煤矿一级安全生产标准化管理体系季度自评报告.docx
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一级安全生产标准化管理体系
第三季度自检自评报告
XXX煤矿
目录
第一章概述 1
第1节考核对象、依据 1
第2节煤矿基本情况 1
第二章煤矿安全生产标准化各部分自评考核情况 4
第1节理念目标和矿长安全承诺 4
第2节组织机构 5
第3节安全生产责任制及安全管理制度 8
第4节从业人员素质 11
第5节安全风险分级管控 14
第6节事故隐患排查治理 17
第7节质量控制 19
7.1通风 19
7.2地质灾害防治与测量 22
7.3采煤 29
7.4掘进 34
7.5机电 38
7.6运输 44
7.7调度和应急管理 46
7.8职业病危害防治和地面设施 51
第8节持续改进 55
第三章自评考核定级结论 56
第四章存在问题及建议 57
一、理念目标和矿长安全承诺 57
二、组织机构 57
三、安全生产责任制及安全管理制度 57
四、从业人员素质 58
五、安全风险分级管控
............................
58
六、事故隐患排查治理
............................
58
七、质量控制
...........................................
58
7.1通 风
...........................................
58
7.2地质灾害防治与测量
.......................
60
7.3采 煤
...........................................
60
7.4掘 进
...........................................
60
7.5机 电
...........................................
61
7.6运 输
...........................................
62
7.7调度和应急管理
.................................
62
7.8职业病危害防治和地面设施 62
八、持续改进 63
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第一章概述
第1节考核对象、依据一、考核对象
XXX煤矿。
二、考核依据
《国家煤矿安全监察局关于印发〈煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）〉和〈煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）〉的通知》（煤安监行管〔2020〕16号）
第2节煤矿基本情况
XXX煤矿位于XXX。
一、煤矿隶属关系
XXX煤矿由XXX负责开发建设。
为省属国有煤矿企业。
二、基本条件
（一）矿井证照情况
1.采矿许可证
2.安全生产许可证
3.营业执照
（二）安全生产理念情况
矿井围绕“红线意识”和“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，结合矿井实际，制定了“筑牢红线为天、
生命至上为令、安全生产为先、职工幸福为本、基层权益为重、科技创新为魂、智能高效为安”的安全生产理念，符合矿井安全生产实际，与矿井灾害治理相适应。
（三）安全生产目标
矿井严格按照法律法规、国家政策要求，制定并严格落实了安全生产各项目标。
1、杜绝重特大事故发生，杜绝轻伤以上人身伤亡事故、二级及以上非伤亡事故。
2、重大风险管控方案100%落实，零重大隐患，一般隐患按期闭合率不低于98%。
3、煤矿安全生产以“七零”保“一零”。
由各专业科室区队负责，全面推进瓦斯治理“零超限”、采空区防火“零自燃”、水害防治“零透水”、顶板管理“零漏顶”、电气设备“零失爆”、辅助运输“零跑车”、地面安全“零伤亡”4。
