上半年贵州基金从业资格债券违约受偿顺序考试试题.docx

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上半年贵州基金从业资格债券违约受偿顺序考试试题

2016年上半年贵州基金从业资格：

债券违约受偿顺序考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。

A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人

2、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。

A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险

3、下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会

4、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。

A．《封闭式证券投资基金试点办法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》

5、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划

6、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。

A．直销中心B．传真C．电话D．互联网

7、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。

A．监事会B．股东大会C．董事会D．公司职工代表大会

8、关于基金管理人，下列认识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者

9、以下不属于我国债券发行方式的有__。

A．定向发行B．承购包销C．公募发行D．招标发行

10、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

11、在股票的一般分类中。

按__，股票可以分为普通股票和优先股票。

A．股东享有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否

12、对后台管理系统的规范包括__。

A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

13、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。

A．相同B．较低C．较高D．无法比较

14、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。

A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券

15、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任

16、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5B．10C．20D．50

17、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括__。

A．从业经验B．投资理念C．家庭背景D．操作风格

18、保本型基金的缺点不包括__。

A．保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证B．保本型基金有较高的机会成本C．保本型基金要承受通货膨胀风险D．相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大

19、基金营销渠道的主要任务是__。

A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品

20、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

A：

基金赎回B：

基金清盘C：

基金募集D：

基金存续

21、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。

A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

22、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。

A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B．合同期限为8年C．募集金额为1亿元人民币D．基金份额持有人为1500人

23、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

A．2000；3B．3000；2C．2000；2D．3000；3

24、股票型基金的收益特征是__。

A．高风险、高收益B．低风险、高收益C．低风险、低收益D．零风险、低收益

25、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____A：

风险控制制度B：

员工自律C：

公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D：

董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

26、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。

A．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B．证券投资基金是一种直接投资工具C．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人D．基金投资者是基金资产的所有者

27、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。

A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．时间加权收益率

28、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。

A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销

29、股票风险的内涵是指预期收益的__。

A．可接受性B．确定性C．永久性D．不确定性

30、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。

A．系统投入使用B．系统重大升级C．年度技术风险评估的报告D．用户密码修改

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起__个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。

A．3B．5C．10D．15

32、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要__。

A．提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B．披露内部监察报告C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限

33、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。

A．引导投资者到基金管理公司B．引导投资者到基金代销机构的销售网点C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续D．引导投资者到网上交易系统

34、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。

A．基金销售基本业务规范B．基金销售资金清算业务规范C．基金销售客户服务规范D．异常情况报告

35、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融期权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具

36、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。

A：

收入型基金B：

上市开放式基金C：

公募基金D：

私募基金

37、基金信息披露的作用有__。

A．有利于防止利益冲突与利益输送B．有利于投资的价值判断C．有利于提高证券市场的效率D．有利于防止信息滥用

38、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。

A．金额申购原则B．份额赎回原则C．未知价原则D．价格优先原则

39、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向____下达投资指令。

A：

研究部B：

交易部C：

监察稽核部D：

市场部

40、股票型基金的分析一般从__入手。

A．业绩B．风险C．投资组合D．信用等级

41、目前在我国，__可以担任基金托管人。

A．中国工商银行股份有限公司B．中国人寿保险股份有限公司C．中国银河证券股份有限公司D．中国华融资产管理公司

42、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。

A．保险公司B．财务公司C．工商企业D．公众投资者

43、基金管理公司的主要业务包括__。

A．基金募集与销售B．基金投资管理C．特定客户资产管理D．基金运营

44、不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。

A．佣金B．咨询费C．销售手续费D．销售服务费

45、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。

A．股份回购B．股票分割与合并C．股利政策D．增发、配股与转增股本

46、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金销售管理办法》D．《证券投资基金运作管理办法》

47、影响投资者决策的外在因素有__。

A．个人成长的文化背景B．身份和社会地位C．对新产品的态度D．生活方式和个性

48、下列关于夏普指数的说法，正确的有__。

A．也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益B．目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标C．以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整D．当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率

49、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的__，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。

A．安全性B．及时性C．高效性D．合理性

50、__可采用不同币种申购基金份额。

A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金

51、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．证券投资咨询公司B．律师事务所C．证券信用评级机构D．资产评估机构

52、证券市场是__。

A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B．市场经济发展到一定阶段的产物C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接

53、以下关于利率风险的描述，正确的是__。

A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B．利率风险是债券的主要风险C．利率风险对长期债券的影响大于短期债券D．利率从两方面影响证券价格：

一是改变资金流向；二是影响公司的盈利

54、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

55、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。

A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性

56、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。

A．基金未分配利润B．未分配利润中已实现收益C．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数

57、基金销售监管中的公平原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

58、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化

59、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。

A．明确目标客户市场B．客户的寻找C．客户的沟通D．客户关系的维护

60、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构