
（单选题）10:
股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的,为发行失败。
（）
A:
五十
B:
六十
C:
七十
D:
八十
正确答案:
C
（单选题）11:
证券在证券交易所上市交易,应当采用何种交易方式?
（）
A:
集中竞价交易方式
B:
公开的交易方式
C:
做市商交易方式
D:
公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
正确答案:
D
（单选题）12:
依照《证券法》的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法,哪项是正确的?
（）
A:
依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
B:
证券交易必须采用无纸化交易方式
C:
证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D:
证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
正确答案:
C
（单选题）13:
依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?
（）
A:
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B:
为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C:
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D:
任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
正确答案:
D
（单选题）14:
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司应当收回其所得收益。
公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在多少日内执行?
（）
A:
十五
B:
二十
C:
三十
D:
四十
正确答案:
C
（单选题）15:
根据上题,如果公司董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施?
（）
A:
股东必须先向证券交易所报告
B:
股东必须先提起仲裁
C:
股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D:
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