、机电设备完好率不低于95%，特种设备定期检验率100%。
5、加强岗位管理，打造出1个标杆区队和2个优秀班组，矿井安全生产标准化管理体系力争达到一级标准。
6、全年职工不安全行为发生率控制在2%以内。
7、全员教育培训率达100%，岗位持证率达100%。
8、消除职业病危害事故隐患，年度职业病发生率为零。
（四）矿长安全生产承诺
矿长签订了安全生产承诺书，并利用井口大屏向全体职工公开承诺，保证落实安全生产主体责任，保证建立健全安全生
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产管理体系，保证杜绝超能力组织生产，保证生产接续正常，保证安全费用提足用好，保证矿领导带班下井（坑），保证本人和矿领导班子成员不违章指挥，保证严格管控安全风险，保证如实报告重大安全风险，保证及时消除事故隐患，保证安全培训到位，保证职工福利待遇，保证职工合法权益，保证不加班延点，保证不迟报、漏报、谎报和瞒报事故。
（五）机构设置和人员配备情况
矿井严格按照国家有关法律、法规、技术规范和《煤矿安全规程》等有关规定，设置有生产技术科、调度指挥中心、安监站、通风区、机电科、地质科、职业病防治科、培训科等安全生产管理机构，提升了业务保安管理力量。
采掘、机电、运输、通风、防治水、等井下生产及辅助区队，满足矿井安全生产需要。
（六）主要管理人员持证情况
序号
姓名
职务
证号
发证机关
发证时间到期时间备注
1
XX
矿长
XXXXXXXXXXXXXX
山西省应急管理厅
2
XX
总工程师
XXXXXXXXXXXXXX
山西省应急管理厅
3
XX
安全副矿长
XXXXXXXXXXXXXX
山西省应急管理厅
4
XX
生产副矿长
XXXXXXXXXXXXXX
山西省应急管理厅
5
XX
开拓矿长
XXXXXXXXXXXXXX
山西省应急管理厅
6
XX
机电副矿长
XXXXXXXXXXXXXX
山西省应急管理厅
7
XX
通风区长
XXXXXXXXXXXXXX
山西省应急管理厅
（七）安全生产责任制
矿井认真贯彻落实上级监察部门和上级公司系列安全文件精神，建立健全了主要负责人、安全生产管理人员、职能部门、各岗位安全生产与职业病危害防治责任制和各岗位工种安
全操作规程；制定了安全考核、安全目标、安全投入、安全办公会议、安全生产标准化、事故隐患排查治理、安全风险分级管控、矿领导带班下井等安全管理制度，并在日常安全生产工作中严格落实。
（八）重大事故隐患方面
经自查，矿井不存在安全生产标准化各部分所列举的重大事故隐患。
第二章煤矿安全生产标准化各部分自评考核情况第1节理念目标和矿长安全承诺
一、安全生产理念
矿井紧紧围绕安全管理“红线意识”和贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，充分体现人民至上、生命至上的思想，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、体面劳动、尊严生活的的要求。
结合矿井工作实际，确定了“筑牢红线为天、生命至上为令、安全生产为先、职工幸福为本、基层权益为重、科技创新为魂、智能高效为安”安全生产理念，并且进行了全员学习宣贯，全体干部职工认同并践行了矿井安全生产理念，并融会贯穿到了安全生产实际工作中去。
二、安全生产目标
矿井严格按照法律法规、国家政策要求，制定并严格落
实了安全生产各项目标。
杜绝了重特大事故、轻伤以上人身伤亡事故、二级及以上非伤亡事故。
重大风险管控方案100%落实，零重大隐患，一般隐患按期闭合。
煤矿安全生产实现了以“七零”保“一零”。
由各专业科室区队负责，全面推进瓦斯治理“零超限”、采空区防火“零自燃”、水害防治“零透水”、顶板管理“零漏顶”、电气设备“零失爆”、辅助运输“零跑车”、地面安全“零伤亡”，遏制了事故的发生。
严格按照设计能力组织生产。
安全生产目标做到了层层分解，制定措施并严格落实考核。
三、矿长安全承诺
矿长签订了安全生产承诺书，并利用牌板公示、井口大屏向全体职工公开承诺，维护职工利益和福利，在职工代表大会上公开承诺内容兑现情况，接受职工代表评议，评议结果由XXX公司纳入矿长绩效考核。
牢固树立安全生产“红线意识”，及时消除事故隐患，保证了安全生产投入，持续保持煤矿安全生产条件，保护矿工生命安全。
第2节组织机构
一、安全办公会议机制
矿井建立了《安全办公会议机制》，由矿长每月组织分管负责人召开一次，特殊情况或重大安全事项发生变化时，随时由矿长组织召开安全办公会。
会议以集体决策、科学决
策、民主决策、依法决策为原则，议定矿安全生产理念和目标、机构配置和人员定编等重大安全事项的制定和调整，为矿井安全生产提供保障。
二、职责部门
矿井设有生产技术科、调度指挥中心、安监站、通风区、机电科、地质科、职业病防治科、培训科、综合科、后勤科、劳资科、工会等部室。
1.安监站：
负责矿井安全生产责任制及安全管理制度、现场监督检查、“三违”行为的制止和纠正，负责安全生产理念目标、安全承诺、持续改进，负责安全风险分级管控、事故隐患排査治理。
2.生产技术科：
负责矿井生产作业计划、生产技术管理、采掘辅助运输技术设计，负责矿井采掘辅助运输作业的技术管理及现场指导检查等专业管理工作，依据国家及上级有关规定制定专业管理政策或办法，总结分析现场存在的专业管理问题，指导本专业各级管理及现场作业人员依规管理、依规作业。
3.调度指挥中心：
负责矿井安全生产调度管理工作,负责矿井生产调度指挥、应急管理工作。
负责矿井生产调度指挥、应急管理的技术管理及现场指导检查等专业管理工作，依据国家及上级有关规定制定专业管理政策或办法，总结分析现场存在的专业管理问题，指导本专业各级管理及现场作业人员依规管理、依规作业。
4.通风区：
负责矿井安全监测监控系统管理，负责通风、防尘、防治瓦斯、防灭火、防突、爆破管理及现场监督检査执行情况。
负责矿井通风、防尘、防治瓦斯、防灭火的技术管理及现场指导检查等专业管理工作，依据国家及上级有关规定制定专业管理政策或办法，总结分析现场存在的专业管理问题，指导本专业各级管理及现场作业人员依规管理、依规作业。
5.机电科：
负责矿井机电、运输、自动化信息化等技术管理及现场监督检査执行情况。
负责矿井机电、运输、自动化信息化的技术管理及现场指导检查等专业管理工作，依据国家及上级有关规定制定专业管理政策或办法，总结分析现场存在的专业管理问题，指导本专业各级管理及现场作业人员依规管理、依规作业。
6.地质科：
负责防治水、水文地质、矿井地质、瓦斯地质、矿井测量管理及现场监督检查落实执行情况工作。
负责矿井防治水、水文地质、矿井地质、瓦斯地质、矿井测量的技术管理及现场指导检查等专业管理工作，依据国家及上级有关规定制定专业管理政策或办法，总结分析现场存在的专业管理问题，指导本专业各级管理及现场作业人员依规管理、依规作业。
7.培训科：
负责煤矿安全培训管理工作。
8.职业病危害防治科：
负责职业病危害防治管理工作。
9.综合科：
矿井的综合管理部门，具有综合管理职能和
做好决策层管理参谋的职能，负责矿井班组建设管理工作，负责矿井组织机构及人员配置。
10.后勤科：
负责地面后勤保障工作。
11.劳资科：
负责矿井财务预算工作。
12.工会：
负责教育宣传工作，以及领导交办的其他工作。
第3节安全生产责任制及安全管理制度一、安全生产责任制管理
（一）全面落实企业主体责任，建立健全安全生产责任制。
矿井以习近平总书记安全指示精神为根本遵循，坚持人民至上、生命至上、安全第一思想，坚持安全发展理念，坚守安全生产红线，按照《国家煤矿安监局关于印发<关于落实煤矿企业安全生产主体责任的指导意见>的通知》（煤安监司办〔2020〕74号）等上级文件要求，以建立“人人有责、层层负责、各负其责”的安全生产责任体系，健全“明责知责、履职尽责、失职追责”的安全生产责任运行机制为主线，以强化责任意识、强化监督考核、强化责任追究，全面加强矿井全员安全生产责任制管理为重要抓手，切实解决安全生产责任传导不力问题，持续提高矿井安全管理水平，维护广大从业人员的生命安全和职业健康，不断巩固和发展矿井良好的安全形势。
（二）建立煤矿安全生产责任体系。
矿井建立以矿长为安全生产第一责任人、副矿长、总工程师分工负责的安全生产责任体系。
采取自下而上、全员参与的方式，修订了包含各岗位、班组、区队、部室的安全生产责任制，覆盖了所有的安全生产管理人员和岗位工种，涉及单位和岗位工种责任制。
明确责任范围、考核标准，以正式文件下发，并在井口进行长期公示，制作各类安全生产责任制牌板，在办公室及固定场口进行长期公示，切实让各岗位职工明责、履责、尽责，确保责任无空档。
二、安全管理制度
矿井严格按照《煤矿安全生产标准化管理体系执行说明》要求重新修订完善了《安全生产责任制管理考核制度》
《安全办公会议制度》《安全投入保障制度》《安全监督监察制度》《安全技术措施审批制度》《矿用设备、器材使用管理制度》《矿井主要灾害预防管理制度》《安全奖惩制度》
《安全操作规程管理制度》《事故报告与责任追究制度》《事故应急救援制度》《“三违”管理制度》《矿领导带班下井制度》等13项安全管理制度，整理下发了《安全管理制度汇编》。
各专业口分别制定了安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害与测量、采煤、掘进、机电、运输、培训、班组建设与管理、调度、应急管理、职业卫生、地面设施等14方面100余项专业安全管理制度。
制度内容具体，切实符合矿井的组织机构、人员、管理体制、生产条
件、工艺设备、地质情况等，有针对性，责任清晰，便于检查和执行。
三、执行与监督
（一）全面开展安全生产责任制教育培训，提升全员安全生产责任制掌握能力，安培中心将全员安全生产责任制教育培训工作纳入安全生产年度培训计划，并组织了专项培训学习，营造起了全员学习安全生产责任制的良好氛围，进一步提升了全员学责、知责能力。
（二）全面强化安全生产责任制管控能力。
安全生产责任制关键在落实，矿井完善了定责、履责、问责机制，分层次建立了日常检查考核、月度兑现；季度通报；年度综合考核机制。
将安全生产责任制落实与岗位安全绩效工资挂钩考核机制，执行月度考核月度兑现。
月度内认真履行职责，全面落实本岗位的安全生产责任制要求，全额兑现岗位安全绩效工资。
月度内未认真履行职责，不落实责任或部分落实责任，安全责任落实不到位的，严格按照矿《安全考核办法》、进行责任考核，扣除相应的岗位绩效工资，造成严重后果的，由上级机关根据管理权限依法、依规追究责任。
每季度安监站对安全生产责任制执行情况进行汇总形成通报，年底前，对全年的安全生产责任落实情况进行全员考评，进行年度综合考核，扎实推动了全员安全主体责任落实。
（三）制定了安全管理制度持续改进管理规定，通过对
各项安全管理制度的制定、执行等各个环节进行规范，确保
矿井各项安全管理制度的合理性、针对性、时效性，构建科学有效的安全管理制度保障体系，通过加强安全管理制度的日常考核，实行安全管理制度与岗位安全绩效工资挂钩考核机制，对违反制度的行为和现象，有明确、具体的处罚措施和责任追究办法，从严惩处各类违反制度的行为，形成了以制度管安全，用制度规范员工安全行为的安全生产长效机制，为矿井安全生产提供有力保障。
第4节从业人员素质
一、人员配备与准入
1.矿井矿长、副矿长、总工程师、副总工程师均具有煤矿相关专业大专及以上学历，均具有3年以上煤矿相关工作经历，且不在其他煤矿兼职。
2.矿井安全生产管理人员经考核合格，持证上岗；安全生产管理机构正、副职均具备煤矿相关专业中专及以上学历，且具有2年以上煤矿安全生产相关工作经历。
3.根据法律法规要求及矿井需要，配备了满足安全生产工作需要的副矿长；并明确总工程师为工作技术负责人，对技术工作负责。
4.矿井配备满足工作需要防治水专业技术人员。
专业技术人员均具备煤矿相关专业中专以上学历。
5.矿井特种作业人员文化程度符合规定，具有煤矿相关工作经历，且持有效证件上岗。
6.煤矿其他人员均经培训合格持证上岗；新上岗的井下作业人员均按照法律法规要求，经安全培训合格后，在有经验的工人师傅带领下，实习满4个月，且取得工人师傅签名的实习合格证明后，方允许其独立工作。
二、安全培训
1.矿井设置了专门的安全生产培训科，配备了一名专职科长，2名管理人员，4名专职教师，满足工作需要。
建立健全了安全培训管理制度，按规定配备了师资力量和装备、设施，具备安全培训条件。
年初专门下发了安全培训经费提取、管理、使用计划的文件，按照规定比例提取安全培训经费，做到了专款专用。
2.有年度培训计划并按计划组织实施，全员培训覆盖所有从业人员，培训学时符合规定；针对不同专业的培训对象和培训类别，开展有针对性的技能培训；进行了使用“新设备、新工艺、新技术”培训；对“三项人员”进行了针对性安全再培训。
3.建立健全了每人一档的职工安全生产教育和培训档案，内容包含了各类别、各专业安全培训的时间、内容、参加人员、考核结果等，建立健全了主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员培训、换证培训档案，档案管理规范。
三、班组安全建设
1.健全完善班组管理制度。
根据要求健全完善了班前会和交接班制度、班组安全生产标准化和文明生产管理制度、
学习制度、民主管理班务公开制度、安全绩效考核等5项制度，并严格规范执行。
同时，各单位根据自身实际对相应班组管理制度进行了进一步细化完善，保证了各项制度的有效落实。
2.持续加强班组组织建设。
加强群监队伍管理，全矿36个班组均配备了群监员，均由职工（非班组长）担任，对实行群监员网格化管理，并对群监员严格考核，定期调整，促进了群监员作用发挥。
积极开展班组民主管理活动。
建立民主管理小组，各组设组长1名、组员2名，均由本班组全体职工民主推选职工组成。
各小组每月组织班组职工定期召开班组民主管理会，对班组内的安全管理制度制订、岗位调整、工资分配、民主选举、先进评选上报、疗休养等方面充分听取职工意见作出决策，并做好相关记录，有效保障了班组长及职工在安全管理、民主评议、安全奖罚等方面的知情权、参与权、表达权和监督权。
建立健全班组长选聘、使用、培养机制。
实施班组长“公推直选”制度，坚持民主、公开、公正，任人唯贤、德才兼备的原则，在单位推荐和自荐基础上，由区队组织员工公开选举班组长，工会、纪委、经营管理部全程监督指导，自觉接受员工及组织监督，按照“思想素质好、业务技术精”的原则，通过考察、竞聘等程序，选拔一批工作敢于负责、勇于担当的人员担任班组长，为班组建设发展夯实了人才保障。
大力开展班组自主管理建设，把班组长选举权、生产组织权、安全管理权、工资分配权、岗
位调整权、评先树优权全部下放到班组，发挥党建引领作用，有效促进班组建设持续健康发展。
3.不断强化现场管理。
班前布置生产任务同时安排安全工作，作业前进行岗位风险辨识及安全确认，并严格执行现场交接班制度，把不安全因素消除在萌芽状态。
生产过程中坚持正规循环作业，规范操作行为，实施班组工程质量巡回检查，严格工程质量验收，促进了工程质量水平不断提升，为安全生产创造了良好的生产环境。
四、不安全行为管理
1.建立健全不安全行为管理制度。
根据要求建立不安全行为管理制度，规范了不安全行为（三违）的具体表现，并严格执行。
2.不断提升安全意识。
规范不安全行为（三违）帮教，针对不安全行为（三违）人员发生的原因制定了整改措施，并停班学习，经帮教合格方可返岗，达到帮教一个人警示一群人的作用，不断提升职工安全意识，杜绝不安全行为的发生。
3.不断加强不安全行为（三违）管理。
建立了上半年不安全行为（三违）台账，对其进行分析，并根据原因进行重点管控。
第5节安全风险分级管控一、工作机制
建立了以矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，重新修订了《安全风险分级管控工作机制》，明确了年度及专项安全风险的辨识范围，通过经验分析法辨识安全风险，运用风险LEC法对风险进行评估，结合矿井实际，制定重大安全风险管控方案，制定了风险管控工作流程图，明确了安全风险的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程。
矿各级管理人员和职工严格落实了安全风险管控责任，符合该专业达标基本条件。
二、安全风险辨识评估
矿井牢固树立了“风险失控就是事故”的理念，围绕“5+2”危险因素，按照关口前移、风险导向、源头管控、精准管理、科学预防、持续改进的要求，规范开展了“1+4”安全风险辨识评估，规范编制了年度、专项安全风险辨识评估报告。
根据矿井重大灾害情况及年度、专项辨识评估结果，确定了采煤工作面水害、冲击地压、煤尘、自然发火风险，重大安全风险，由矿长组织制定了《重大安全风险管控方案》，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，逐条重大安全风险明确落实管控人员、技术与资金保障。
同时，将风险辨识评估和管控内容应用于生产计划、年度工作重点、规程措施编制等内容，加强过程管控与结果考核，使生产作业始终处于风险可控前提下。
三、安全风险管控
针对年度和专项安全风险辨识评估结果，由矿长组织实
施重大安全风险管控方案，制定并严格落实了重大安全风险区域限员管理制度，设置了限员管理牌板，严格按规定划定重大风险影响区域作业人数上限，严控现场作业人数。
各级管理人员掌握分管范围内的主要风险及管控措施，现场作业区队长、班组长组织作业时，落实了对重大安全风险的检查和确认措施。
在井口及重大安全风险影响区域设置了公告警示牌板，及时公示矿井重大安全风险、管控责任人和主要管控措施，向地方政府监管部门报告了重大安全风险清单及其管控措施。
全面构建以防范遏制重特大事故为目标，以辨识评估为基础，以管控方案分级落实为核心，以保障机制为支撑，以公告报告为推动的风险管控管理体系，促进安全风险管控措施和安全生产责任的落实，确保矿井安全稳定健康发展。
四、保障措施
矿井引入了煤矿风险隐患预防管理信息系统，通过及时更新风险数据，实现了对安全风险的记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程信息化管理。
通过自主培训、外出学习、外聘专家讲课等多种途径，确保每一名安全风险辨识评估工作人员都能熟悉掌握安全风险辨识评估技术。
培训科及时培训学习了年度和专项安全风险评估结果，进一步增强了全员的风险意识和管控能力。
五、附加项
矿井建立了安全风险管控现场确认记录，由区（队）长、
班组长组织作业时对其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认，安全确认后允许开工；存在风险管控措施执行不到位情况时，先处理后开工，做到了不安全不生产，保证了风险管控措施的有效落实。
第6节事故隐患排查治理
一、工作机制
1.建立健全了事故隐患排查治理责任体系，明确了矿长对矿井事故隐患排查治理工作全面负责，是事故隐患排查治理工作的第一责任者。
安监站具体负责矿井事故隐患排查管理日常工作，修订完善了事故隐患排查治理责任体系隐患排查治理管理制度，进一步明确了各层级人员职责和工作流程。
2.建立了隐患分级治理机制，对排查出的事故隐患进行分级，按照事故隐患等级进行分级治理、督办、验收。
二、事故隐患排查
1.矿井建立健全了矿长月度排查、矿分管负责人每半月排查、区队日常排查、班组排查及岗位动态排查“五级”隐患排查体系与矿领导带班下井排查和科部室日常排查相结合，构建“5+2”隐患排查治理机制。
2.规范建立事故隐患台账，分别建立了内部排查和外部检查的事故隐患台账，对排查出的事故隐患进行逐项登记。
三、事故隐患治理
1.对整改难度
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